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1、一：中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教育工作指引1. 投資者教育工作的目的是為了幫組社會公眾了解證券行業(yè)，自覺維護市場次序，?1. A增強財產(chǎn)安全意識2.3.*B促進資本市場規(guī)范發(fā)展D深入理解證券投資法則I C促進投資者財產(chǎn)收入4.正確2. 會員單位應(yīng)當(dāng)指定或設(shè)立相應(yīng)部門具體負責(zé)本單位的投資者教育工作，履行下列職責(zé):1.2.3.4.5.A擬訂投資者教育工作的中長期規(guī)劃、年度計劃和相應(yīng)工作方案B調(diào)查和研究投資者教育工作中的問題C策劃、開發(fā)、組織實施投資者教育活動項目D檢查、考核和評價投資者教育工作的效果E以上都包含正確3. 證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身特點開展投資者教育工作，向投資者介紹證券投資知識、和風(fēng)

2、險特征等內(nèi)容。r1.A證券的相關(guān)法律知識2. « 1B不同證券產(chǎn)品的收益3.可C何如學(xué)習(xí)證券知識4.廠D如何獲取更多的效益正確4. 協(xié)會可以按照中國證監(jiān)會的要求和證券公司的申請，依據(jù)客觀、公正原則對證券公司專業(yè)管理能力、信息系統(tǒng)安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)水平、等方面進行專業(yè)評價。r1. A投資者反饋2. r B產(chǎn)品、業(yè)務(wù)成效3.C投資者教育4.D宣傳效益正確5會員單位應(yīng)當(dāng)采取以下方式開展投資者教育活動:1.A參加協(xié)會、各地方證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱地方協(xié)會）組織的各類投資者教育活動2.B在營業(yè)場所張貼標(biāo)語、宣傳畫、風(fēng)險揭示書等宣傳資料，向投資者發(fā)放各類宣傳材料3.C在營業(yè)場所舉辦投資者教育講座

3、、培訓(xùn)4.D在本單位網(wǎng)站設(shè)立投資者教育專欄；在交易委托系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險提示的有關(guān)內(nèi)容；通過電子信箱等方式解答投資者的問題；為投資者開通短信服務(wù)5.E以上都正確正確6.為了提高透明度，各證券經(jīng)營機構(gòu)會員單位應(yīng)嚴格按照要求做好公司基本情況、經(jīng)營性分支機構(gòu)、高管人員等信息的公示工作。公示內(nèi)容如有變更，應(yīng)及時進行更新。1.A投訴者名單2.B業(yè)務(wù)許可類型與產(chǎn)品3.C投資者工作背景4.D公司營業(yè)效益正確底之前向協(xié)會報送上年度7. 證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)等會員應(yīng)在的投資者教育工作總結(jié)和下一年度的投資者教育工作安排，同時抄送注冊地的地方協(xié)會。1.每一年度的一月2.3.每一季度底每一月度底4.每

4、一年度十二月底正確8. 投資者教育工作的目的是為了幫組社會公眾了解證券行業(yè)，自覺維護市場次序,1.增強財產(chǎn)安全意識2.促進資本市場規(guī)范發(fā)展3.促進投資者財產(chǎn)收入4.深入理解證券投資法則正確9. 證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身特點開展投資者教育工作，向投資者介紹證券投資知識、和風(fēng)險特征等內(nèi)容。1.A證券的相關(guān)法律知識2.B不同證券產(chǎn)品的收益3.C何如學(xué)習(xí)證券知識4.D如何獲取更多的效益正確10. 為了提高透明度，各證券經(jīng)營機構(gòu)會員單位應(yīng)嚴格按照要求做好公司基本情況、經(jīng)營性分支機構(gòu)、高管人員等信息的公示工作。公示內(nèi)容如有變更，應(yīng)及時進行更新。1.A投訴者名單2.B業(yè)務(wù)許可類型與產(chǎn)品3.C投資者工作背景

5、4.D公司營業(yè)效益正確11. 地方協(xié)會要建立健全監(jiān)督檢查機制，檢查重點為各證券經(jīng)營機構(gòu)對新客戶的投資者教育,對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)知識宣傳和風(fēng)險提示情況，以及1.投資者收益情況2.對投資者投訴的處理情況3.C公司營業(yè)情況4.D新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)使用成效情況正確12. 對新開戶的客戶原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或培訓(xùn)，提高其相關(guān)認識中，以下哪些方面屬于投資風(fēng)險的認識：1.0 1A證券公司的基本情況、法定業(yè)務(wù)范圍2.rB各類證券投資產(chǎn)品的市場風(fēng)險和收益特點3.rC業(yè)務(wù)合同、協(xié)議及雙方的權(quán)利和義務(wù)，員工守則要點4.口D要讓投資者了解和區(qū)分不同產(chǎn)品和不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征，理解買者自負”的原則5.E以上

