中國(guó)銀河證劵貴州銀河

1、一：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引1. 投資者教育工作的目的是為了幫組社會(huì)公眾了解證券行業(yè)，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)次序，?1. A增強(qiáng)財(cái)產(chǎn)安全意識(shí)2.3.*B促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展D深入理解證券投資法則I C促進(jìn)投資者財(cái)產(chǎn)收入4.正確2. 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)指定或設(shè)立相應(yīng)部門具體負(fù)責(zé)本單位的投資者教育工作，履行下列職責(zé):1.2.3.4.5.A擬訂投資者教育工作的中長(zhǎng)期規(guī)劃、年度計(jì)劃和相應(yīng)工作方案B調(diào)查和研究投資者教育工作中的問(wèn)題C策劃、開(kāi)發(fā)、組織實(shí)施投資者教育活動(dòng)項(xiàng)目D檢查、考核和評(píng)價(jià)投資者教育工作的效果E以上都包含正確3. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)開(kāi)展投資者教育工作，向投資者介紹證券投資知識(shí)、和風(fēng)

2、險(xiǎn)特征等內(nèi)容。r1.A證券的相關(guān)法律知識(shí)2. « 1B不同證券產(chǎn)品的收益3.可C何如學(xué)習(xí)證券知識(shí)4.廠D如何獲取更多的效益正確4. 協(xié)會(huì)可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求和證券公司的申請(qǐng)，依據(jù)客觀、公正原則對(duì)證券公司專業(yè)管理能力、信息系統(tǒng)安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)水平、等方面進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)。r1. A投資者反饋2. r B產(chǎn)品、業(yè)務(wù)成效3.C投資者教育4.D宣傳效益正確5會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)采取以下方式開(kāi)展投資者教育活動(dòng):1.A參加協(xié)會(huì)、各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱地方協(xié)會(huì)）組織的各類投資者教育活動(dòng)2.B在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼標(biāo)語(yǔ)、宣傳畫、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等宣傳資料，向投資者發(fā)放各類宣傳材料3.C在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所舉辦投資者教育講座

3、、培訓(xùn)4.D在本單位網(wǎng)站設(shè)立投資者教育專欄；在交易委托系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容；通過(guò)電子信箱等方式解答投資者的問(wèn)題；為投資者開(kāi)通短信服務(wù)5.E以上都正確正確6.為了提高透明度，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)會(huì)員單位應(yīng)嚴(yán)格按照要求做好公司基本情況、經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)、高管人員等信息的公示工作。公示內(nèi)容如有變更，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新。1.A投訴者名單2.B業(yè)務(wù)許可類型與產(chǎn)品3.C投資者工作背景4.D公司營(yíng)業(yè)效益正確底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上年度7. 證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等會(huì)員應(yīng)在的投資者教育工作總結(jié)和下一年度的投資者教育工作安排，同時(shí)抄送注冊(cè)地的地方協(xié)會(huì)。1.每一年度的一月2.3.每一季度底每一月度底4.每

4、一年度十二月底正確8. 投資者教育工作的目的是為了幫組社會(huì)公眾了解證券行業(yè)，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)次序,1.增強(qiáng)財(cái)產(chǎn)安全意識(shí)2.促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展3.促進(jìn)投資者財(cái)產(chǎn)收入4.深入理解證券投資法則正確9. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)開(kāi)展投資者教育工作，向投資者介紹證券投資知識(shí)、和風(fēng)險(xiǎn)特征等內(nèi)容。1.A證券的相關(guān)法律知識(shí)2.B不同證券產(chǎn)品的收益3.C何如學(xué)習(xí)證券知識(shí)4.D如何獲取更多的效益正確10. 為了提高透明度，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)會(huì)員單位應(yīng)嚴(yán)格按照要求做好公司基本情況、經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)、高管人員等信息的公示工作。公示內(nèi)容如有變更，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新。1.A投訴者名單2.B業(yè)務(wù)許可類型與產(chǎn)品3.C投資者工作背景

