9_附件_集團公司六項較大生產(chǎn)安全風險管控措施落實情況檢查表1

1、附件生產(chǎn)安全六項較大風險管控措施落實情況檢查表六項較大風險檢杳項目檢查方法和內(nèi)容1節(jié)假日管理力 量單薄的風險檢查加強節(jié)假日管理制度 或方案的制度或方案制定 情況。通過查閱剖析制度的方式： 檢查是否制定了加強 節(jié)假日管理制度或方案， 是否明確了嚴禁節(jié)假日安排高危作業(yè)的要求， 是否明確了風險施工作業(yè)升級管理要求， 是否明確了原來不需要審批的低風險或一般性作業(yè)也要由區(qū)域?qū)俚貑挝回撠熑诉M行審批的 要求。檢查加強節(jié)假日管理制度 或方案旦貫落頭情況。通過查看工作痕跡和人員訪談的方式：檢查節(jié)假日管理制度或方案是否全面宣貫，相關(guān)人員是否掌握節(jié)假日安全生產(chǎn)要求，是否建立了節(jié)假日管理情況的考核機制，是否明確了對節(jié)

2、假日管理情況檢查考核的頻次，是否明確規(guī)定了獎懲事項，是否實施了檢查、考核與獎懲。檢查節(jié)假日期間禁止高危 作業(yè)要求的執(zhí)行情況。從工作痕跡中或現(xiàn)場實際查看等方式：檢查節(jié)假日期間是否進行過、或正在進行咼危作業(yè)，是否有過開停工或生產(chǎn)負荷的重大調(diào)整， 是否安排過裝置或設(shè)備的計劃檢修，大規(guī)模連續(xù)性危險施工作業(yè)在節(jié)假日是否停工； 對于必須開展的作業(yè)是否有風險升級管控措施。檢查除禁止項目之外作業(yè) 項目的升級管理執(zhí)行情況。通過對節(jié)假日已經(jīng)實施或正在進行的風險施工作業(yè)管理情況進行剖析：檢查作業(yè)方案的制疋、審批和報備情況，工作前安全分析或工藝安全分析情況，風險削減措 施的制定和執(zhí)行情況，應(yīng)急處置方案的制定和演練情況

3、。檢查節(jié)假日領(lǐng)導(dǎo)干部帶班 的執(zhí)行情況。通過查閱剖析制度的方式：檢查企業(yè)是否建立了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度。通過查看工作痕跡的方式：檢查企業(yè)是否設(shè)置了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄，是否真實記載在了領(lǐng)導(dǎo) 干部帶班期間的具體工作。通過節(jié)日期間的實際查看和訪談： 檢查帶班領(lǐng)導(dǎo)十部是否在岡，是否有效履職。六項較大風險檢杳項目檢查方法和內(nèi)容檢查節(jié)假日期間升級管理 的施工作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)管情況。通過工作痕跡和現(xiàn)場實際查看的方式：檢查節(jié)假日期間領(lǐng)導(dǎo)干部是否到現(xiàn)場指揮協(xié)調(diào)，有關(guān)部門是否到現(xiàn)場檢查指導(dǎo)，基層管理人 員是否到現(xiàn)場帶班作業(yè)，屬地單位是否進行有效的現(xiàn)場監(jiān)督，安全監(jiān)督人員是否進行旁站監(jiān) 督，現(xiàn)場監(jiān)護措施是否合理并全部落實。2季節(jié)轉(zhuǎn)