6、都包含正確A問卷調(diào)查13. 地方協(xié)會要按照中國證監(jiān)會和協(xié)會的要求，對本轄區(qū)內(nèi)的商業(yè)銀行等基金代銷機構(gòu)的投 資者教育工作情況進行。1.2.3.恰1 C走訪了解D選擇性抽取調(diào)查1.2.3.4.A每一年度的一月B每一季度底C每一月度底” ID每一年度十二月底4.正確14. 證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)等會員應(yīng)在 底之前向協(xié)會報送上年度的投資者教育工作總結(jié)和下一年度的投資者教育工作安排，同時抄送注冊地的地方協(xié)會。正確基金管理公司及基金代銷機構(gòu)可以采用以下哪些方式開展投資者教育?1.A在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者教育專欄”2.B舉辦專題講座或現(xiàn)場咨詢活動。3.C在新聞媒體開設(shè)基金投資者教育專欄。4.

7、P D開設(shè)基金投資咨詢服務(wù)熱線電話。5.E以上都包含:上海證券交易所融資融券交易試點實施細則單選題正確1會員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險揭示書。 該說法：(*1. A正確2. r B錯誤正確2. 投資者融資買入證券后，只能通過賣券還款的方式向會員償還融入資金。該說法：1. A正確2. * B錯誤正確3. 標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，本所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。該說法：1.* A正確2.' B錯誤正確4. 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券關(guān)系將失效。該說法:r &A正確2.B錯誤正確5會員

8、向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金必須是標(biāo)的證券。該說法:1.A正確2.錯誤IB錯誤6.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于1." A正確130%。該說法:2.B錯誤正確7.會員公布的融資保證金比例、 融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不得超出本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。該說法：1. 金I A正確2.B錯誤正確8.投資者通過上海普通證券賬戶持有的深圳市場發(fā)行上海市場配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證 券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔(dān)保物。該說法：1.2.二I B錯誤正確9. 融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申

9、報為無效申報。該說法：a1. A正確r2. B錯誤正確10. 投資者在本所進行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會員為其開立一個信用資金賬戶。該說法：1.A正確2.B錯誤錯誤11.會員公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不得超出本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。該說法:1.2.B錯誤正確12.會員通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票應(yīng)計入其自有股票。該說法:1.A正確2.錯誤B錯誤13.日均漲跌幅，指過去六個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。該說法:1.A正確2.B錯誤正確14.會員應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例。該說法:1.A正確2.B錯誤錯誤15

10、.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于130%。該說法:1.2.A正確B錯誤創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定單選題正確1.證券公司沒必要了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好及其他相關(guān)信息。1.A正確2.B錯誤正確2.如果投資者不配合或提供虛假信息的,證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易服務(wù)。1.A正確2.B錯誤正確3. 深圳證券交易所沒有義務(wù)為證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務(wù)。1.-_IA正確1. 色B錯誤正確4. 證券公司應(yīng)當(dāng)指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門，組織實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面工作，并強化內(nèi)部責(zé)任

11、追究機制。(*1. A正確2.正確5. 證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。1.A正確r2.B錯誤正確6. 根據(jù)深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會員管理的要求，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施，向深圳證券交易所報告并通報證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。1.A正確2. * B錯誤正確7. 深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會員管理的要求，對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進行自律監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施，向深圳證券交易所報告并通報證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。該說法：1.A正

12、確2.* B錯誤正確8. 應(yīng)當(dāng)為證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務(wù)。1.2.3.4.A登記結(jié)算公司和深圳證券交易所B中國證監(jiān)會C深圳證券交易所D上海證券交易所正確9. 應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。1.2.3.4.5.A證券公司B登記結(jié)算公司匚I C中國證監(jiān)會D深圳證券交易所E上海證券交易所正確10. 深圳證券交易所沒有義務(wù)為證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理提供必要的技術(shù) 支持和查詢服務(wù)。1.2.A正確B錯誤正確11. 根據(jù)深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會

13、員管理的要求，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采 取自律措施，向深圳證券交易所報告并通報證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。A正確2.* B錯誤1.正確12. 證券公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)流程中落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的各項規(guī)定，持續(xù)做好投 資者教育和風(fēng)險揭示工作。1. A正確2. B錯誤正確13. 證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資 者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。1.k._ a正確2.I B錯誤正確14. 應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。1.A證券公司r2.

