參股礦山運營監(jiān)管辦法

1、精品資料某某有限公司管理文件簽發(fā):文件編號:參股礦山運營監(jiān)管辦法1總則1.1 為進一步加強和規(guī)范某某有限公司（以下簡稱公司）對于已投 資的參股礦山項目或合資公司（以下簡稱礦山項目）運營監(jiān)控管理， 有效提升礦山項目管控水平，積極維護公司合法權(quán)益，根據(jù)國家有關 法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和公司相關制度規(guī)定，特制定本管理辦法。1.2 本辦法適用于某某有限公司或某某控股有限公司參股的、以及某有限公司參股后委托公司托管的國內(nèi)外礦山項目。1.3 本辦法所稱礦山項目指完成工商注冊和出資，處于勘探期、籌備期、建設期和生產(chǎn)期等階段的參股礦產(chǎn)資源類項目。2目的和任務2.1 跟蹤、收集重要技術經(jīng)濟資料，完善項目生命周期內(nèi)的

2、檔案數(shù) 據(jù)庫內(nèi)容。2.2 動態(tài)跟蹤和分析礦山項目勘探、籌備、建設和生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)， 為公司決策提供參考依據(jù)。2.3 總結(jié)、提高公司在參股礦山項目中的運營管控水平，協(xié)助參股公司提高運營效率。2.4 監(jiān)控日常經(jīng)營管理的規(guī)范性、合規(guī)性，維護公司利益。2.5 評估合資條款的執(zhí)行情況，確保公司章程、合資協(xié)議相關條款 的順利履行。2.6 明確責任體系，確保運營過程中公司提出和關注的重大事項有 推動、有落實、有結(jié)果。3職責分工1.1 礦山運營總經(jīng)理1.1.1 組織制訂、修訂和完善本管理辦法。1.1.2 組織跟蹤、評估新建或技改礦山項目的投資、質(zhì)量、進度、安全環(huán)保、手續(xù)辦理、生產(chǎn)準備以及達產(chǎn)達效情況。1.1.3

3、 組織收集、研究與生產(chǎn)經(jīng)營有關的技術經(jīng)濟檔案資料、統(tǒng)計資料；分析生產(chǎn)經(jīng)營指標完成情況及影響因素。1.1.4 跟蹤、 研究中長期生產(chǎn)技術發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)接續(xù)安排、生產(chǎn)經(jīng)營年度計劃、月度安排等。1.1.5 組織針對影響生產(chǎn)經(jīng)營的意外、異常技術經(jīng)濟等事項進行專項調(diào)研。1.1.6 安排跟蹤、評估、 落實合資條款關于商權(quán)、重大權(quán)利義務約定等事項的履行情況以及公司關注的重大事項。1.1.7 組織按季度或年度評價、報告礦山項目運營監(jiān)控管理情況和協(xié)作情況。1.1.8 管理和考核外派業(yè)務類經(jīng)營管理人員、參與考核外派財務類經(jīng)營管理人員。1.1.9 組織審核涉及投資概算、決算、 專項費用以及生產(chǎn)經(jīng)營計劃等方面的“三會

4、”議案，參與審核涉及增資、再投資、安全等方面的“三會”議案。1.2 投資與資產(chǎn)管理總監(jiān)1.2.1 負責利潤分配、返利、關聯(lián)交易等權(quán)益管理。1.2.2 安排跟蹤生產(chǎn)經(jīng)營情況。1.2.3 安排跟蹤和審查對外投資、固定資產(chǎn)投資及資產(chǎn)處置等事項。1.2.4 組織、協(xié)調(diào)與管理涉及“三會”的相關事項。1.2.5 組織審核涉及增資、再投資等方面的“三會”議案。1.2.6 管理資產(chǎn)管理代表。1.3 人力資源部長1.3.1 負責外派人員的歸口管理和培訓。1.3.2 組織審核涉及礦山項目高級管理人員的變動和調(diào)整等方面的“三會”議案。1.4 流程與創(chuàng)新總監(jiān)1.4.1 組織審核涉及礦山項目組織機構(gòu)等方面的“三會”議案

