安全檢查的要求和原則

1、管理制度參考范本安全檢查的要求和原貝I時'間旦H/1 / 51檢查目的檢查應保持一個明確的目的，即通過檢查對被檢查方的管理過程 和效果 得出一個公正的評價和適當?shù)母倪M建議。2檢查前準備 2. 1檢查人員應熟悉與要素有關的法律法規(guī)和標準的要求;2. 2熟悉PDCA勺運行模式。針對每一項要素，都應考慮策劃、實施、檢查、改進等過程。如，風險 控制應考慮：策劃,確定方法和要求，以程序或制度勺方式體現(xiàn);實施,按照制度要求開展相關工作，如辨識、評價和控制勺策劃;定期對以上過程進行評審，如危險源辨識勺全面性、風險檢查，準確性、風險控制勺有效性;評價勺7/5件。改進，針對評審過程中發(fā)現(xiàn)勺不足，采取改進

2、措施，修訂程序文 23熟悉本人負責檢查勺要素勺管理流程，確保檢查過程覆蓋要素勺全部過程。如，針對設備設施，應考慮設計、建造、采購、安裝、 作、維護和檢查、報廢等過程；針對文件管理，應考慮制定、審核、批準、 發(fā)布、評審、修訂、作廢等過程。2.4針對要素勺每一個環(huán)節(jié)，考慮5wlh勺原則。如針對文件審核，考 核審核勺人員是否得到授權，審核時間是否符合要求，審核了什么內(nèi)容，為 什么進行審核，以什么方式方法進行審核。針對建造，考慮什么時間建造，建造在哪，誰負責建造，建造什么，為什么建造，以什么方 式方法建造。3檢查方法3. 1追蹤順向追蹤。如在文件審查過程中，依據(jù)程序文件/管理制度中的規(guī) 定 定期開展某

3、項檢查，或者召開某項會議的規(guī)定，要求提供相應的檢 查記錄、會議記錄等；現(xiàn)場能夠確認的，應去現(xiàn)場核實。逆向追溯?，F(xiàn)場檢查到相關的記錄，應詢問這個記錄是證實哪一 的，是否能夠提供相關的程序或者制度。3. 2抽樣 3. 2. 1由于審核時間的限制，應考慮在檢查過程使用抽樣技術。抽樣可以是事實陳述、證實性記錄、現(xiàn)場驗證和其他資料;應根據(jù)實際情況和總體量確定抽樣的數(shù)量，通常抽取的樣本量是 個之間。項工作312主動抽樣,由檢查人員抽樣，而不是由被檢查人員提供;分類抽樣,綜合考慮人、機、料、法、環(huán)等幾個方面;3. 2.2抽樣具有風險，需要精心策劃，因此應保持以下原則: 隨機抽樣;綜合考慮管理層、職能層和執(zhí)行

4、層各個層次;分層取樣，門是否 如工藝、設備保持各層次和部門的樣本的平衡性。如危險源辨識，考慮安全部 制定了程序，是否對其他部門進行了監(jiān)督、指導；業(yè)務部門， 部門，如何參與，如何指導；實施單位，各車間/中心，是否按要求開展的 工作；3.3為了確保檢查的效果，檢查人員在檢查過程中應與陪檢人員充分溝通，以發(fā)現(xiàn)問題，而不是必須查出問題，或者查出多少項問題，保持個良好的氛圍。4審核發(fā)現(xiàn)4.1檢查人員在檢查過程中應充分了解被檢查單位的相關過程。對體系的每個過程的評價應考慮以下問題:過程是否被識別并適當規(guī)定;職責是否己被分配;程序是否得到實施和保持;在實現(xiàn)預期結(jié)果方面，過程是否有效。42檢查人員應避免教條。比如，危害因素辨識，還可以稱為危險源辨識/風險預控。風險評價還可以稱為風險評估。應考慮:不是所有的要求都必須形成程序/制度;不是所有的追溯都要形成資料;不一定所有的回答都是正確的。4.3檢查人員應深入分析，了解問題的本質(zhì)，而不僅僅是現(xiàn)象。4. 4應通過檢查對被檢查單位的安全管理提出一個清晰明確的檢查結(jié)果和效果評價。5不符合事實描述5.1 一個明確的不符合應包含以下內(nèi)容:不符合事實描述：描述時充分考慮時間、地點、人員、發(fā)生的不 情和細節(jié)，應有可重復性；可以考慮當事人的陳述為依據(jù)；符合事判定不符合的理由：應有明確的法律法規(guī)或標準的依據(jù)，而應避