14、B登記結(jié)算公司r3.C中國證監(jiān)會4.D深圳證券交易所5.E上海證券交易所正確15. 如果投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易 服務(wù)。1.2.A正確B錯誤證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則教程單選題 正確1. 以下基金銷售人員中，不需取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書就能從業(yè)的是（1.A基金管理公司的全部基金銷售人員2.B證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員3.C證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員4.* D商業(yè)銀行總行從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員正確2. 基金銷售人員在開展基金宣傳推介活動時應(yīng)向基金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。此種說法:1.A正確2.B錯誤正

15、確3. 基金銷售機構(gòu)應(yīng)為通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員統(tǒng)一辦理的事項不包括1.A職前培訓(xùn)2.3.B執(zhí)業(yè)注冊C后續(xù)培訓(xùn)D執(zhí)業(yè)年檢A正確2.B錯誤4.正確4. 通過證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識”一科的，可獲得（）。1. A基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證2. rB中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書3. 廠C基金銷售從業(yè)資格證書正確5. 基金管理公司的全部基金銷售人員都應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。此種說法:1.2.B錯誤正確6. 基金銷售人員在開展基金宣傳推介活動時不必向基金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。此種說 法:1.2.B錯誤正確7. 協(xié)會對各基金銷售機構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查。此種說

16、法：1.3.C證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員3.C證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員正確以下基金銷售人員中，不需取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書就能從業(yè)的是（）3.C證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員3.C證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員1.匚一IA基金管理公司的全部基金銷售人員2.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員3.C證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員4.D商業(yè)銀行總行從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員正確9.協(xié)會對各基金銷售機構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查。 說法：1. '* A正確2. B錯誤正確此

17、種10.已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。此種說法:1.A正確2.B錯誤正確11.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是:1.所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)2.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓(xùn)3.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)4.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)正確12. ()對基金銷售人員進行日常管理。1.基金銷售機構(gòu)2.中國證券業(yè)協(xié)會3.中國證監(jiān)會正確13. 基金銷售機構(gòu)總部負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員適用本規(guī)則。此種說法：1. A正確2.B錯誤正確此種說法:基金銷售人員在開展基金宣傳推介活動時應(yīng)向基金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。1.A正確2.B

18、錯誤正確14. 通過證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識” 一科的，可獲得（）。1. 左A基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證2. rB中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書3. rC基金銷售從業(yè)資格證書五：證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定教程單選題錯誤1. 證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同時，不需載明的事項是？1. 廠 A證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名2. 廠B證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范3. 荷C證券經(jīng)紀(jì)人的報酬計算與支付方式4. CD證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德正確2. 證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于個小時。1. A 40、102. 廠B 50、30荷C 60、204.D 80、40

19、正確3. 證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）進行執(zhí)業(yè)注冊登記。此種說法：1. 茫"A正確2. 廠 B錯誤正確4. 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。1.C*A 52.CB 73.rC 104.rD 15錯誤5. 證券經(jīng)理人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷４朔N說法:1.芮A正確2.廠B錯誤正確6. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其1.廠A公司的機密材料2.恰B執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)

20、資料和信息3.廠C大量客戶信息4. rD內(nèi)幕消息正確證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，不應(yīng)在公司網(wǎng)站和證券營業(yè)部的營業(yè)場所公示。此種說法：1. 廠2. (*A正確B錯誤正確8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程不留痕。此種說法：1.廠A正確2.恰B錯誤正確8. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年之前，向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報告。1.CA 12月1日2.rB 12月31日3.rC 1月1日4.D 1月31日正確9. 協(xié)會負責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印 制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)

21、人的執(zhí)業(yè) 行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以行政處罰。此種說法：1. A正確2. B錯誤正確10. 證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。 委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照條例規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進行，不得采取其他形 式。此種說法：1. 衣A正確2.B錯誤正確12.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。1.CA法律常識考試2.B證券從業(yè)人員資格考試3.rC證券法考試4.rD基金法考試正確13. 協(xié)會負責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印 制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公