5、。1.5 財務總經(jīng)理（國際、境內(nèi)）1.5.1 安排跟蹤和分析生產(chǎn)經(jīng)營財務數(shù)據(jù)、評估財務指標的異常變 動原因。1.5.2 管理和考核外派財務類經(jīng)營管理人員。1.5.3 組織審核涉及會計、財務、稅務、資金等方面的“三會”議案。1.6 法律事務總監(jiān)（國際、境內(nèi)）1.6.1 安排跟蹤與評價重大訴訟、仲裁、 行政處罰等事項，分析對生產(chǎn)經(jīng)營的影響。1.6.2 安排跟蹤與評價工商注冊、股權(quán)變更、資產(chǎn)重組等事項。1.6.3 組織審核涉及法律事務等方面的“三會”議案。1.7 審計部長1.7.1 組織實施審計工作。1.8 外派經(jīng)營管理人員1.8.1 按照合資協(xié)議、公司章程以及與礦山項目簽訂的外派協(xié)議約定履行相關崗

6、位責任。1.8.2 協(xié)調(diào)礦山項目管理層按時提供與礦山生產(chǎn)經(jīng)營有關的重要技術經(jīng)濟資料、管理資料、統(tǒng)計資料、市場價格資料等。1.8.3 全面參與生產(chǎn)經(jīng)營相關過程，掌握或了解生產(chǎn)經(jīng)營基本情況及時報告發(fā)生的影響生產(chǎn)經(jīng)營及成果的重大事件，包括所在礦山項目存在重大經(jīng)營失誤、重大質(zhì)量事故和工程安全事故、可能造成企業(yè)資產(chǎn)損失或引起訴訟案件、資產(chǎn)業(yè)務結(jié)構(gòu)和組織機構(gòu)的調(diào)整、重要崗位變動及人員獎懲、數(shù)額較大的現(xiàn)金流入和流出等。1.8.4 熟悉合資協(xié)議、公司章程和約定事項，及時反饋侵害公司利益的重大事件信息，包括違反合資協(xié)議約定及章程規(guī)定、不合理的關聯(lián)交易、單方?jīng)Q定應由股東會或董事會決策的事項、單方違反股東會或董事會

7、作出的決議、單方侵占合資公司經(jīng)營成果等。1.8.5 按時填報項目月報。1.8.6 及時協(xié)調(diào)與控股股東的關系。1.8.7 協(xié)助董監(jiān)事或董監(jiān)事委派的相關人員赴礦山項目開展調(diào)研、交流等工作。1.8.8 預處理“三會”相關議案。1.9 董監(jiān)事1.9.1 熟悉、了解合資公司情況，審核“三會”相關議案。1.9.2 自行、 組織或委托資產(chǎn)管理代表、相關責任部門等赴礦山項目開展調(diào)研、交流、考察。1.9.3 代表公司發(fā)表管理建議、議案意見、議案表決等。1.9.4 履行公司相關管理辦法規(guī)定的其它工作。1.9.5 充分利用“三會”平臺，積極維護公司利益。1.9.6 按公司有關制度規(guī)定按時提交年度履職情況報告。1.1

8、0 資產(chǎn)管理代表1.10.1 按公司關于資產(chǎn)管理代表的相關規(guī)定履行相應的管理職責。4 管理要求和流程4.1 管理內(nèi)容4.1.1 勘探、籌備、在建礦山的監(jiān)控管理包括以下內(nèi)容4.1.1.1 勘探或礦山項目的關鍵工作成果、證照、權(quán)屬、批復等申辦情況。4.1.1.2 工程投資概算和執(zhí)行情況。4.1.1.3 工程設計、重大技術方案調(diào)整和執(zhí)行情況。4.1.1.4 工程質(zhì)量、安全、進度計劃和執(zhí)行情況。4.1.1.5 重大合同履行、關聯(lián)交易情況。4.1.1.6 合資協(xié)議、公司章程的履行和落實情況。4.1.1.7 公司外派人員的履職情況。4.1.2 生產(chǎn)礦山的監(jiān)控管理包括以下內(nèi)容4.1.2.1 中長期生產(chǎn)技術發(fā)

9、展規(guī)劃、采掘接續(xù)計劃、生產(chǎn)經(jīng)營年度計劃和月度安排。4.1.2.2 生產(chǎn)經(jīng)營運行統(tǒng)計數(shù)據(jù)。4.1.2.3 年度預算或資金安排和執(zhí)行情況。4.1.2.4 專項費用的提取和使用情況。4.1.2.5 重大生產(chǎn)技術方案的調(diào)整和生產(chǎn)接續(xù)安排。4.1.2.6 重大經(jīng)營事項、組織機構(gòu)、高級管理人員的變動和調(diào)整情況。4.1.2.7 重大合同履行、關聯(lián)交易情況。4.1.2.8 對外投資、固定資產(chǎn)投資情況。4.1.2.9 生產(chǎn)安全管理、地企關系。4.1.2.10 合資協(xié)議、公司章程的履行和落實情況。4.1.2.11 公司外派人員的履職情況。4.2 管理要求4.2.1 礦山項目現(xiàn)場信息收集、信息反饋等相關工作的責任順