5、4.D公司營(yíng)業(yè)效益正確11. 地方協(xié)會(huì)要建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，檢查重點(diǎn)為各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)新客戶的投資者教育,對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)知識(shí)宣傳和風(fēng)險(xiǎn)提示情況，以及1.投資者收益情況2.對(duì)投資者投訴的處理情況3.C公司營(yíng)業(yè)情況4.D新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)使用成效情況正確12. 對(duì)新開(kāi)戶的客戶原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或培訓(xùn)，提高其相關(guān)認(rèn)識(shí)中，以下哪些方面屬于投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)：1.0 1A證券公司的基本情況、法定業(yè)務(wù)范圍2.rB各類證券投資產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和收益特點(diǎn)3.rC業(yè)務(wù)合同、協(xié)議及雙方的權(quán)利和義務(wù)，員工守則要點(diǎn)4.口D要讓投資者了解和區(qū)分不同產(chǎn)品和不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征，理解買者自負(fù)”的原則5.E以上

6、都包含正確A問(wèn)卷調(diào)查13. 地方協(xié)會(huì)要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的要求，對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的商業(yè)銀行等基金代銷機(jī)構(gòu)的投 資者教育工作情況進(jìn)行。1.2.3.恰1 C走訪了解D選擇性抽取調(diào)查1.2.3.4.A每一年度的一月B每一季度底C每一月度底” ID每一年度十二月底4.正確14. 證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等會(huì)員應(yīng)在 底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上年度的投資者教育工作總結(jié)和下一年度的投資者教育工作安排，同時(shí)抄送注冊(cè)地的地方協(xié)會(huì)。正確基金管理公司及基金代銷機(jī)構(gòu)可以采用以下哪些方式開(kāi)展投資者教育?1.A在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者教育專欄”2.B舉辦專題講座或現(xiàn)場(chǎng)咨詢活動(dòng)。3.C在新聞媒體開(kāi)設(shè)基金投資者教育專欄。4.

7、P D開(kāi)設(shè)基金投資咨詢服務(wù)熱線電話。5.E以上都包含:上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則單選題正確1會(huì)員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書。 該說(shuō)法：(*1. A正確2. r B錯(cuò)誤正確2. 投資者融資買入證券后，只能通過(guò)賣券還款的方式向會(huì)員償還融入資金。該說(shuō)法：1. A正確2. * B錯(cuò)誤正確3. 標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，本所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。該說(shuō)法：1.* A正確2.' B錯(cuò)誤正確4. 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券關(guān)系將失效。該說(shuō)法:r &A正確2.B錯(cuò)誤正確5會(huì)員

8、向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金必須是標(biāo)的證券。該說(shuō)法:1.A正確2.錯(cuò)誤IB錯(cuò)誤6.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于1." A正確130%。該說(shuō)法:2.B錯(cuò)誤正確7.會(huì)員公布的融資保證金比例、 融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不得超出本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。該說(shuō)法：1. 金I A正確2.B錯(cuò)誤正確8.投資者通過(guò)上海普通證券賬戶持有的深圳市場(chǎng)發(fā)行上海市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證 券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔(dān)保物。該說(shuō)法：1.2.二I B錯(cuò)誤正確9. 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申

9、報(bào)為無(wú)效申報(bào)。該說(shuō)法：a1. A正確r2. B錯(cuò)誤正確10. 投資者在本所進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員為其開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶。該說(shuō)法：1.A正確2.B錯(cuò)誤錯(cuò)誤11.會(huì)員公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不得超出本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。該說(shuō)法:1.2.B錯(cuò)誤正確12.會(huì)員通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票應(yīng)計(jì)入其自有股票。該說(shuō)法:1.A正確2.錯(cuò)誤B錯(cuò)誤13.日均漲跌幅，指過(guò)去六個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。該說(shuō)法:1.A正確2.B錯(cuò)誤正確14.會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。該說(shuō)法:1.A正確2.B錯(cuò)誤錯(cuò)誤15

