運(yùn)輸業(yè)的外部性與運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià)

1、運(yùn)輸業(yè)的外部性與運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià) 運(yùn)輸業(yè)是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)的組成部分，因此研究并正確識(shí)別運(yùn)輸業(yè)投資項(xiàng)目的外部性，理清運(yùn)輸投資經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)區(qū)別于財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的外部效果，是修正目前運(yùn)輸投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)缺陷的關(guān)鍵。一、關(guān)于運(yùn)輸業(yè)的外部性 在100多年的研究歷程中，關(guān)于外部性的概念不僅沒有統(tǒng)一反而存在散化的趨勢(shì)，人們的觀點(diǎn)也同樣存在很大的差異。 比較系統(tǒng)地研究運(yùn)輸業(yè)外部性的國(guó)外學(xué)者是Werner Rothengatter，其研究結(jié)論是：運(yùn)輸外部性包括四個(gè)層次：一是基礎(chǔ)設(shè)施供給產(chǎn)生的正負(fù)影響，這些影響無法通過市場(chǎng)發(fā)生；二是運(yùn)輸系統(tǒng)內(nèi)部使用者之間相互影響，即通過無意的交互作用導(dǎo)致的非效率；三是由不應(yīng)該付費(fèi)的群體錯(cuò)誤地

2、支付了基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)用產(chǎn)生的財(cái)務(wù)配置，就是說納稅人支付了比他們享有的公共服務(wù)價(jià)值多的費(fèi)用，而私人使用者則支付了比他們實(shí)際使用的基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)值少的費(fèi)用；四是運(yùn)輸業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的行為影響到運(yùn)輸部門以外的第三群體，這在一定程度上產(chǎn)生錯(cuò)誤信號(hào)從而降低市場(chǎng)效率。運(yùn)輸業(yè)外部性可以歸結(jié)為供給的外部性以及使用的外部性。供給的外部性 基礎(chǔ)設(shè)施供給的外部效果可以分為正外部效果和負(fù)外部效果，正外部效果通常也是政府作為運(yùn)輸業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施供給者的主要原因：一是交通基礎(chǔ)設(shè)施通常用于公共服務(wù)，例如軍事目的、基本的社會(huì)溝通以及其他社會(huì)目的；二是交通基礎(chǔ)設(shè)施有利于促進(jìn)邊遠(yuǎn)和不發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展，有利于平衡地區(qū)間的收人分配；三是可以通過系統(tǒng)的運(yùn)輸

3、業(yè)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)國(guó)家開發(fā)利用能源的目的。而其供給的負(fù)外部效果則包括：一是土壤和水污染，土地表面風(fēng)化；二是生物圈、生態(tài)多樣化和自然棲息地受到干擾；三是人類溝通被隔離；四是視覺障礙。西方對(duì)于上述觀點(diǎn)的主要爭(zhēng)論集中于正外部效果，認(rèn)為當(dāng)供給者身份不同時(shí)其能否作為外部性是存在差異的：如果供給者是政府，那么上述三個(gè)方面的正外部效果是政府決策該運(yùn)輸業(yè)項(xiàng)目必須考慮的內(nèi)部效益，也是該運(yùn)輸業(yè)項(xiàng)目得以建設(shè)的主要需求源，如果將其算做正外部性計(jì)入費(fèi)用效益分析(我國(guó)稱之為國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià))中則屬于重復(fù)計(jì)算。但是如果運(yùn)輸業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的供給者是私人，那么問題就不一樣了，因?yàn)樗饺藘H僅考慮該項(xiàng)目所能帶給他的私人收益和私人成本，而上述正外

4、部效果并不能納人該私人供給者賬戶，因此是外部性。2關(guān)于運(yùn)輸業(yè)使用的外部性 交通設(shè)施使用的外部效果包括外部效益和外部成本。關(guān)于交通設(shè)施使用的外部效益存在兩類截然不同的觀點(diǎn)： 一種認(rèn)為人們選擇該種運(yùn)輸方式的原因是可通達(dá)性提高和成本降低 (時(shí)間節(jié)約等)，這些已經(jīng)在財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)中作為需求量預(yù)測(cè)的因素考慮了，因此沒有必要在費(fèi)用效益分析中考慮第二遍，也可以說交通設(shè)施使用不存在外部效益。另一種相反的觀點(diǎn)則是比較寬泛的，將運(yùn)輸業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生的新的消費(fèi)和新型物流組織均計(jì)入其正的外部性。最新研究結(jié)論認(rèn)為，運(yùn)輸業(yè)使用的外部成本主要有四個(gè)層面： 一是交通擁擠所帶來的額外時(shí)間和運(yùn)營(yíng)成本，即擁擠成本。關(guān)于擁擠成本是否是交通設(shè)

