山西以BOT方式融資若干問(wèn)題的法律思考

1、yiT論女第表站冢山西以 BOT 方式融資若干問(wèn)題的法律思考【摘要】：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有基礎(chǔ)性、全局性、先 導(dǎo)性的作用，是社會(huì)發(fā)展和提高人民生活水平的基本條件。BOT 是興起于上個(gè)世紀(jì)八十年代的一種國(guó)際融資方式，具體指建設(shè)一經(jīng)營(yíng)一轉(zhuǎn) 讓?？梢越鉀Q貧困國(guó)家或地區(qū)擬建或在建基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的資金缺口問(wèn) 題。這種方式在國(guó)外已有較為成功的范例，在中國(guó)改革開(kāi)放后的東南 沿海地區(qū)也有成功的實(shí)踐。山西省地處內(nèi)陸，改革開(kāi)放以來(lái)，基礎(chǔ)設(shè)施 的建設(shè)雖取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，但仍存在許多的問(wèn)題。基礎(chǔ)設(shè)施建 設(shè)較發(fā)達(dá)省份落后，同時(shí)基本建設(shè)資金缺之。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后的狀 況制約了山西省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，采用 B

2、OT 方式引入國(guó)外或省外資 金不失為解決山西省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)問(wèn)題的有效方法。但是，山西省在這方面目前既缺乏初步的實(shí)踐，又沒(méi)有較為規(guī)范的規(guī)章制度和管理機(jī) 制。本文正是站在這樣一個(gè)角度上，在介紹 BOT 一般原理的基礎(chǔ)上, 分析了山西基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題并論述了山西基礎(chǔ)設(shè) 施建設(shè)的傳統(tǒng)融資方式已不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的需要。以此為據(jù)，指出了山西省需充分利用 BOT 方式吸引外部資金進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè) 施建設(shè)的必要性。同時(shí)就 BOT 運(yùn)作過(guò)程中面臨的主要法律問(wèn)題，對(duì)照 山西省的實(shí)際情況展開(kāi)論證，最后針對(duì)解決這些問(wèn)題提出了具體的建 議。 【關(guān)鍵詞】：BOT 模式融資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)法律思考【學(xué)位授予

3、單位】：山西財(cái)經(jīng)大學(xué)【學(xué)位級(jí)別】：碩士【學(xué)位授予年份】：2006【分類號(hào)】：D922.29【目錄】:摘要 6-7Abstract7-11 前言 11-12 第一部分 B0T 融資方式概 述12-18 一、BOT 的基本原理介紹 12-17（一）BOT 的產(chǎn)生 12（二）BOT的涵義和法律特征 12-13（三）BOT 項(xiàng)目的主要當(dāng)事人及運(yùn)作 程序 13-17二、BOT 模式在我國(guó)的成功實(shí)踐 17-18 （ 一）深圳沙角 B 電廠項(xiàng)目 17（二）廣西來(lái)賓電廠項(xiàng)目 17-18 第二部分山西引入 BOT 融資模式的必要性和國(guó)家法律環(huán)境 18-28 一、 山西引入BOT融資模 式的必要性18-24 （一

4、）山西基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題 18-20 （二）山西省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)傳統(tǒng)融資格局分析20-23 （三）山西基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)用 BOT 方式的必要性 23-24 二、 山西的 BOT 項(xiàng)目 現(xiàn)狀24-25 （一）山西的 BOT 項(xiàng)目情況簡(jiǎn)介 24-25 （二）山西 BOT 項(xiàng)目特點(diǎn)25 三、國(guó)家對(duì) BOT 調(diào)整的法律環(huán)境 25-28 （ 一）國(guó)家調(diào)整 BOT 投融資方式法律法規(guī)概述 25-26 （二）規(guī)制 BOT 法律法規(guī)存在 的缺陷和不足26-28 第三部分山西以 BOT 方式融資面臨的法律問(wèn)題 28-38 一、成立項(xiàng)目公司存在的問(wèn)題 28-30 （一）項(xiàng)目立項(xiàng)審批中存 在的問(wèn)題 28

5、-29 （二）內(nèi)資 BOT 項(xiàng)目成立缺少法律依據(jù) 29 （三）項(xiàng) 目公司注冊(cè)成立存在的問(wèn)題29-30 二、項(xiàng)目公司融資中存在的問(wèn)題30-31 （一）融資資金門檻高 30（ 二）股債比例規(guī)定高 30-31 （三）外匯管制嚴(yán)格 31 三、特許協(xié)議的法律問(wèn)題 31-33（ ）對(duì)特許協(xié)議法 律性質(zhì)的爭(zhēng)議 31-33 （二）國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì) BOT 特許協(xié)議性質(zhì) 無(wú)定性33 四、 BOT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題 33-35 （一） BOT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分 類 33-34 （二）BOT 項(xiàng)目運(yùn)行中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)存在的問(wèn)題 34-35 五、政府 在 BOT 融資中的角色 35-38 （ 一）政府的政策中存在的問(wèn)題35-36（二）政府的保證 36-38 第四部分山西基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以BOT 方式融資的建議 38-47 、國(guó)家應(yīng)制定專項(xiàng)的 BOT 法 38-43（ 一）借鑒 BOT 國(guó)際立法經(jīng)驗(yàn)和其他國(guó)家的BOT 立法情況 38-40 （二）我國(guó)制定BOT 法的構(gòu)想 40-43 二、加強(qiáng)完善山西省地方立法 43-45 （ ）制定 山西地方性專項(xiàng) BOT 法規(guī) 43-44 （二）制定地方法規(guī)規(guī)制地方政府 行為44-45 三、完善山西軟環(huán)境建設(shè)優(yōu)化 BOT 投資環(huán)境 45-47 （一） 理順基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)價(jià)格 45-46 （二）設(shè)立專門的 BOT 管理機(jī)構(gòu) 46 （三） 加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù) 4