22、司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè) 行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以行政處罰。此種說法：1.CA正確2.(7B錯誤正確14.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于_道德的培訓(xùn)時間不少于個小時。個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)1.rA 40、102.rB 50、303.aC 60、204.rD 80、40錯誤15.證券經(jīng)理人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。此種說法：1.A正確2.rB錯誤六：深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則單選題 正確1會員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過融資融券交易專用席位進行。該說法：1. A正確2. C B錯誤正

23、確2. 融券賣出的申報價格可以略低于該證券的最近成交價。該說法：1. 廠 A正確2. 恰 B錯誤正確3. 會員與客戶約定的融資、融券期限最長不得超過3個月。該說法：1. C A正確2. B錯誤正確4. 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券關(guān)系將失效。該說法：1. C A正確2. 窯 B錯誤正確5. 會員向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部價款，整體 作為客戶對會員融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。該說法：1. 恰 A正確2. r B錯誤正確6. 會員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對客戶的融資融券交易進行監(jiān)控，并主動、及時地向本所報告 其客戶的異常融資融券交易行為。

24、該說法：1. 金 a正確2.B錯誤錯誤7會員通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票應(yīng)計入其自有股票。該說法：1. 恰 A正確2. r b錯誤正確7. 日均換手率，是指過去三個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。該說法：1. 住 A正確2. C B錯誤正確8. 投資者融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。該說法：1. 左 A正確2. 廠 B錯誤正確9. 維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。該說法：1. A正確2. r B錯誤正確10. 基準(zhǔn)指數(shù)為深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。該說法：1.

25、A正確2. r B錯誤正確11. 日均換手率，是指過去三個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。該說法：荷 A正確2.B錯誤正確13投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于70%。該說法：1. 廠 A正確2. 恰B錯誤正確14. 會員與客戶約定的融資、融券期限最長不得超過3個月。該說法：1. 廠 A正確2. 恰B錯誤正確15. 融資融券交易暫不采用大宗交易方式。該說法：1. '* A正確2. CB錯誤證券市場基礎(chǔ)知識（2011版）單選題正確1.2007年10月，中國與（）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安 排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該

26、國金融監(jiān)管當(dāng)局認可的公募 基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。2.r辛廠1.-一 A美國3.4.正確1. 縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（）。T r IA 20世紀(jì)初資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段4.1.A 1000萬元2.C 13.4.rB 1929 - 1933 年D從20世紀(jì)70年代開始至今C第二次世界大戰(zhàn)后至 20世紀(jì)60年代4.1.A 1000萬元正確2. 股權(quán)分置改革是為解決（）市場相關(guān)股東之間的利益平衡問而采取的舉措。1.2.B H4.1.A 1000萬元4.1.A 1000萬元C A1.A公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品2.B股

27、權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品3.P C收益保證型和非收益保證型4.D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品3.4.正確按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（4.1.A 1000萬元4.1.A 1000萬元正確3. 下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（1.A金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易2.B在世界各國，金融期貨交易至少要受到I家以上的監(jiān)管機構(gòu) 監(jiān)管，交易品種、交易4.1.A 1000萬元4.1.A 1000萬元者行為均須符合監(jiān)管要求3.C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度4.1.A 1000萬元4.1.A 1000萬元正確 6

28、.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格凈資產(chǎn)不少于（）°4.1.A 1000萬元2.B 500萬元3.C 300萬元4.D 200萬元4.1.A 1000萬元4.1.A 1000萬元全面原則真實原則B準(zhǔn)確原則C完整原則D1.年以內(nèi)A 12.年以上2年以內(nèi)3.年以上5年以內(nèi)4.年以上D 5正確7. 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（）。1.2.3.4.正確貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（）4.1.A 1000萬元正確9.2007年10月，中國與（）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安 排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國

29、金融監(jiān)管當(dāng)局認可的公募 基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。1.2.3.4.德國D美國日本英國正確縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（）。4.1.A 1000萬元1. A 20世紀(jì)初資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段r2. 'B 1929 -1933 年3. 住C第二次世界大戰(zhàn)后至 20世紀(jì)60年代4. P D從20世紀(jì)70年代開始至今正確10. 證券包銷是指（）。1.A證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式2.4.D收入情況信息2.4.D收入情況信息2.二J B證券承銷商在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全剖自行購入的承銷方式3.C證券承銷

