xx公司責(zé)任聯(lián)簽制度實(shí)施辦法

1、公司責(zé)任聯(lián)簽制度實(shí)施方法第一章總那么第一條為增強(qiáng)xxxx煤業(yè)以下簡(jiǎn)稱公司的風(fēng)險(xiǎn)治理,完善決策程序,合理劃分決策權(quán)限,建立健全責(zé)任 約束機(jī)制,降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),減少公司損失,從而到達(dá)公司利益最 大化的目的.根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定并結(jié)合公司實(shí)際情況制定本方法.第二條本方法遵循以下原那么一、根據(jù)責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一的原那么,各有關(guān)部門、業(yè)務(wù)單位、崗位、人員按責(zé)任要求,合理確定白己應(yīng)該擔(dān)負(fù)的責(zé)任和 獎(jiǎng)懲制度.二、依據(jù)現(xiàn)有的行政治理體系,結(jié)合不同的業(yè)務(wù)循環(huán),采取分層級(jí)責(zé)任聯(lián)簽的原那么,即：基層崗位對(duì)事項(xiàng)的真實(shí)性、合 法性負(fù)責(zé)；決策層人員和部室對(duì)決策后果負(fù)責(zé).三、責(zé)任聯(lián)簽部門因事項(xiàng)內(nèi)容涉及的環(huán)節(jié)而確定.第三條實(shí)行責(zé)

2、任聯(lián)簽的主要事項(xiàng)一、資金的支付；二、合同協(xié)議的簽訂；三、投資事項(xiàng)確實(shí)定；四、材料、設(shè)備物資的采購；五、產(chǎn)品的銷售；六、資產(chǎn)的處置；第四條 實(shí)行責(zé)任聯(lián)簽的限制舉措一、嚴(yán)格遵守個(gè)崗位相應(yīng)的授權(quán)限度. 對(duì)事項(xiàng)涉及的環(huán)節(jié),要根據(jù)崗位授權(quán)的對(duì)象、條件、范圍和額度等進(jìn)行合理的處置,任何組織和個(gè)人不得超越權(quán)限.上一層次的崗位,有權(quán)對(duì)下一層 次的越權(quán)處理事項(xiàng)予以駁回并對(duì)越權(quán)事件作出處理.二、根據(jù)不同的業(yè)務(wù)內(nèi)容,形成專門的報(bào)告?zhèn)鬟f形式和批準(zhǔn)流程,并嚴(yán)格遵守該流程.三、明確事項(xiàng)的最終批準(zhǔn)環(huán)節(jié).根據(jù)事項(xiàng)的重要程度,合理劃分批準(zhǔn)流程.保證重要事項(xiàng)的高層限制和分層次確定.四、紀(jì)檢、審計(jì)的監(jiān)督檢查.監(jiān)督機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要對(duì)決

3、策流程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,并根據(jù)檢查結(jié)果,對(duì)不同責(zé)任層作 出處理.本方法所涉及的聯(lián)簽事項(xiàng),公司有關(guān)部門或單位處 理業(yè)務(wù)或請(qǐng)求相關(guān)工作時(shí),必須遵守此規(guī)定.第二章資金支出第五條 本方法的資金支出是指公司在業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生的各項(xiàng)資金支出,包括：日常性支出和非經(jīng)常性支出.第六條 日常性支出執(zhí)行公司現(xiàn)行規(guī)定.重要的、額度較大的非經(jīng)常性支出執(zhí)行以下程序：一、具體經(jīng)辦人員持相關(guān)手續(xù)和證實(shí)資料, 由本人 簽字并經(jīng)本單位部門領(lǐng)導(dǎo)簽審后,根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì),送至相關(guān)會(huì)審聯(lián)簽部室進(jìn)行審查聯(lián)簽.二、部室聯(lián)簽后,經(jīng)辦人員持簽批后資料,報(bào)公司 董事長(zhǎng)簽字批準(zhǔn).三、經(jīng)辦人員持董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后的材料到公司財(cái)務(wù) 部,經(jīng)財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)審核簽字后