4、換期人 員不適應(yīng)的風 險檢查春季防雷防靜電設(shè)施 的監(jiān)測管理情況。通過查閱檢測報告：檢查是否委托專業(yè)機構(gòu)對防雷防靜電設(shè)施進行全面檢測。通過查看制度和工作痕跡：檢查是否明確各級防雷防靜電設(shè)施日常管理責任，是否建立防雷 防靜電設(shè)施日常檢查臺賬，是否將防雷防靜電設(shè)施日常檢查與維護納入正常管理與考核之 中。檢查雷雨季節(jié)風險防控措 施落實情況。通過查閱制度：一是檢查企業(yè)是否明確了雷雨天禁止的作業(yè)項目，需重點防范的場所，并列出相應(yīng)的清單； 檢查是否明確了雷雨天重點防范場所的防范措施；檢查是否以崗位操作卡等方式讓崗位人員周知；檢查是否明確了雷雨天氣的預(yù)警方式。通過查看工作痕跡和人員訪談等方式：檢查雷雨天易燃易

5、爆物品罐區(qū)進出料作業(yè)、裝卸車作業(yè)、高處作業(yè)以及大規(guī)模野外作業(yè)是否 被有效禁止。檢查夏季易燃易爆企業(yè)防 高溫管理情況。通過查閱制度：檢查企業(yè)是否確定高溫時段需重點管控的裝置、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)項目，并列出相應(yīng)的清單； 是否明確了管控要求，并以 崗位操作卡等方式 讓崗位人員周知。通過查閱工作痕跡和人員訪談： 檢查企業(yè)是否建立相應(yīng)的臺賬或工作記錄。通過與實際發(fā)生的高溫天氣對照：檢查確認上述要求是否真正落實。檢杳冬季安全生產(chǎn)管理措 施的實施情況。通過查閱文件方式：檢查企業(yè)是否制定了詳盡的冬季安全生產(chǎn)方案； 檢查冬季安全生產(chǎn)方案中措施是否明確， 責 任是否落實；檢查是否明確了冬季需重點防護的裝置、設(shè)備、設(shè)施

6、以及作業(yè)項目，并列出相 應(yīng)的清單。通過查看工作痕跡：檢查需重點防護的裝置、設(shè)備、設(shè)施的防凍保溫措施是否落實，是否實行巡查或定期檢查。六項較大風險檢杳項目檢查方法和內(nèi)容通過查閱文件方式：檢查企業(yè)是否制定極寒天氣應(yīng)對方案，方案中災(zāi)情設(shè)置是否科學，應(yīng)對措施是否合理，是否進行了相關(guān)培訓。檢查自然災(zāi)害應(yīng)對的準備 情況。通過杳閱方式：檢查相關(guān)企業(yè)是否制疋了洪澇火害、山體滑坡、泥石流、臺風、雪火工作方案；是否確疋易 受上述災(zāi)害影響的重點部位、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)項目， 并列出清單；是否制定了切實可行的應(yīng) 對措施，是否融入岡位職責；是否開展培訓和演練并做到岡位人員周知；相應(yīng)的應(yīng)急裝備、 設(shè)施和物資是否合理并完好。3

7、改革調(diào)整期人 員思想波動的 風險檢杳企事業(yè)單位的重組、改 制期間的安全管理情況。通過查閱文件，一是檢查企業(yè)重組、改制時是否開展了安全生產(chǎn)風險識別，并制定穩(wěn)定安全生產(chǎn)的工作方案或措施；二是檢查重組、改制實施前，是否成立由上一級管理人員掛帥的組 織機構(gòu)，對安全生產(chǎn)工作進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和全方位監(jiān)管；三是檢查重組、改制開始前，是否對應(yīng)執(zhí)行的安全管理體制和制度進行了充分論證，確保重組后安全生產(chǎn)體制和制度快速融合不 掛空擋；四是檢查是否建立人員變更程序，相關(guān)人員是否清楚人員變更管理流程； 五是檢查 影響安全生產(chǎn)關(guān)鍵崗位人員調(diào)整后的履職能力評估是否開展；六是了解改革調(diào)整方案實施前是否充分向員工宣貫，崗位員工對改