5、施使用的外部成本，持不同劃分界限觀點(diǎn)的人給出的答案是不同的：如果以供給者“賬戶”為界，則交通擁擠成本一部分由供給者承擔(dān)，一部分由使用者承擔(dān)，前者無疑是“賬戶”內(nèi)的，不構(gòu)成外部性，而后者則是“賬戶”以外的，可以算做外部成本；如果以運(yùn)輸業(yè)產(chǎn)品交易系統(tǒng)為界，在不考慮擁擠帶來的大氣污染等因素的前提下，擁擠成本分別由交易活動(dòng)的雙方(供給者和使用者)分擔(dān)，雖然分擔(dān)比例因運(yùn)輸業(yè)產(chǎn)品交易契約安排的不同而有所差異，但僅是系統(tǒng)內(nèi)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)移，屬于系統(tǒng)內(nèi)部性。 二是基礎(chǔ)設(shè)施供給中沒有涵蓋的費(fèi)用，即納稅人與使用者的金錢流錯(cuò)位。這種觀點(diǎn)的主要立論依據(jù)是，交通基礎(chǔ)設(shè)施通常是由政府供給，政府資金來自于納稅人，因此納稅人是真

6、正的供給者。但是使用交通設(shè)施的人群僅是納稅人中的一部分，甚至一些沒有履行納稅義務(wù)的人，這樣使用者無意中將一部分使用費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給了那些沒有參與交通活動(dòng)的納稅人，即第三群體，因此他們無意中受到影響，這種現(xiàn)金流的錯(cuò)位部分就構(gòu)成外部成本。 三是與運(yùn)輸業(yè)活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境影響，包括噪聲、大氣污染、氣候變化、鄰里之間交流割斷、水和土壤污染以及基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)帶來的不舒適感和損害等。 四是交通事故造成的人力資源枯竭(這里的外部成本數(shù)額是指沒有為保險(xiǎn)所償付的部分)。另外還有不很重要的技術(shù)外部效益，例如人們觀看交通現(xiàn)象或者交通設(shè)施的享受等。二、運(yùn)輸業(yè)外部性和運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià) 為了研究運(yùn)輸投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)特別是國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的問

7、題，對(duì)于運(yùn)輸業(yè)外部性的劃分標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)界應(yīng)以運(yùn)輸產(chǎn)品供給者即運(yùn)輸企業(yè)為適宜，而外界則應(yīng)以運(yùn)輸投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的直接影響者為妥，即只應(yīng)該考慮直接外部性。1直接外部性和間接外部性 以運(yùn)輸產(chǎn)品供給者或運(yùn)輸企業(yè)為邊界，運(yùn)輸業(yè)外部性的區(qū)分相對(duì)容易，且數(shù)據(jù)來源獲得清晰，便于準(zhǔn)確確定交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施的正外部性或負(fù)外部性以及直接外部性和間接外部性。我們認(rèn)為運(yùn)輸業(yè)的直接外部性包括兩部分：(1)運(yùn)輸企業(yè)供給運(yùn)輸產(chǎn)品產(chǎn)生的正負(fù)外部性，例如環(huán)境影響和公共健康與安全等，這些外部性影響無法通過市場(chǎng)發(fā)生，是所謂的直接技術(shù)外部性；(2)運(yùn)輸企業(yè)供給運(yùn)輸產(chǎn)品所產(chǎn)生的正負(fù)外部性，這些外部性是通過市場(chǎng)交易發(fā)生的，例如交通運(yùn)輸企業(yè)的投資

8、、付費(fèi)有一部分是由運(yùn)輸產(chǎn)品的非使用者即社會(huì)上的另外群體承擔(dān)的，這就是所謂的直接金錢外部性。 上述兩種外部性無疑都是運(yùn)輸企業(yè)的直接外部性，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)當(dāng)中必須加以考慮的內(nèi)容。而運(yùn)輸系統(tǒng)內(nèi)部使用者之間的相互影響，比如運(yùn)輸產(chǎn)品消費(fèi)者之間的擁擠效應(yīng)，則部分屬于運(yùn)輸設(shè)施優(yōu)化利用的問題，似乎不應(yīng)歸結(jié)為外部性，更不應(yīng)屬于運(yùn)輸建設(shè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的研究范疇。關(guān)于運(yùn)輸業(yè)的間接外部性則是指由直接外部性所產(chǎn)生的外部性，即“直接外部性的外部性”。例如，青藏鐵路的修建和通車必然帶來高原地區(qū)的溫度變化，這種氣溫變化對(duì)于青藏高原的區(qū)域影響是青藏鐵路的直接技術(shù)外部性；繼而，青藏高原氣溫變化波及影響到全球大氣層，從而加劇了溫室效應(yīng)導(dǎo)