4、辦理款項(xiàng).第七條公司合作單位人員到公司辦理資金事宜,應(yīng)遵循以下程序：一、必須具有合作單位的授權(quán)證實(shí)資料, 經(jīng)辦人的 身份合法證實(shí),財(cái)務(wù)手續(xù)必須本人簽字.二、后續(xù)程序按第六條非經(jīng)常性支出程序辦理.第八條資金支付事項(xiàng)由相關(guān)部室或單位的經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審把關(guān),公司財(cái)務(wù)部涉及其他部室業(yè)務(wù)的此部門 必須參加會(huì)審聯(lián)簽進(jìn)行確認(rèn),董事長(zhǎng)最終批準(zhǔn)確認(rèn)執(zhí)行.第九條 資金支出相關(guān)材料由財(cái)務(wù)部備案,并及時(shí) 移交檔案室備查.第十條重大資金支付事項(xiàng),由公司董事長(zhǎng) 總經(jīng) 理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、有關(guān)公司副職組成最終批準(zhǔn)確認(rèn)層,進(jìn)行聯(lián)簽批準(zhǔn).第三章合同、協(xié)議的簽訂第十一條 本方法所稱合同、協(xié)議的簽訂是指公 司與其他單位、個(gè)人簽訂的

5、一切法律手續(xù).第十二條公司的合同簽訂除特殊情況外應(yīng)遵循以下程序：一、直接辦理合同的人員初步與合同方洽談, 達(dá)成 初步一致意見后,將合同所簽內(nèi)容的情況一并送至合同簽訂會(huì)審聯(lián)簽 小組進(jìn)行聯(lián)簽審批.報(bào)送的資料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：一合同依據(jù)包括價(jià)格依據(jù)；二詳細(xì)的說明材料；三其他相關(guān)材料如尋價(jià)材料、招投標(biāo)材料等.二、公司部室層聯(lián)簽小組審查批準(zhǔn)后,經(jīng)辦人將合 同及相關(guān)材料報(bào)至公司主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審查批準(zhǔn).三、重大合同由該業(yè)務(wù)的公司主管經(jīng)理與財(cái)務(wù)總監(jiān) 聯(lián)簽批準(zhǔn).四、公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,經(jīng)辦人報(bào)公司董事長(zhǎng)進(jìn) 行最終批準(zhǔn)確認(rèn),并履行簽章手續(xù).五、合同簽訂會(huì)審聯(lián)簽小組由公司部處室或單 位的授權(quán)經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人、公司法律審

6、計(jì)監(jiān)察部及其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門 人員共同組成的會(huì)審聯(lián)簽小組進(jìn)行責(zé)任聯(lián)簽.第十三條 合同簽訂相關(guān)材料由法律審計(jì)監(jiān)察部 備案,并及時(shí)移交檔案室備查.第四章投資事項(xiàng)確定第十四條 投資事項(xiàng)是指公司內(nèi)各單位進(jìn)行維修、 建設(shè)等工程確實(shí)定第十五條公司設(shè)投資事項(xiàng)會(huì)審聯(lián)簽小組,小組成員由報(bào)建單位、企業(yè)規(guī)劃開展部、財(cái)務(wù)部、法律審計(jì)監(jiān)察部、企業(yè)管 理部組成.第十六條 公司各單位進(jìn)行維修、建設(shè)等工程的, 除需要特別程序批準(zhǔn)的,應(yīng)按以下程序進(jìn)行：一、公司各單位進(jìn)行維修、建設(shè)等工程,應(yīng)作出計(jì) 劃申報(bào)或提出申請(qǐng),并作出工程前后經(jīng)濟(jì)比照分析,報(bào)投資事項(xiàng)會(huì)審 聯(lián)簽小組進(jìn)行審查.二、投資事項(xiàng)會(huì)審聯(lián)簽小組各部門逐一進(jìn)行審查批 準(zhǔn)后,上