8、革調(diào)整政策是否有抵觸情緒。檢查企業(yè)及二級單位主要 領(lǐng)導(dǎo)崗位調(diào)整期間的管理 情況。通過查閱工作痕跡，一是檢查企業(yè)二級單位主要領(lǐng)導(dǎo)調(diào)整是否進行了安全履職能力評估；二是檢查公司及二級單位主要領(lǐng)導(dǎo)任職到位時是否把安全生產(chǎn)工作作為首要任務(wù)；三是檢查主要領(lǐng)導(dǎo)到位后安全生產(chǎn)工作思路是否明確，部署是否科學合理；四是檢查班子成員分工是否 明確，安全生產(chǎn)責任是否明確，是否有效履職；五是檢查基層單位生產(chǎn)運行是否平穩(wěn)，崗位員工情緒是否穩(wěn)定。六項較大風險檢杳項目檢查方法和內(nèi)容4承包商管不住 的風險檢查企業(yè)對“中油辦2017 109號”文件的落實情況。通過查閱文件方式：一是檢查企業(yè)是否依據(jù)中國石油天然氣集團公司關(guān)于進一步

9、加強承包商施工作業(yè)安全準入 管理的意見（中油辦2017109號）修訂完善了承包商管理制度； 二是檢查企業(yè)對承包 商管理的直線責任、屬地責任是否明確； 三是檢查企業(yè)不同類別承包商的準入、選擇、合同 簽訂、人員培訓、施工前能力評估、施工過程中的監(jiān)督檢查和竣工后的安全績效評估等環(huán)節(jié) 的主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)配合部門的職責是否明確； 四是檢查企業(yè)項目部和二級單位等承包商 使用單位的屬地管理責任是否明確。檢查企業(yè)對承包商管理的通過查看工作痕跡：檢查三類以上的承包商項目和四類高風險項目是否成立以建設(shè)單位為主導(dǎo)的HSE委員會；二是檢查企業(yè)是否開展了承包商 HSE管理體系量化審核或?qū)I(yè)審核；三是重點抽查具體工程項

10、 目中，承包商施工隊伍人員是否存在與中標的隊伍和人員不相一致、有無使用無資質(zhì)、超資質(zhì)等級或范圍、套牌的承包商，以及轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等行為；四是檢查企業(yè)對三類承包商的備案管理等是否符合要求； 通過杳閱工作痕跡：檢查企業(yè)對承包商管理工作的流程、 標準、管理措施是否清晰，是否留存了有效的工作痕跡?；A(chǔ)工作情況。六項較大風險檢杳項目檢查方法和內(nèi)容通過查閱文件：4承包商管不住檢查企業(yè)對承包商準入能 力評估的開展情況。一是檢查企業(yè)是否對所有施工項目都實行了承包商安全準入評估制度；是否建立了承包商安全準入評估的標準，并按標準實施評估；是否明確了安全準入評估的牽頭部門和評估審查的 頻次；二是檢查是否對參加

11、項目建設(shè)所有人員的基本信息、履歷、健康證明和保險等進行全面評估；三是檢查是否對承包商施工隊伍主要入廠（場）設(shè)備設(shè)施型號、規(guī)格、操作規(guī)程、 安全附件、合格證明和維護保養(yǎng)記錄，以及臨時營地的衛(wèi)生、消防、用電設(shè)施、危險物品、 固體廢棄物、生活污水存放處置設(shè)施，以及勞動防護用品、必要的醫(yī)療設(shè)施和相關(guān)藥品等進行評估確認；四是檢查是否對承包商施工隊伍安全組織構(gòu)架和管理制度進行評估，重點把握了工程項目HSE承諾書簽訂、安全管理機構(gòu)和人員配備、承包商資質(zhì)和安全許可證、安全生 產(chǎn)合同或協(xié)議、項目執(zhí)行的HSE規(guī)章制度（特別是工作前安全分析、目視化管理、作業(yè)許可、 變更管理、隱患排查治理、事故事件等）、施工方案、安