10、序為外派業(yè)務類經(jīng)營管理人員、外派財務類經(jīng)營管理人員、資產(chǎn)管理代表。4.2.2 與本辦法相關的監(jiān)控信息的傳遞、處理、 反饋、 存檔等均在公司辦公平臺投資管理系統(tǒng)礦山運營管理模塊（以下稱系統(tǒng)管理模塊）中完成。4.2.3 外派經(jīng)營管理人員應每月中旬前及時填寫月報， 反饋上月工作進展和生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)（月報主要內(nèi)容提綱參見附件1 ）。4.2.4 外派經(jīng)營管理人員應定期或不定期收集、反饋與礦山項目勘探、籌備、建設、生產(chǎn)經(jīng)營等密切相關的技術資料、統(tǒng)計資料和報表（相關資料一覽表見附件2）。4.2.5 外派經(jīng)營管理人員應及時反饋臨時發(fā)生的影響公司利益或合資項目正常生產(chǎn)經(jīng)營的重大事件（填寫內(nèi)容及格式見附件3）。4.

11、2.6 各董監(jiān)事、責任單位、資產(chǎn)管理代表應定期或不定期赴礦山了解情況、溝通交流，掌握生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，查明重大問題背景，并填寫議案或建議處理情況匯總表（內(nèi)容及及格式見附件4）。4.2.7 各責任單位、資產(chǎn)管理代表等赴礦山開展調(diào)研、交流， 應在董監(jiān)事陪同下或獲得董監(jiān)事委托（委托書格式見附件），以董監(jiān)事的名義開展工作。4.2.8 礦山運營管理根據(jù)各方面匯集的信息、數(shù)據(jù)、情況反饋等，在做好調(diào)研、核實基礎上，及時做好分析匯總、整理上報、指示傳遞等工作。4.3 管理流程（流程圖見附件6）4.3.1 按（附件1）格式填寫的月報和（按附件2）上傳的技術資料、生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計資料、報表等在系統(tǒng)管理模塊中自動存檔，并推

12、送至相關人員和公司領導查閱。4.3.2 涉及影響公司利益的重大事件，由礦山運營管理進行初步分析、整理，并牽頭相關部門進行處理、應對并對進展情況進行跟蹤、落實、上報；涉及出資、再投資、分紅、返利等方面的事項，由投資和資產(chǎn)管理牽頭相關部門進行處理、應對并對進展情況進行跟蹤、落實、上報。4.3.3 涉及影響合資項目正常生產(chǎn)經(jīng)營的重大事件，由礦山運營管理牽頭提出管理建議，通過董監(jiān)事或以董監(jiān)事的名義反饋到相關投資方，并跟蹤落實。4.3.4 各責任單位、資產(chǎn)代表、董監(jiān)事填寫的議案或建議處理情況匯總表，礦山運營管理整理后，協(xié)調(diào)相關職能提出專業(yè)意見。對于一般建議，礦山運營管理通過董監(jiān)事或以董監(jiān)事的名義進行反饋

13、，并關注后續(xù)進展和落實情況。對于可形成“三會”議案的建議，提交投資與資產(chǎn)管理審查，通過“三會”平臺落實。4.3.5 礦山運營管理在每年年度初期完成參股礦山項目上一年度運營監(jiān)控管理情況分析報告，在每季度的初期完成參股礦山項目運營監(jiān)控管理上一季度情況分析報告，系統(tǒng)按流程推送至相關人員和公司領導查看、審閱。報告內(nèi)容包括生產(chǎn)經(jīng)營指標完成情況、對技術和管理等方面的診斷分析、生產(chǎn)經(jīng)營影響因素分析、存在的問題和解決的辦法、預測的走勢，公司關心的問題和落實推進情況或擬采取的措施等。4.3.6 礦山運營管理在每年年度初期完成參股礦山項目上一年度協(xié)作情況評價報告，系統(tǒng)按流程推送至相關人員和公司領導查看、審閱。主要