10、.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于130%。該說(shuō)法:1.2.A正確B錯(cuò)誤創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定單選題正確1.證券公司沒(méi)必要了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息。1.A正確2.B錯(cuò)誤正確2.如果投資者不配合或提供虛假信息的,證券公司可以拒絕為其提供開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易服務(wù)。1.A正確2.B錯(cuò)誤正確3. 深圳證券交易所沒(méi)有義務(wù)為證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務(wù)。1.-_IA正確1. 色B錯(cuò)誤正確4. 證券公司應(yīng)當(dāng)指定經(jīng)理層高級(jí)管理人員和專門部門，組織實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面工作，并強(qiáng)化內(nèi)部責(zé)任

11、追究機(jī)制。(*1. A正確2.正確5. 證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。1.A正確r2.B錯(cuò)誤正確6. 根據(jù)深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照會(huì)員管理的要求，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向深圳證券交易所報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。1.A正確2. * B錯(cuò)誤正確7. 深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照會(huì)員管理的要求，對(duì)證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行自律監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向深圳證券交易所報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。該說(shuō)法：1.A正

12、確2.* B錯(cuò)誤正確8. 應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務(wù)。1.2.3.4.A登記結(jié)算公司和深圳證券交易所B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C深圳證券交易所D上海證券交易所正確9. 應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。1.2.3.4.5.A證券公司B登記結(jié)算公司匚I C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D深圳證券交易所E上海證券交易所正確10. 深圳證券交易所沒(méi)有義務(wù)為證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理提供必要的技術(shù) 支持和查詢服務(wù)。1.2.A正確B錯(cuò)誤正確11. 根據(jù)深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照會(huì)

13、員管理的要求，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采 取自律措施，向深圳證券交易所報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。A正確2.* B錯(cuò)誤1.正確12. 證券公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)流程中落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)規(guī)定，持續(xù)做好投 資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。1. A正確2. B錯(cuò)誤正確13. 證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資 者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。1.k._ a正確2.I B錯(cuò)誤正確14. 應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。1.A證券公司r2.

14、B登記結(jié)算公司r3.C中國(guó)證監(jiān)會(huì)4.D深圳證券交易所5.E上海證券交易所正確15. 如果投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易 服務(wù)。1.2.A正確B錯(cuò)誤證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則教程單選題 正確1. 以下基金銷售人員中，不需取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書就能從業(yè)的是（1.A基金管理公司的全部基金銷售人員2.B證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員3.C證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員4.* D商業(yè)銀行總行從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員正確2. 基金銷售人員在開(kāi)展基金宣傳推介活動(dòng)時(shí)應(yīng)向基金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。此種說(shuō)法:1.A正確2.B錯(cuò)誤正

15、確3. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)為通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員統(tǒng)一辦理的事項(xiàng)不包括1.A職前培訓(xùn)2.3.B執(zhí)業(yè)注冊(cè)C后續(xù)培訓(xùn)D執(zhí)業(yè)年檢A正確2.B錯(cuò)誤4.正確4. 通過(guò)證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)”一科的，可獲得（）。1. A基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證2. rB中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書3. 廠C基金銷售從業(yè)資格證書正確5. 基金管理公司的全部基金銷售人員都應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。此種說(shuō)法:1.2.B錯(cuò)誤正確6. 基金銷售人員在開(kāi)展基金宣傳推介活動(dòng)時(shí)不必向基金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。此種說(shuō) 法:1.2.B錯(cuò)誤正確7. 協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。此種說(shuō)

16、法：1.3.C證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員3.C證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員正確以下基金銷售人員中，不需取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書就能從業(yè)的是（）3.C證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員3.C證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員1.匚一IA基金管理公司的全部基金銷售人員2.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員3.C證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員4.D商業(yè)銀行總行從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員正確9.協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。 說(shuō)法：1. '* A正確2. B錯(cuò)誤正確此