12、全技術(shù)交底、開工證明、HSE乍業(yè)計劃書、安全生產(chǎn)施工保護費用使用計劃、施工作業(yè)人員入廠（場）前安全教育培訓記錄和 施工作業(yè)期間培訓計劃等；五是檢查是否對監(jiān)理單位編制的監(jiān)理規(guī)劃、 監(jiān)理規(guī)劃實施細則是的風險否包括安全監(jiān)理內(nèi)容進行審查。|檢查企業(yè)對承包商施工作 業(yè)過程的監(jiān)管情況。通過查看工作痕跡：一是檢查工程監(jiān)理單位是否按照關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)建立責任的若干意見（城市2016248號）履行施工作業(yè)過程中的安全監(jiān)管職責； 二是檢查工程監(jiān)督人員是否按照 中 國石油天然氣股份有限公司勘探與生產(chǎn)工程監(jiān)督管理辦法（油勘201569號）履行施工過程中的安全監(jiān)督職責；三是檢查安全監(jiān)督人員是否按照 中國石油天然

13、氣集團公司承包商 安全監(jiān)督管理辦法（中油安2013483號）履行施工作業(yè)過程中的安全監(jiān)督職責；四是檢查上述三類監(jiān)督人員對關(guān)鍵作業(yè)、危險作業(yè)是否進行旁站監(jiān)督；五是檢查企業(yè)屬地單位是 否按照中國石油天然氣集團公司關(guān)于進一步加強承包商施工作業(yè)安全準入管理的意見（中油辦2017109號）中規(guī)定的內(nèi)容對承包商施工作業(yè)進行監(jiān)督檢查；六是檢查企業(yè)項目管理部門是否定期監(jiān)督檢查項目部或?qū)俚貑挝粚Τ邪淌┕ぷ鳂I(yè)過程中的安全技術(shù)交底、安全生產(chǎn)條件、入廠安全教育培訓、日常安全檢查落實、嚴重違章行為處罰、重大隱患整改驗證、 雙方信息溝通、應(yīng)急管理、事故（事件）管理等情況。六項較大風險檢查項目檢查方法和內(nèi)容4承包商管不住

14、 的風險檢查企業(yè)對承包商安全績 效評估開展情況。檢查企業(yè)檢維修的組織與 管理情況。5檢維修監(jiān)管不 到位、許可管理 不到位的風險通過查閱制度和工作痕跡：一是檢查企業(yè)是否建立承包商安全績效評估體系，評估細則、評分標準、評估內(nèi)容、方法和 頻次是否明確；二是檢查每項工程完工后是否都能組織承包商項目安全績效評估；三是檢查跨年使用的承包商是否開展年度評估；四是檢查承擔多個項目的承包商年度安全績效評估結(jié) 果是否按其承擔所有項目得分的加權(quán)平均值計算評估結(jié)果； 五是檢查同一專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)跨企業(yè) 使用的承包商，專業(yè)公司是否組織年度評估； 六是檢查跨專業(yè)公司使用的承包商，總部管理 部門是否及時組織年度評估； 七是檢查各

15、級管理組織是否根據(jù)評估結(jié)果對承包商進行評級， 并及時通過承包商信息管理平臺上傳承包商安全績效評估結(jié)果；八是檢查企業(yè)進行承包商選擇時是否將安全績效評估結(jié)果作為主要依據(jù)； 九是檢查對評估等級低的承包商是否要求予以 整改或清退；十是檢查不合格承包商及主要負責人、項目主要負責人是否被列入黑名單。 通過查閱工作痕跡:一是檢查裝置停工檢修前，是否成立停工檢修組織機構(gòu)；是否明確各級、各專業(yè)管理人員的 職責和要求；二是檢查企業(yè)、二級單位、車間檢維修管理界面是否清晰，上下級之間、不同 專業(yè)之間檢修工作的組織、協(xié)調(diào)等是否順暢；信息溝通方式是否合理、高效并留有痕跡；三是檢查裝置停工檢修和重大設(shè)備檢修是否編制總體方案