30、商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式4.D證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券2.4.D收入情況信息2.4.D收入情況信息全部自行購入的承銷方式正確11. 按照（）證券投資基金可以區(qū)分為主動型和被動型基金1.基金的運作方式不同2.4.D收入情況信息2.4.D收入情況信息2.投資目標(biāo)劃分3.投資理念的不同2.4.D收入情況信息2.4.D收入情況信息投資標(biāo)的劃分D4.正確1.基本信息I獎勵信息（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。2.4.D收入情況信息2.4.D收入情況信息3.警示信息2.4.D收入情況信息正

31、確12. 下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。 A金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易2.B在世界各國，金融期貨交易至少要受到I家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求3. * C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易4.ZOD金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度正確13. 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。1. 可I A公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品2. B股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品3. C收益保證型和非收益保證型4. r D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范單選題正確1. 證券公司營業(yè)部投資

32、者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范是根據(jù)什么制定？1. 廠 A中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教育工作指引（試行）2. 廠 B中國證監(jiān)會（以下稱證監(jiān)會）的相關(guān)規(guī)定3. 荷 C以上二者4. r D證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見正確營業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù) 開展投資者教育工作。1.A投資者的意愿1. rb依據(jù)證券交易規(guī)則2. 廠C本部獨立3. 芮D公司指導(dǎo)下正確2. 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備以下各項制度，同時將投資者教育工作的相關(guān)內(nèi)容嵌入到每項制度的相關(guān)環(huán)節(jié)： 。以下說法不正確的是？1. 恰 A投資者教育工作的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預(yù)算等2. r b客戶風(fēng)險評估制度，遵循 了解自己客戶”的原則，規(guī)范客戶風(fēng)險承受能力的評估工作3. r c營業(yè)部業(yè)務(wù)

33、推廣制度，規(guī)范營業(yè)部營銷業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行為，包括崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)范疇和禁止行為等4. 廠 D客戶服務(wù)制度，包括客戶開（銷）戶、資金存取、證券交易、客戶信息管理、客戶咨詢、客戶投訴、客戶回訪、應(yīng)急反應(yīng)等各方面的業(yè)務(wù)流程正確3. 客戶服務(wù)制度，包括 等各方面的業(yè)務(wù)流程。以下選項不正確的是？1. 沿A證券發(fā)行2. 廠B客戶信息管理、證券交易3. 廠C客戶咨詢與投訴4. rD客戶回訪、應(yīng)急反應(yīng)5. 廠 E資金存取、客戶開（銷）戶正確4. 在客戶開（銷）戶環(huán)節(jié)中，是否應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式提醒投資者妥善保管股東賬戶卡，保密身份證號碼、賬戶號碼、交易密碼等資料？1. 烷 A應(yīng)該2. r B不應(yīng)該正確5.

34、客戶是否可以將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動1. 廠 A可以2. (*B不可以正確6. 投資者園地的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、客觀、完整，重點突出證券法規(guī)宣傳、證券知識普及和風(fēng)險揭示等內(nèi)容，具體包括：1. 廠 A證券知識介紹和業(yè)務(wù)咨詢內(nèi)容與公司基本情況介紹2. C B證券市場法律、法規(guī)知識介紹或問答，同時備有相關(guān)的法律、法規(guī)材料供投資者隨時 查詢3. 廠 C向投資者充分揭示風(fēng)險，張貼監(jiān)管部門及自律組織要求發(fā)布的風(fēng)險揭示，讓投資者真正理解 買者自負”、股市有風(fēng)險，入市需謹慎”4. C D依照證監(jiān)會、協(xié)會的要求公示營業(yè)部傭金及各項稅費標(biāo)準(zhǔn)5. 席 E以上都正確正確7. 在客戶服務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)通過加強

35、對營業(yè)部人員培訓(xùn)等方式，。1. 廠A提高人員的業(yè)務(wù)能力2. CB增強服務(wù)意識3. rC提高專業(yè)水平4. 廠D提高客戶服務(wù)質(zhì)量5. E以上均正確正確8. 營業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組的基本職責(zé)為 。以下說法不正確的是？1. r A制定與本營業(yè)部相適應(yīng)的投資者教育年度計劃和實施方案2. 席 B調(diào)查投訴者投訴原因，并總結(jié)3.c調(diào)查和研究本營業(yè)部投資者教育工作中岀現(xiàn)的問題4.D檢查、評價本營業(yè)部投資者教育工作的效果5. r E及時向公司總部反映投資者教育工作中的情況正確9. 客戶是否可以將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動1. r a可以2. 烷"B不可以正確10. 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備以