17、種10.已取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。此種說(shuō)法:1.A正確2.B錯(cuò)誤正確11.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是:1.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)2.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)3.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)4.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)正確12. ()對(duì)基金銷售人員進(jìn)行日常管理。1.基金銷售機(jī)構(gòu)2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確13. 基金銷售機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員適用本規(guī)則。此種說(shuō)法：1. A正確2.B錯(cuò)誤正確此種說(shuō)法:基金銷售人員在開(kāi)展基金宣傳推介活動(dòng)時(shí)應(yīng)向基金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。1.A正確2.B

18、錯(cuò)誤正確14. 通過(guò)證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)” 一科的，可獲得（）。1. 左A基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證2. rB中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書3. rC基金銷售從業(yè)資格證書五：證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定教程單選題錯(cuò)誤1. 證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同時(shí)，不需載明的事項(xiàng)是？1. 廠 A證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名2. 廠B證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范3. 荷C證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式4. CD證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德正確2. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于個(gè)小時(shí)。1. A 40、102. 廠B 50、30荷C 60、204.D 80、40

19、正確3. 證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。此種說(shuō)法：1. 茫"A正確2. 廠 B錯(cuò)誤正確4. 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。1.C*A 52.CB 73.rC 104.rD 15錯(cuò)誤5. 證券經(jīng)理人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。此種說(shuō)法:1.芮A正確2.廠B錯(cuò)誤正確6. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其1.廠A公司的機(jī)密材料2.恰B執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)

20、資料和信息3.廠C大量客戶信息4. rD內(nèi)幕消息正確證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，不應(yīng)在公司網(wǎng)站和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示。此種說(shuō)法：1. 廠2. (*A正確B錯(cuò)誤正確8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程不留痕。此種說(shuō)法：1.廠A正確2.恰B錯(cuò)誤正確8. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。1.CA 12月1日2.rB 12月31日3.rC 1月1日4.D 1月31日正確9. 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書印 制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)

21、人的執(zhí)業(yè) 行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以行政處罰。此種說(shuō)法：1. A正確2. B錯(cuò)誤正確10. 證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。 委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照條例規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形 式。此種說(shuō)法：1. 衣A正確2.B錯(cuò)誤正確12.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。1.CA法律常識(shí)考試2.B證券從業(yè)人員資格考試3.rC證券法考試4.rD基金法考試正確13. 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書印 制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公

22、司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè) 行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以行政處罰。此種說(shuō)法：1.CA正確2.(7B錯(cuò)誤正確14.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于_道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于個(gè)小時(shí)。個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)1.rA 40、102.rB 50、303.aC 60、204.rD 80、40錯(cuò)誤15.證券經(jīng)理人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。此種說(shuō)法：1.A正確2.rB錯(cuò)誤六：深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則單選題 正確1會(huì)員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)融資融券交易專用席位進(jìn)行。該說(shuō)法：1. A正確2. C B錯(cuò)誤正

23、確2. 融券賣出的申報(bào)價(jià)格可以略低于該證券的最近成交價(jià)。該說(shuō)法：1. 廠 A正確2. 恰 B錯(cuò)誤正確3. 會(huì)員與客戶約定的融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。該說(shuō)法：1. C A正確2. B錯(cuò)誤正確4. 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券關(guān)系將失效。該說(shuō)法：1. C A正確2. 窯 B錯(cuò)誤正確5. 會(huì)員向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部?jī)r(jià)款，整體 作為客戶對(duì)會(huì)員融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。該說(shuō)法：1. 恰 A正確2. r B錯(cuò)誤正確6. 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對(duì)客戶的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控，并主動(dòng)、及時(shí)地向本所報(bào)告 其客戶的異常融資融券交易行為。

24、該說(shuō)法：1. 金 a正確2.B錯(cuò)誤錯(cuò)誤7會(huì)員通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票應(yīng)計(jì)入其自有股票。該說(shuō)法：1. 恰 A正確2. r b錯(cuò)誤正確7. 日均換手率，是指過(guò)去三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。該說(shuō)法：1. 住 A正確2. C B錯(cuò)誤正確8. 投資者融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額。該說(shuō)法：1. 左 A正確2. 廠 B錯(cuò)誤正確9. 維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。該說(shuō)法：1. A正確2. r B錯(cuò)誤正確10. 基準(zhǔn)指數(shù)為深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。該說(shuō)法：1.