16、或檢修網(wǎng)絡(luò)圖及施工進度表；四是檢查所有檢修項目是否執(zhí)行有效的設(shè)備檢修作業(yè)規(guī)程或重點項目檢修實施方案，做到按規(guī)程檢修；五是檢查裝置停工檢修中是否嚴格執(zhí)行生產(chǎn)受控要求，生產(chǎn)交檢修和檢修交生產(chǎn)兩個界面的交接是否明確，交接方案中安全措施是否明確；六是檢查檢修結(jié)束后是否做到工程未完 不開車、安全沒有保證不開車、有明顯泄漏不開車、衛(wèi)生不合格不開車。檢查企業(yè)檢維修過程安全監(jiān)督情況通過查閱制度：查是否制定了檢維修安全監(jiān)督制度,各種情形安全監(jiān)督形式和要求是否明確。 通過查閱工作方案或工作痕跡： 檢查所有檢修項目是否都配備專職的安全監(jiān)督人員 。三是通 過查看工作痕跡，檢查是否針對具體檢維修項目制定了安全監(jiān)督標準或

17、方案，做到監(jiān)督工作 規(guī)范化運行。四是通過查看工作痕跡或檢維修現(xiàn)場查看， 檢查危險性較高的檢修項目安全監(jiān) 督人員是否進行旁站監(jiān)督。六項較大風險檢杳項目檢查方法和內(nèi)容5檢維修監(jiān)管不 到位、許可管理 不到位的風險檢杳企業(yè)作業(yè)許可證管理通過查閱制度文件和工作痕跡：一是檢查企業(yè)是否依據(jù)中國石油天然氣集團公司作業(yè)許可 管理規(guī)定（安全2009552號）制定本單位作業(yè)許可管理規(guī)定； 二是檢查企業(yè)及二級單 位是否明確各類作業(yè)許可證的歸口管理部門，并落實了管理的直線責任；三是檢查直線責任部門是否將作業(yè)許可制度的執(zhí)行情況的檢查與考核納入日常管理與考核之中；四是檢查企業(yè)是否定期開展作業(yè)許可證辦理和審批人員培訓，相關(guān)人

18、員是否掌握需辦理作業(yè)許可證的情 形、辦理程序、風險識別以及安全措施選擇等內(nèi)容；五是檢查企業(yè)是否將作業(yè)許可管理作為外來施工人員培訓和考核的重要內(nèi)容， 并米取有效措施保證培訓的全覆蓋； 六是檢查企業(yè)是 否制定了保證各級審批人員批準前到現(xiàn)場檢查確認的措施；七是檢查企業(yè)是否建立了違反程序、跨越步驟仃為的考核機制； 八是檢查企業(yè)是否有處理和追責的實施記錄。情況。6新工藝、新技 術(shù)、新產(chǎn)品（設(shè) 備）、新材料應(yīng) 用帶來的風險檢查新工乙、新技術(shù)、新設(shè) 備、新材料的準入管理情 況。通過查閱制度和相關(guān)工作痕跡：一是檢查企業(yè)是否制定新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的 準入管理制度；二是檢查新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的歸口管理部門是否明確，責任 是否清晰；三是檢查各相關(guān)部門是否建立新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料管理臺賬；四是檢查使用前是否結(jié)合工藝流程和生產(chǎn)實際對其安全風險進行全面評估和論證，并履行審批手續(xù)；五是檢查了解實際情況是否與準入臺賬相對應(yīng)，抽查是否使用了不成熟或者威脅企業(yè)安 全的新工藝、新技術(shù)、新材料和新設(shè)備，是否在運行的生產(chǎn)裝置中進行新產(chǎn)品測試，是否在 未進行安全性能論證的情況下使用不明成份化學品。檢查項目建設(shè)期使用新工 乙、新技術(shù)、新設(shè)備、新材 料管理情況。通過查閱設(shè)計文件：一是檢查米用新工藝的裝置，在可研階段是否