36、下各項制度，同時將投資者教育工作的相關(guān)內(nèi)容嵌入到每項制度的相關(guān)環(huán)節(jié)： 。以下說法不正確的是？1. 芮 A投資者教育工作的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預(yù)算等2. C B客戶風(fēng)險評估制度，遵循 了解自己客戶”的原則，規(guī)范客戶風(fēng)險承受能力的評估工作3. C C營業(yè)部業(yè)務(wù)推廣制度，規(guī)范營業(yè)部營銷業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行為，包括崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)范疇和禁止行為等4. C D客戶服務(wù)制度，包括客戶開（銷）戶、資金存取、證券交易、客戶信息管理、客戶咨詢、客戶投訴、客戶回訪、應(yīng)急反應(yīng)等各方面的業(yè)務(wù)流程正確11. 營業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)定期或不定期對本營業(yè)部投資者教育工作進行，對存在的問題及時進行整改，對好的經(jīng)驗與做

37、法及時進行總結(jié)。1. 芮A檢查、評價2. 廠B修正3. C制定4. rD與別的公司或部門的投資者工作進行比較正確在客戶服務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)通過加強對營業(yè)部人員培訓(xùn)等方式,1.A提高人員的業(yè)務(wù)能力2.rB增強服務(wù)意識3.rC提高專業(yè)水平4.rD提高客戶服務(wù)質(zhì)量5.pE以上均正確正確14.客戶服務(wù)制度，包括等各方面的業(yè)務(wù)流程。以下選項不正確的是？1.pA證券發(fā)行2.rB客戶信息管理、證券交易3.rC客戶咨詢與投訴4.rD客戶回訪、應(yīng)急反應(yīng)5.rE資金存取、客戶開（銷）戶正確15.營業(yè)部業(yè)務(wù)推廣制度，規(guī)范營業(yè)部營銷業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行為，其中不包括。1.rA崗位職責(zé)2.rB業(yè)務(wù)范疇3.pC交易行為4.

38、rD禁止行為證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則教程單選題正確1.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以（）方式通知所在機構(gòu)并說明原因。2.rB面談3.aC書面正確2.執(zhí)業(yè)人員離開所在機構(gòu)的，所在機構(gòu)應(yīng)于每月日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。1.rA 22.rB 33.rC 44.pD 5正確3.受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強制培訓(xùn)。此種說法:1.2.rA正確B錯誤正確4.協(xié)會須親自對所在地機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進行檢查和調(diào)查。此種說法：1.rA正確2.aB錯誤正確5.（）負責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。1.pA中國證券業(yè)協(xié)會2.rB中國證監(jiān)會3.rC從業(yè)人員所在機構(gòu)正確6.協(xié)會每月（）日前，通過其

39、互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況， 執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。1.A 52.rB 63.廠C 84.<D 10正確7.檢查和調(diào)查人員在進行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。此種說法：1.金A正確2.廠B錯誤錯誤8.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，田（）責(zé)令改止。1.恰A所在機構(gòu)2.廠B中國證券業(yè)協(xié)會3.廠C中國證監(jiān)會正確9.本細則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。此種說法：1.芮A正確2.廠B錯誤錯誤10.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，田（）責(zé)令改止。1.恰A所在機構(gòu)2.廠B中國證券業(yè)協(xié)會3.廠C中國證監(jiān)會正確

40、11.（）負責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。1. 'A中國證券業(yè)協(xié)會2.B中國證監(jiān)會3.C從業(yè)人員所在機構(gòu)正確12.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以（）方式通知所在機構(gòu)并說明原因。1.rA電話2.rB面談3.C書面正確12. 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強制培訓(xùn)。此種說法:1. 恰 A正確2.廠B錯誤正確14.執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。1. A 21. （*B 32. 廠C 43. 廠D 5正確15.協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每年做一次年檢。1. A12. 'B 23. rC 3廠D 4中華人民共和國證券法教

41、程單選題正確1. 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行統(tǒng)一經(jīng)營和管理，保證證券市場有序運行。此種說法：1. a正確2. &' B錯誤正確2.依法對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)督管理機構(gòu)進行審計監(jiān)督的機構(gòu)是：1.rA中國證券業(yè)協(xié)會2.pB國家審計機關(guān)3.rC檢察院正確3. 已經(jīng)發(fā)行尚未上市的證券，若被撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同 期存款利息返還證券持有人。此種說法：1. 總 A正確2. B錯誤正確4. 證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于:1.A證券交易所工作人員的工資發(fā)放2.恰B證券交易場所和設(shè)施的維護與改善3.廠C證券交易所