25、A正確2. r B錯(cuò)誤正確11. 日均換手率，是指過(guò)去三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。該說(shuō)法：荷 A正確2.B錯(cuò)誤正確13投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于70%。該說(shuō)法：1. 廠 A正確2. 恰B錯(cuò)誤正確14. 會(huì)員與客戶約定的融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。該說(shuō)法：1. 廠 A正確2. 恰B錯(cuò)誤正確15. 融資融券交易暫不采用大宗交易方式。該說(shuō)法：1. '* A正確2. CB錯(cuò)誤證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（2011版）單選題正確1.2007年10月，中國(guó)與（）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安 排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該

26、國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募 基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。2.r辛廠1.-一 A美國(guó)3.4.正確1. 縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指（）。T r IA 20世紀(jì)初資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段4.1.A 1000萬(wàn)元2.C 13.4.rB 1929 - 1933 年D從20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今C第二次世界大戰(zhàn)后至 20世紀(jì)60年代4.1.A 1000萬(wàn)元正確2. 股權(quán)分置改革是為解決（）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)而采取的舉措。1.2.B H4.1.A 1000萬(wàn)元4.1.A 1000萬(wàn)元C A1.A公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品2.B股

27、權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品3.P C收益保證型和非收益保證型4.D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品3.4.正確按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（4.1.A 1000萬(wàn)元4.1.A 1000萬(wàn)元正確3. 下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（1.A金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易2.B在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到I家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu) 監(jiān)管，交易品種、交易4.1.A 1000萬(wàn)元4.1.A 1000萬(wàn)元者行為均須符合監(jiān)管要求3.C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度4.1.A 1000萬(wàn)元4.1.A 1000萬(wàn)元正確 6

28、.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格凈資產(chǎn)不少于（）°4.1.A 1000萬(wàn)元2.B 500萬(wàn)元3.C 300萬(wàn)元4.D 200萬(wàn)元4.1.A 1000萬(wàn)元4.1.A 1000萬(wàn)元全面原則真實(shí)原則B準(zhǔn)確原則C完整原則D1.年以內(nèi)A 12.年以上2年以內(nèi)3.年以上5年以內(nèi)4.年以上D 5正確7. 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（）。1.2.3.4.正確貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在（）4.1.A 1000萬(wàn)元正確9.2007年10月，中國(guó)與（）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安 排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該國(guó)

29、金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募 基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。1.2.3.4.德國(guó)D美國(guó)日本英國(guó)正確縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指（）。4.1.A 1000萬(wàn)元1. A 20世紀(jì)初資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段r2. 'B 1929 -1933 年3. 住C第二次世界大戰(zhàn)后至 20世紀(jì)60年代4. P D從20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今正確10. 證券包銷是指（）。1.A證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式2.4.D收入情況信息2.4.D收入情況信息2.二J B證券承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全剖自行購(gòu)入的承銷方式3.C證券承銷

30、商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式4.D證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券2.4.D收入情況信息2.4.D收入情況信息全部自行購(gòu)入的承銷方式正確11. 按照（）證券投資基金可以區(qū)分為主動(dòng)型和被動(dòng)型基金1.基金的運(yùn)作方式不同2.4.D收入情況信息2.4.D收入情況信息2.投資目標(biāo)劃分3.投資理念的不同2.4.D收入情況信息2.4.D收入情況信息投資標(biāo)的劃分D4.正確1.基本信息I獎(jiǎng)勵(lì)信息（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。2.4.D收入情況信息2.4.D收入情況信息3.警示信息2.4.D收入情況信息正

31、確12. 下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。 A金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易2.B在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到I家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求3. * C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易4.ZOD金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度正確13. 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。1. 可I A公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品2. B股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品3. C收益保證型和非收益保證型4. r D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范單選題正確1. 證券公司營(yíng)業(yè)部投資

