合伙股權(quán)投資基金募集資金管理合同協(xié)議書范本

1、編號:合伙股權(quán)投資基金募集資金治理會(huì)基金治理人：自然人：簽訂日期：年 M 日基金治理人：自然人：鑒于：(1) 治理(以下簡稱“基金治理人)為合伙股權(quán)投資基金(以下簡稱“本基金)的基金治理人；(2) 全體基金投資人一致同意基金治理人為本基金所募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管,由基金管理人根據(jù)?合伙股權(quán)投資基金合伙協(xié)議?(以下簡稱“基金合同)及本協(xié)議約定自行治理.現(xiàn)全體基金投資人就本基金所募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管及基金募集資金賬戶開立、保證基金財(cái)產(chǎn)平安的制度舉措、糾紛解決機(jī)制等事項(xiàng)達(dá)成一致意見.為維護(hù)全體基金投資人的合法權(quán)益,依據(jù)中國有關(guān)法律法規(guī)之相關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議.第一條基金治理人的權(quán)利和義務(wù)1、基

2、金治理人的權(quán)利(1) 根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定,行使對基金財(cái)產(chǎn)的保管權(quán)和監(jiān)督權(quán)；(2) 在本協(xié)議及基金文件之約定范圍內(nèi)使用基金財(cái)產(chǎn)；(3) 法律法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議和基金文件約定的其他權(quán)利.2、基金治理人的義務(wù)(1) 保管基金財(cái)產(chǎn)及基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)用產(chǎn)生的相關(guān)文件資料；(2) 將基金財(cái)產(chǎn)與自有資產(chǎn)及其保管的其他基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開,單獨(dú)建賬,分別核算；(3) 負(fù)責(zé)辦理募集清算賬戶項(xiàng)下資金往來；(4) 定期核對基金會(huì)計(jì)賬務(wù)；(5) 向基金提交保管報(bào)告.3、基金投資人的權(quán)利(1) 根據(jù)本協(xié)議規(guī)定監(jiān)督基金治理人對募集資金的使用和劃撥；(2) 根據(jù)本協(xié)議和基金文件的規(guī)定復(fù)核基金治理人對基金的計(jì)算和分配情況.4、基金投

3、資人的義務(wù)(1) 根據(jù)本協(xié)議和基金文件的約定及時(shí)繳納出資；(2) 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議和基金文件約定的其他義務(wù).第二條募集資金賬戶的開立和治理1、基金治理人為本基金開立募集清算賬戶.本基金的一切資金收支活動(dòng),包括但不限于投資、支付治理費(fèi)用、支付基金份額利益等均需通過該賬戶進(jìn)行,募集清算賬戶內(nèi)的資金的存款利率按同期金融同業(yè)存款利率計(jì)算.指定收款賬號：開戶行：戶名：2、募集清算賬戶僅限于基金使用和滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要,該賬戶不得透支、不得提現(xiàn)、不得通兌.除法律法規(guī)另有規(guī)定外,任何一方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為.3、募集清算賬戶的預(yù)留印章類型和保管遵照以下方式：募集清算賬戶預(yù)留基金公章

4、或財(cái)務(wù)章,預(yù)留印章由基金治理人保管.第三條保證本基金財(cái)產(chǎn)平安的制度舉措鑒于本基金所募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管,基金治理人將建立完善的賬戶資金治理制度保證本基金財(cái)產(chǎn)的平安.1、完善的監(jiān)督責(zé)任(1) 投資范圍的監(jiān)督a、基金存續(xù)期間閑置的資金不得進(jìn)行基金合同約定形式以外的投資.b、基金投資人有權(quán)力催促基金治理人及時(shí)改正其違反基金合同約定的投資行為,假設(shè)基金治理人在規(guī)定期限內(nèi)仍不予以糾正的,基金投資人有權(quán)向相關(guān)監(jiān)管部門舉報(bào).(2) 基金收益的計(jì)算及分配情況的監(jiān)督a、基金收益是指基金在財(cái)產(chǎn)治理、運(yùn)用或處分過程中產(chǎn)生的所有收入,扣除了所有應(yīng)由基金財(cái) 產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用后的剩余基金收入.b、基金治理人根據(jù)基金合同

