100分C11016投資顧問

1、證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型寃例=測(cè)驗(yàn)100 分 C11016 投資顧問 2011.10.7.測(cè)試題1 of 151.按照&證券、期貨投資警詢管理暫行辦袪脫要求i正券、期貨投資警詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊*電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦 證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)打業(yè)務(wù)合作時(shí)應(yīng)當(dāng)向()備案.0中國(guó)證監(jiān)會(huì)0中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)地方證監(jiān)局0廣電總局證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-測(cè)驗(yàn)卷測(cè)試題2 of 152. 按照關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定的要求.下列說法正碓的有C )-未經(jīng)工業(yè)和信息化部門檢準(zhǔn)不得從事證券期貨計(jì)算機(jī)信息服務(wù)0未經(jīng)郵電部門批淮不得幵辦以傳播證券期貨信息為內(nèi)容的

2、電話信息服務(wù)臺(tái)和尋呼臺(tái)0任何單位和個(gè)人未經(jīng)新聞出版署批準(zhǔn).不得印刷、出版、銷害載有證券期貨信息的各類出版物未經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)，不得開辦以證券期貨信息為內(nèi)容的廣播電視服務(wù)證券投資顧問業(yè)務(wù)的臺(tái)規(guī)管理及其典型案例-測(cè)驗(yàn)巻H測(cè)試題3 of 153. 證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中.對(duì)應(yīng)看寄車身份.包括C0基所服務(wù)機(jī)構(gòu)的員H,代表公司實(shí)施投逐顧問行沖0受客戶之托，為其提供投資建諫0其個(gè)人利益的代表者，其個(gè)人利毓包描，經(jīng)濟(jì)利益、潛在經(jīng)濟(jì)利益、名望、權(quán)威鑄0荒一領(lǐng)域的專家或自認(rèn)溝專家”或者想成為專家測(cè)驗(yàn)卷證券授資顧冋 業(yè)務(wù)fi勺-合知1管一厘.及;典型聚伊A泗li式艇4 of 154. 、業(yè)筠留痕是1TF券公冋各工

3、頁(yè)、1上務(wù)旳基;孌求. 其作用包牛舌C2彳乍茨曰后客4言分邯7證掠O作為供容戶1時(shí)養(yǎng)|羯的資料巨I 公司蟲見范&理.檔案官理白勺鑾仝挺N fr為般済顧 冋業(yè)紳5考白打侮汩召2證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管湮及其典型案例-測(cè)驗(yàn)卷?測(cè)試題5 of 15乩 實(shí)踐中，一些證券公司垠據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和訊險(xiǎn)承受匪力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟?，相?yīng)地配置不同等 級(jí)或水平的投資顧問服務(wù)及產(chǎn)品如針對(duì)一般投資者可臥提洪的服務(wù)或產(chǎn)品包括（）O個(gè)性化產(chǎn)品、客戶跟蹤咨詢服務(wù)、客戶跟蹤O個(gè)性化產(chǎn)品、組合產(chǎn)品、客戶跟蹤o咨洵、組合產(chǎn)品、客戶跟蹋還券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-測(cè)驗(yàn)卷、測(cè)試題6 of 15氐按S 證券投

4、資顧問業(yè)勢(shì)暫廳規(guī)定的要求.向客戶提供投資建的時(shí)闔，內(nèi)容、方或和依據(jù)等信息只能以書面 形式予以記錄留存.C ）0正確）錯(cuò)證券按資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-測(cè)驗(yàn)卷測(cè)試題丁 of 1.57.按腥證券.期貨投瓷咨詢管理暫行辦法E的要求.證券、期貨投貿(mào)咨詢機(jī)構(gòu)及其投資容詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng) 包括（）0利用咨詢服務(wù)與他人合建操細(xì)市場(chǎng)或若進(jìn)行內(nèi)幕交易0與部分客戶約淀分享坦資收益或者廿擔(dān)投竇拖 1失0為自己買賣股票及具有股票性辰、功能的證券及期貨0代理客戶從爭(zhēng)證券、期費(fèi)買賣證券按資顧問業(yè)勢(shì)的合規(guī)管理及其腿型案例-測(cè)驗(yàn)卷測(cè)試題8 of 15S.根據(jù)19時(shí)年頒布的瓷證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法$的相關(guān)規(guī)定

5、.除了対客戶的特宦咨詢服務(wù)外，投資顧問還 可以通過（）形式來拓寬業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)的廣度、深度回通過電合、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投魁咨詢服務(wù)0舉辦有關(guān)證券、期貸投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分折會(huì)等0通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)、提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)0在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告測(cè)試題g of 159.證券投資顧問業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)須職得證券投資咨詢 業(yè)務(wù)資格.C )0錯(cuò)正確證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-測(cè)驗(yàn)卷A測(cè)試題10 of 1510.在我國(guó)證券投資顧問應(yīng)當(dāng)公開自身的基本信息以供投資者決策判斷

6、，這些需要公開的信息包括).0投資顧問與其推薦的產(chǎn)品有無關(guān)聯(lián)關(guān)系其自身及其所在公司持有或投資相關(guān)股票的情況0投資顧問的執(zhí)業(yè)資格及基本經(jīng)歷0苴所推薦產(chǎn)品的基本特征和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)111 ：務(wù)寸法 顧 泊八k令亍出j臺(tái)左電 筒#n農(nóng)毘4址衛(wèi) 金 仙U報(bào)h昭 譽(yù)A浹U試題11 C. r 1曰 1,國(guó)際1正豎會(huì)紐糾 dosoco赫白勺咿J麺沖1殛侄桔 c n證券投資顧問業(yè)務(wù)的臺(tái)規(guī)管理及其典型案例-測(cè)驗(yàn)卷測(cè)試題12 of 1512-按照燈正券投資問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講臥報(bào)告冬分折會(huì)等形 扎進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提軸個(gè)工作日向舉辦地運(yùn)監(jiān)局報(bào)鼠()0正確6測(cè)試題13 of 1513,按照逼證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)購(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資問業(yè)務(wù)（）等壞芍 實(shí)行留痕管理.0服務(wù)提供0協(xié)議簽訂0業(yè)務(wù)椎廣0客戶回訪和投訴處理證券d殳賀剛iT可業(yè)務(wù)甘寸臺(tái)夫見皆理反具供型眾列 - 渙臉卷滾式題丄4 oT 15 穩(wěn)決顧問耳王迂資考C客”戶上冋白勺關(guān).系星匚 r。合作.表托關(guān)慕月艮務(wù)崇系證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案洌-測(cè)驗(yàn)卷A測(cè)試題15 of 1515.按照證券投資顧問