32、者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范是根據(jù)什么制定？1. 廠 A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行）2. 廠 B中國(guó)證監(jiān)會(huì)（以下稱證監(jiān)會(huì)）的相關(guān)規(guī)定3. 荷 C以上二者4. r D證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)正確營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù) 開(kāi)展投資者教育工作。1.A投資者的意愿1. rb依據(jù)證券交易規(guī)則2. 廠C本部獨(dú)立3. 芮D公司指導(dǎo)下正確2. 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備以下各項(xiàng)制度，同時(shí)將投資者教育工作的相關(guān)內(nèi)容嵌入到每項(xiàng)制度的相關(guān)環(huán)節(jié)： 。以下說(shuō)法不正確的是？1. 恰 A投資者教育工作的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等2. r b客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，遵循 了解自己客戶”的原則，規(guī)范客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估工作3. r c營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)

33、推廣制度，規(guī)范營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行為，包括崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)范疇和禁止行為等4. 廠 D客戶服務(wù)制度，包括客戶開(kāi)（銷）戶、資金存取、證券交易、客戶信息管理、客戶咨詢、客戶投訴、客戶回訪、應(yīng)急反應(yīng)等各方面的業(yè)務(wù)流程正確3. 客戶服務(wù)制度，包括 等各方面的業(yè)務(wù)流程。以下選項(xiàng)不正確的是？1. 沿A證券發(fā)行2. 廠B客戶信息管理、證券交易3. 廠C客戶咨詢與投訴4. rD客戶回訪、應(yīng)急反應(yīng)5. 廠 E資金存取、客戶開(kāi)（銷）戶正確4. 在客戶開(kāi)（銷）戶環(huán)節(jié)中，是否應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)方式提醒投資者妥善保管股東賬戶卡，保密身份證號(hào)碼、賬戶號(hào)碼、交易密碼等資料？1. 烷 A應(yīng)該2. r B不應(yīng)該正確5.

34、客戶是否可以將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動(dòng)1. 廠 A可以2. (*B不可以正確6. 投資者園地的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀、完整，重點(diǎn)突出證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容，具體包括：1. 廠 A證券知識(shí)介紹和業(yè)務(wù)咨詢內(nèi)容與公司基本情況介紹2. C B證券市場(chǎng)法律、法規(guī)知識(shí)介紹或問(wèn)答，同時(shí)備有相關(guān)的法律、法規(guī)材料供投資者隨時(shí) 查詢3. 廠 C向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，張貼監(jiān)管部門及自律組織要求發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)揭示，讓投資者真正理解 買者自負(fù)”、股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎”4. C D依照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的要求公示營(yíng)業(yè)部傭金及各項(xiàng)稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)5. 席 E以上都正確正確7. 在客戶服務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)加強(qiáng)

35、對(duì)營(yíng)業(yè)部人員培訓(xùn)等方式，。1. 廠A提高人員的業(yè)務(wù)能力2. CB增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)3. rC提高專業(yè)水平4. 廠D提高客戶服務(wù)質(zhì)量5. E以上均正確正確8. 營(yíng)業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組的基本職責(zé)為 。以下說(shuō)法不正確的是？1. r A制定與本營(yíng)業(yè)部相適應(yīng)的投資者教育年度計(jì)劃和實(shí)施方案2. 席 B調(diào)查投訴者投訴原因，并總結(jié)3.c調(diào)查和研究本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作中岀現(xiàn)的問(wèn)題4.D檢查、評(píng)價(jià)本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的效果5. r E及時(shí)向公司總部反映投資者教育工作中的情況正確9. 客戶是否可以將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動(dòng)1. r a可以2. 烷"B不可以正確10. 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備以