5、的規(guī)定制定基金收益分配方案,基金投資人根據(jù)基金合同的規(guī)定對基金治理人所提供的基金收益分配方案進(jìn)行復(fù)核.2、完善的費(fèi)用治理制度(1) 治理人報(bào)酬的計(jì)提和支付治理人報(bào)酬是指基金治理人依據(jù)基金相關(guān)文件應(yīng)得的報(bào)酬.基金治理人有權(quán)根據(jù)基金文件約定將治理人報(bào)酬支付至治理人賬戶.(2) 假設(shè)基金治理人為收回基金財(cái)產(chǎn)而必須采取訴訟、拍賣等手段,由此產(chǎn)生相關(guān)訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、資產(chǎn)評估和處置等費(fèi)用,基金治理人有權(quán)直接將上述費(fèi)用從募集資金賬戶劃出,并及時(shí)報(bào)告全體投資人和提供相關(guān)證實(shí)文件.(3) 基金治理人事先墊付基金應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的費(fèi)用的,墊付費(fèi)用可以事后從募集資金賬戶中支取,但應(yīng)提供相關(guān)證實(shí)文件.3、完善的會(huì)計(jì)核算制度(

6、1) 獨(dú)立核算基金治理人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶,建立獨(dú)立的賬簿,與其他業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬治理,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面具有實(shí)質(zhì)的獨(dú)立性.基金治理人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn).(2) 基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值核算基金治理人應(yīng)依據(jù)?企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么?商定基金的會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn),并根據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算.(3) 對賬基金治理人應(yīng)在每季度末及在募集資金賬戶發(fā)生支付或收入時(shí)與募集資金賬目和募集資金賬戶資金余額進(jìn)行核對,并保存原始記賬憑證.4、完善的資金治理報(bào)告制度(1)定期報(bào)告基金治理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),編制完成

7、基金年度報(bào)告,向基金投資人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、基金財(cái)務(wù)狀況、以及風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息.對于不滿6個(gè)自然月的會(huì)計(jì)年度,基金管理人無需編制基金年度報(bào)告.(2)不定期報(bào)告發(fā)生以下可能影響基金投資人利益的重大事項(xiàng)時(shí),基金治理人必須根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)向基金投資人進(jìn)行報(bào)告：a、涉及基金財(cái)產(chǎn)的訴訟；b、基金治理人與本協(xié)議項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)的行為受到監(jiān)管部門的調(diào)查；c、基金治理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級治理人員受到行政處分；d、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng).5、明確禁止行為(1) 除有關(guān)法律法規(guī)和基金文件的規(guī)定外,基金治理人不得為自己及任何第三人謀取利益,假設(shè)

8、基金治理人違反此義務(wù),所得利益歸于基金財(cái)產(chǎn).(2) 除基金文件另有規(guī)定外,基金治理人不得將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn),或違反基金文件規(guī)定,或?qū)⒉煌鹭?cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易；基金治理人違背此款規(guī)定的,將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任, 包括但不限于在可行的情況下恢復(fù)相關(guān)基金財(cái)產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任.(3) 除法律法規(guī)和基金文件的規(guī)定外,基金不得委托第三人保管基金財(cái)產(chǎn).(4) 除根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定或基金文件有關(guān)規(guī)定外,基金治理人未經(jīng)全體投資人同意,不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn).第四條糾紛解決機(jī)制1、本協(xié)議當(dāng)事人不履行或不完全履行本協(xié)議,由違約方承擔(dān)違約責(zé)任；如各方均有違約行為,根據(jù)實(shí)際情況,由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)

9、負(fù)的違約責(zé)任.2、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給另外一方或基金財(cái)產(chǎn)造成直接損失的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任.3、違約行為已經(jīng)發(fā)生,但本協(xié)議仍能夠繼續(xù)履行的,在保護(hù)基金投資人合法權(quán)利的前提下,各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù).4、對于因本協(xié)議的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本協(xié)議有關(guān)的爭議及糾紛,協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決.不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的,任何一方均有權(quán)將爭議提交基金治理人所在地法院提起訴訟. 爭議及糾紛處理期間,協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的責(zé)任,繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù).第五條免責(zé)事由本協(xié)議有效期間內(nèi), 基金治理人因以下原因無法履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)

10、時(shí),可全部或者局部免除責(zé)任：1、不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能預(yù)防且無法克服的客觀事件.2、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊等意外事故,因成心或重大過失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊等除外.3、任何一方因上述原因不能履行本協(xié)議時(shí),應(yīng)及時(shí)通知其他方并在合理期限內(nèi)提供受到該影響的證實(shí),并采取適當(dāng)舉措預(yù)防損失的擴(kuò)大,協(xié)議各方應(yīng)盡可能保存有關(guān)原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項(xiàng)協(xié)議.第六條保密條款1、 全體基金投資人在此承諾：對于依據(jù)本協(xié)議所獲得的其他方之商業(yè)秘密(包括本協(xié)議的內(nèi)容)嚴(yán)格保密,并責(zé)成相關(guān)業(yè)務(wù)人員以及任何有可能接觸到上述商業(yè)秘密的人員保守秘密.未經(jīng)各方書面事先同意,任何一方不得對外披露上述商業(yè)秘密.但在國家有權(quán)機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門要求的情況下除外.2、本協(xié)議的