42、的擴大經(jīng)營正確5. 證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供的業(yè)務(wù)不包括:1. 廠A登記2. 廠B存管3. 恰C咨詢4. rD結(jié)算錯誤6. 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機構(gòu)和資信評級機構(gòu)，其費用標(biāo)準(zhǔn)是:1. 左A協(xié)商統(tǒng)一的2. CB統(tǒng)一規(guī)定的3. CC因地而異的4. 廠D自由定價的正確7. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)只能在我國境內(nèi)實施監(jiān)督管理。此種說法:1. A正確2. &' B錯誤正確8. 證券業(yè)協(xié)會章程由（）制定。5. 廣A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)6. CB協(xié)會中處于核心地位的證券公司7. 'C協(xié)會的會員大會正確行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)9. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，給客戶

43、造成損失的，任。此種說法：5.芮A正確6.廠B錯誤錯誤10.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機構(gòu)和資信評級機構(gòu)，其費用標(biāo)準(zhǔn)是：5.A協(xié)商統(tǒng)一的6.rB統(tǒng)一規(guī)定的7.rC因地而異的8.rD自由定價的正確11已經(jīng)發(fā)行尚未上市的證券，若被撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行 同期存款利息返還證券持有人。此種說法：6. ' A正確7. 廠B錯誤正確12.國家機關(guān)工作人員可以在證券公司中兼任職務(wù)。此種說法：5.廠A正確6.恰B錯誤正確13.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以（）的名義為投資者開立證券賬戶。5.席A投資者本人6.廠B投資代理者7.廠C投資委托者8. 廠 D誰來辦理就以誰的名義開立

44、賬戶正確14. 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行統(tǒng)一經(jīng)營和管理，保證證券市場有序運行。此種 說法：6. A正確7. 恰 B錯誤正確15.當(dāng)事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以：3.rA只能申請行政復(fù)議4.rB只能向人民法院提起訴訟5.aC A或B都可以證券投資基金（2011版）正確1. 證券投資基金反映的是（）關(guān)系，是一種受益憑證。1.rA債權(quán)債務(wù)2.rB所有權(quán)3.C信托4.rD產(chǎn)權(quán)正確2.我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于（）人民幣。1.廠A 2億元2.恰B 3億元3.廠C 5億元4.D 10億元正確3我國證券投資基金法規(guī)定，基金托管人由

45、依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。1. C A信托投資公司2. rb政策性銀行3. 農(nóng)C商業(yè)銀行4. rd保險公司正確在估值技4. 基金持有的首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按（）計量。1. 廠A平均價2. 恰B成本3. CC收盤價4. 廠D開盤價正確5. 基金管理人需至少（）公告 1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。1. &A每周2. rB每日3. 廠C每月4. D每年正確6. 基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）審批。1. 住 A中國證監(jiān)會2. 廠 B中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會3.c證券交易所4.rD國家工商管理局正確7.（）是

46、一類由公司本身或投資者對公司的認同程度引起的異?，F(xiàn)象。1. rA事件異常2.rB日歷異常3.<*C公司異常4.廠D會計異常正確8.情景綜合分析法更有效地著眼于社會、政治變化趨勢及其對股票價格和利率的影響，冋時也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯?，為（）資產(chǎn)配置提供了運行空間。1.沿A戰(zhàn)術(shù)性2.rB戰(zhàn)略性3. cC變動組合4.廠D混合正確9.擇時能力是基金經(jīng)理對（）的預(yù)測能力。1.廠A市場風(fēng)險2.恰B市場總體走勢3.廠C市場收益4.廠D個別證券走勢正確10. 證券投資基金反映的是（）關(guān)系，是一種受益憑證。1. 廠 A債權(quán)債務(wù)r B所有權(quán)3.C信托4.D產(chǎn)權(quán)正確11.我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于（）人民幣。1.rA 2億元2.B 3億元3.rC 5億元4.rD 10億元正確12.債券到期收益率被定義為使債券的（）與債券價格相等的貼現(xiàn)率，即內(nèi)部收益率。1.rA面值2.pB支付現(xiàn)值3.rC到期終值4.rD本息和正確13.基金管理人需至少（）公告 1次