36、下各項(xiàng)制度，同時(shí)將投資者教育工作的相關(guān)內(nèi)容嵌入到每項(xiàng)制度的相關(guān)環(huán)節(jié)： 。以下說(shuō)法不正確的是？1. 芮 A投資者教育工作的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等2. C B客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，遵循 了解自己客戶”的原則，規(guī)范客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估工作3. C C營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)推廣制度，規(guī)范營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行為，包括崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)范疇和禁止行為等4. C D客戶服務(wù)制度，包括客戶開(kāi)（銷）戶、資金存取、證券交易、客戶信息管理、客戶咨詢、客戶投訴、客戶回訪、應(yīng)急反應(yīng)等各方面的業(yè)務(wù)流程正確11. 營(yíng)業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)行，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，對(duì)好的經(jīng)驗(yàn)與做

37、法及時(shí)進(jìn)行總結(jié)。1. 芮A檢查、評(píng)價(jià)2. 廠B修正3. C制定4. rD與別的公司或部門的投資者工作進(jìn)行比較正確在客戶服務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部人員培訓(xùn)等方式,1.A提高人員的業(yè)務(wù)能力2.rB增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)3.rC提高專業(yè)水平4.rD提高客戶服務(wù)質(zhì)量5.pE以上均正確正確14.客戶服務(wù)制度，包括等各方面的業(yè)務(wù)流程。以下選項(xiàng)不正確的是？1.pA證券發(fā)行2.rB客戶信息管理、證券交易3.rC客戶咨詢與投訴4.rD客戶回訪、應(yīng)急反應(yīng)5.rE資金存取、客戶開(kāi)（銷）戶正確15.營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)推廣制度，規(guī)范營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行為，其中不包括。1.rA崗位職責(zé)2.rB業(yè)務(wù)范疇3.pC交易行為4.

38、rD禁止行為證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則教程單選題正確1.對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以（）方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。2.rB面談3.aC書面正確2.執(zhí)業(yè)人員離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月日前向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情形。1.rA 22.rB 33.rC 44.pD 5正確3.受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。此種說(shuō)法:1.2.rA正確B錯(cuò)誤正確4.協(xié)會(huì)須親自對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。此種說(shuō)法：1.rA正確2.aB錯(cuò)誤正確5.（）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。1.pA中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2.rB中國(guó)證監(jiān)會(huì)3.rC從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)正確6.協(xié)會(huì)每月（）日前，通過(guò)其

39、互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況， 執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。1.A 52.rB 63.廠C 84.<D 10正確7.檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。此種說(shuō)法：1.金A正確2.廠B錯(cuò)誤錯(cuò)誤8.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，田（）責(zé)令改止。1.恰A所在機(jī)構(gòu)2.廠B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3.廠C中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確9.本細(xì)則已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。此種說(shuō)法：1.芮A正確2.廠B錯(cuò)誤錯(cuò)誤10.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，田（）責(zé)令改止。1.恰A所在機(jī)構(gòu)2.廠B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3.廠C中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確

40、11.（）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。1. 'A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2.B中國(guó)證監(jiān)會(huì)3.C從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)正確12.對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以（）方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。1.rA電話2.rB面談3.C書面正確12. 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。此種說(shuō)法:1. 恰 A正確2.廠B錯(cuò)誤正確14.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。1. A 21. （*B 32. 廠C 43. 廠D 5正確15.協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每年做一次年檢。1. A12. 'B 23. rC 3廠D 4中華人民共和國(guó)證券法教

41、程單選題正確1. 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和管理，保證證券市場(chǎng)有序運(yùn)行。此種說(shuō)法：1. a正確2. &' B錯(cuò)誤正確2.依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是：1.rA中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2.pB國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)3.rC檢察院正確3. 已經(jīng)發(fā)行尚未上市的證券，若被撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同 期存款利息返還證券持有人。此種說(shuō)法：1. 總 A正確2. B錯(cuò)誤正確4. 證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于:1.A證券交易所工作人員的工資發(fā)放2.恰B證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的維護(hù)與改善3.廠C證券交易所