14、包括合資章程和協(xié)議、權(quán)益礦等方面事項的履行或落實情況，雙方溝通交流情況、存在的問題等。4.3.7 投資和資產(chǎn)管理在每年年度初期完成參股礦山項目上一年度“三會”議案及落實情況總結(jié)報告，系統(tǒng)按流程推送至相關人員和公司領導查看、審閱。4.3.8 投資和資產(chǎn)管理在每年年度初期完成礦山項目上一年度利潤分配或分紅情況分析報告，系統(tǒng)按流程推送至相關人員和公司領導查看、審閱。5 附則5.1 相關責任單位和人員赴礦山項目執(zhí)行考察、調(diào)研、 交流等任務時，應由董監(jiān)事牽頭或受董監(jiān)事委托，并相互通報，協(xié)同行動。5.2 本管理辦法的未盡事宜，按有關法律、法規(guī)和公司的有關規(guī)定執(zhí)行。5.3 本管理辦法由礦山運營管理負責解釋。

15、6 相關文件6.1 股權(quán)投資資產(chǎn)管理制度（文件編號：）6.2 派出董事監(jiān)事管理辦法（文件編號：）6.3 國（境）內(nèi)派駐人員管理辦法（文件編號：）6.4 國（境）外派駐人員管理辦法（文件編號：）7 過程記錄7.1 附件1礦山項目生產(chǎn)經(jīng)營月度進展情況匯報表7.2 附件2與礦山項目生產(chǎn)經(jīng)營有關的技術資料、生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計資料和報表一覽表7.3 附件3礦山項目臨時重大事項跟蹤落實情況匯報7.4 附件4議案或建議處理情況匯總表7.5 附件5董監(jiān)事開展業(yè)務專用委托書7.6 附件6信息管理流程圖擬稿：日期：審核：日期：可編輯修改附件1礦山項目生產(chǎn)經(jīng)營月度進展情況匯報表公司月度簡報1、礦山基本信息更新2、礦山生產(chǎn)

16、、建設（技改）進展情況3、礦山安全環(huán)?，F(xiàn)狀和問題4、礦山投資環(huán)境簡要評價5、其他相關專題報告6、下月度工作計劃要點附件2 :與生產(chǎn)經(jīng)營有關的技術資料、生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計資料和報表一覽表序 號名稱或內(nèi)容資料頻率資料處理部門備注一生產(chǎn)礦山項目1年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃每年1次，年底左右。礦山運營明細2年度生產(chǎn)經(jīng)營分析報告每年1次，年初左右。礦山運營3月度生產(chǎn)經(jīng)營分析報告每月一次，上旬。礦山運營4采掘接續(xù)規(guī)劃三年一次或不定期。礦山運營5米掘接續(xù)計劃每年1次，年底左右。礦山運營明細6臨時重大投資支出項目計劃和方案一次性。礦山運營明細7“三會”資料每年1次，年初。投資與資產(chǎn)管理8月度財務報表每月一次投資與資產(chǎn)管理9“

17、儲量”年度變動情況統(tǒng)計表每年1次，四季度或年初。礦山運營二建設（技改）項目10年度投資計劃每年1次，年底左右。礦山運營明細111年度投資決算報告每年1次，年初左右。礦山運營12項目竣工決算報告竣工驗收后。礦山運營13項目竣工驗收報告竣工驗收后。礦山運營14月度投資完成情況和下月計劃每月1次，月底左右。礦山運營明細15“三會”資料每年1次，年初。投資與資產(chǎn)管理16重大手續(xù)辦理批件不定期礦山運營17初步設計文件和概算（明細）一次或多次。礦山運營18地質(zhì)或補充地質(zhì)勘探報告一次或多次。礦山運營附件3：礦山項目重大事項跟蹤落實情況匯報表礦山項目名稱臨時重大事項名稱提出單位或人員提出時間內(nèi)容說明需要解決的問題礦山運營意見負責人：時間：領導批示時間：辦理情況承辦人：時間：流轉(zhuǎn)記錄報： 送：存檔編號附件4:議案或建議處理情況匯總表礦山項目名稱提出事由提出單位或人員提出時間議案或建議類別1、議案2、建議議案或建議說明決議或建議事項礦山運營意見領導批示時間：辦理情況承辦人：時間：存檔編號附件5:某某有限公司公司董監(jiān)事開展業(yè)務專用委托書"托書編號，托人（簽字）士托人職務董事。監(jiān)事。，及委托人"委托人單位，托事項委托期限委托時間附件6 :信息管理流程圖