7、報(bào)公司主管經(jīng)理審查.三、重大維修、建設(shè)等工程由公司主 管該業(yè)務(wù)經(jīng)理、總經(jīng)理 、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事長(zhǎng)聯(lián)簽批準(zhǔn)或公司領(lǐng)導(dǎo)例 會(huì)批準(zhǔn).四、需要特別程序批準(zhǔn)的按特別程序?qū)徟?五、相關(guān)材料由企業(yè)規(guī)劃部備案,并及時(shí)移交檔案 室備查.第五章材料、設(shè)備等物資的采購第十七條材料、設(shè)備等物資的采購指公司及公司 各單位所需購置材料、設(shè)備物資的采購.第十八條公司設(shè)材料、設(shè)備采購會(huì)審聯(lián)簽小組, 小組成員由申請(qǐng)單位、機(jī)電裝備部、財(cái)務(wù)部、法律審計(jì)監(jiān)察部、企業(yè) 治理部組成.第十九條公司各單位購置所需物資除特別程序 批準(zhǔn)的以外應(yīng)按如下程序進(jìn)行：一、公司各單位購置所需物資,應(yīng)作出方案申報(bào)或 提出申請(qǐng)經(jīng)材料、設(shè)備會(huì)審聯(lián)簽小組會(huì)審聯(lián)簽后

8、,報(bào)公司主管該業(yè)務(wù) 經(jīng)理或公司領(lǐng)導(dǎo)例會(huì)批準(zhǔn).二、重大物資采購由公司主管該業(yè)務(wù)經(jīng)理、總經(jīng) 理、財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽批準(zhǔn)或公司領(lǐng)導(dǎo)例會(huì)批準(zhǔn).三、需要特別程序批準(zhǔn)的按特別程序?qū)徟?四、相關(guān)材料由企業(yè)治理部備案,并及時(shí)移交檔案 室備查.第六章 產(chǎn)品銷售第二十條產(chǎn)品銷售是指公司的煤炭銷售及其他 產(chǎn)品的銷售.第二十一條公司設(shè)產(chǎn)品銷售會(huì)審聯(lián)簽小組,小組 成員由煤炭銷售公司或其他產(chǎn)品銷售單位、財(cái)務(wù)部、法律審計(jì)監(jiān) 察部、企業(yè)治理部組成.第二十二條公司產(chǎn)品銷售除需要特殊情況外,按 如下程序進(jìn)行：一、產(chǎn)品銷售的價(jià)格確定一確定產(chǎn)品銷售的價(jià)格,煤炭銷售公司或其他產(chǎn)品銷售部門應(yīng)針對(duì)市場(chǎng)價(jià)格情況、市場(chǎng)銷售環(huán)境結(jié)合物價(jià)部門的價(jià)格政策

9、或其他相關(guān)文件作出分析報(bào)告確定初步價(jià)格報(bào)產(chǎn)品銷售 會(huì)審聯(lián)簽小組進(jìn)行會(huì)簽.二煤炭銷售公司或其他產(chǎn)品銷售部門將此 聯(lián)簽后的報(bào)告報(bào)至主管該業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)與公司董事長(zhǎng)聯(lián)簽批準(zhǔn).產(chǎn)品的銷售價(jià)格可根據(jù)市場(chǎng)的變化隨時(shí)調(diào)整, 但需 經(jīng)過以上程序.二、產(chǎn)品銷售的折讓一確定產(chǎn)品銷售的折讓,應(yīng)由產(chǎn)品的銷售部門 就發(fā)生折讓的情況結(jié)合對(duì)方的情況寫出書面處理報(bào)告、拿出處理意見,報(bào)至產(chǎn)品銷售責(zé)任會(huì)審聯(lián)簽小組進(jìn)行會(huì)簽.二煤炭銷售公司或其他產(chǎn)品銷售部門將此 聯(lián)簽后的報(bào)告報(bào)至主管該業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)與公司董事長(zhǎng)聯(lián)簽批準(zhǔn).三、相關(guān)材料由企業(yè)治理部備案,并及時(shí)移交檔案 室備查.第七章資產(chǎn)處理第二十三條公司資產(chǎn)處理是指公司將流動(dòng)資產(chǎn)和固定資產(chǎn)進(jìn)行處理的行為.第二十四條 公司對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行處理時(shí)應(yīng)由公司相 關(guān)部門以書面形式上報(bào)情況,并由公司主管該業(yè)務(wù)經(jīng)理、董事長(zhǎng)、總 經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽批準(zhǔn)或公司領(lǐng)導(dǎo)例會(huì)聯(lián)簽批準(zhǔn).并 嚴(yán)格根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行.第八章監(jiān)督與處分第二十五條為保證聯(lián)簽制度的嚴(yán)肅性,依照辦理 順序追究責(zé)任的原那么進(jìn)行追究和處分.凡屬本方法聯(lián)簽范圍的事項(xiàng), 相關(guān)部