42、的擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)正確5. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的業(yè)務(wù)不包括:1. 廠A登記2. 廠B存管3. 恰C咨詢4. rD結(jié)算錯(cuò)誤6. 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)是:1. 左A協(xié)商統(tǒng)一的2. CB統(tǒng)一規(guī)定的3. CC因地而異的4. 廠D自由定價(jià)的正確7. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)只能在我國(guó)境內(nèi)實(shí)施監(jiān)督管理。此種說(shuō)法:1. A正確2. &' B錯(cuò)誤正確8. 證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由（）制定。5. 廣A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6. CB協(xié)會(huì)中處于核心地位的證券公司7. 'C協(xié)會(huì)的會(huì)員大會(huì)正確行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)9. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，給客戶

43、造成損失的，任。此種說(shuō)法：5.芮A正確6.廠B錯(cuò)誤錯(cuò)誤10.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)是：5.A協(xié)商統(tǒng)一的6.rB統(tǒng)一規(guī)定的7.rC因地而異的8.rD自由定價(jià)的正確11已經(jīng)發(fā)行尚未上市的證券，若被撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行 同期存款利息返還證券持有人。此種說(shuō)法：6. ' A正確7. 廠B錯(cuò)誤正確12.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員可以在證券公司中兼任職務(wù)。此種說(shuō)法：5.廠A正確6.恰B錯(cuò)誤正確13.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以（）的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶。5.席A投資者本人6.廠B投資代理者7.廠C投資委托者8. 廠 D誰(shuí)來(lái)辦理就以誰(shuí)的名義開(kāi)立

44、賬戶正確14. 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和管理，保證證券市場(chǎng)有序運(yùn)行。此種 說(shuō)法：6. A正確7. 恰 B錯(cuò)誤正確15.當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以：3.rA只能申請(qǐng)行政復(fù)議4.rB只能向人民法院提起訴訟5.aC A或B都可以證券投資基金（2011版）正確1. 證券投資基金反映的是（）關(guān)系，是一種受益憑證。1.rA債權(quán)債務(wù)2.rB所有權(quán)3.C信托4.rD產(chǎn)權(quán)正確2.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。1.廠A 2億元2.恰B 3億元3.廠C 5億元4.D 10億元正確3我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金托管人由

45、依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。1. C A信托投資公司2. rb政策性銀行3. 農(nóng)C商業(yè)銀行4. rd保險(xiǎn)公司正確在估值技4. 基金持有的首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按（）計(jì)量。1. 廠A平均價(jià)2. 恰B成本3. CC收盤價(jià)4. 廠D開(kāi)盤價(jià)正確5. 基金管理人需至少（）公告 1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。1. &A每周2. rB每日3. 廠C每月4. D每年正確6. 基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）審批。1. 住 A中國(guó)證監(jiān)會(huì)2. 廠 B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)3.c證券交易所4.rD國(guó)家工商管理局正確7.（）是

46、一類由公司本身或投資者對(duì)公司的認(rèn)同程度引起的異?，F(xiàn)象。1. rA事件異常2.rB日歷異常3.<*C公司異常4.廠D會(huì)計(jì)異常正確8.情景綜合分析法更有效地著眼于社會(huì)、政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，冋時(shí)也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯?，為（）資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間。1.沿A戰(zhàn)術(shù)性2.rB戰(zhàn)略性3. cC變動(dòng)組合4.廠D混合正確9.擇時(shí)能力是基金經(jīng)理對(duì)（）的預(yù)測(cè)能力。1.廠A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2.恰B市場(chǎng)總體走勢(shì)3.廠C市場(chǎng)收益4.廠D個(gè)別證券走勢(shì)正確10. 證券投資基金反映的是（）關(guān)系，是一種受益憑證。1. 廠 A債權(quán)債務(wù)r B所有權(quán)3.C信托4.D產(chǎn)權(quán)正確11.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。1.rA 2億元2.B 3億元3.rC 5億元4.rD 10億元正確12.債券到期收益率被定義為使債券的（）與債券價(jià)格相等的貼現(xiàn)率，即內(nèi)部收益率。1.rA面值2.pB支付現(xiàn)值3.rC到期終值4.rD本息和正確13.基金管理人需至少（）公告 1次