9、致洪災(zāi)損失，則屬于青藏鐵路的間接技術(shù)外部性，不應(yīng)該在青藏鐵路的國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中考慮，否則就是夸大其負(fù)的外部影響。但卻可以在青藏鐵路環(huán)境影響評(píng)價(jià)中詳細(xì)研究。對(duì)于間接金錢外部性也是此種考慮思路。2.直接技術(shù)外部性和交通運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià) 直接技術(shù)外部性是指交通運(yùn)輸企業(yè)造成的外部效果，這種影響是不能通過市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制反映出來的，作用者和被作用者之間并沒有交易關(guān)系，是單純的影響和被影響的關(guān)系。交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施往往具有強(qiáng)烈的社會(huì)公益性質(zhì)，或者具有乘數(shù)效應(yīng)或技術(shù)外溢的特點(diǎn)，因此，有一部分效益被社會(huì)享受了，有必要對(duì)這部分正的技術(shù)外部性進(jìn)行糾正，以補(bǔ)貼、優(yōu)惠政策等方式增加社會(huì)總產(chǎn)量。在存在正的技術(shù)外部性時(shí)，社會(huì)總產(chǎn)量要

10、低于最優(yōu)產(chǎn)量，價(jià)格低于最優(yōu)價(jià)格，需要政府進(jìn)行投資建設(shè)。 在存在負(fù)的技術(shù)外部性的條件下，有一部分社會(huì)資源或福利被建設(shè)項(xiàng)目無償?shù)卣加昧耍热鐭煵萜髽I(yè)造成的健康損害，鋼鐵企業(yè)造成的環(huán)境污染，交通運(yùn)輸企業(yè)造成的噪音損害。由于環(huán)境、健康這種要素并沒有納人市場(chǎng)交易價(jià)格體系當(dāng)中，交通運(yùn)輸項(xiàng)目建設(shè)的邊際社會(huì)成本(MSC)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于邊際私人成本(MPC)。在國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)當(dāng)中；如果存在負(fù)的技術(shù)外部性，我們就有必要對(duì)這部分未經(jīng)過市場(chǎng)價(jià)格體系交易的部分進(jìn)行糾正，其直接的后果就是，最優(yōu)社會(huì)生產(chǎn)量下降，最優(yōu)的均衡價(jià)格上升。目前對(duì)于直接技術(shù)外部性評(píng)價(jià)，并不完全屬于運(yùn)輸建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的范疇，其原因是一些技術(shù)外部性難以貨幣計(jì)

11、量，例如大氣層影響、公共健康效應(yīng)等，因此通常的處理辦法是將可以量化的部分算做國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的效果，而將不可以或者難以量化的部分計(jì)入社會(huì)評(píng)價(jià)中進(jìn)行定性描述。本文不認(rèn)為這種處理辦法是很科學(xué)的，我們建議應(yīng)加大量化技術(shù)的研究力度，賦予交通運(yùn)輸建設(shè)項(xiàng)目這樣的具有明顯外部性的投資項(xiàng)目以公正、科學(xué)和具有可比性的評(píng)價(jià)。3直接金錢外部性和交通運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià) 有時(shí)候，即使交易雙方是通過價(jià)格結(jié)算的，是通過正常的交易活動(dòng)實(shí)現(xiàn)交通運(yùn)輸產(chǎn)品的購買、銷售和消費(fèi)，但是其中卻隱含著大量的外部性，可以稱為直接金錢，部性，其最典型的表現(xiàn)是價(jià)格的扭曲，例如，政府強(qiáng)制交通運(yùn)輸企業(yè)提供低價(jià)的運(yùn)輸產(chǎn)品，并由稅收進(jìn)行補(bǔ)貼，此時(shí)運(yùn)輸產(chǎn)品消費(fèi)者的支

12、付價(jià)格是扭曲的。 由于制度外部性或其他原因造成的金錢外部性不是正常的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的價(jià)格，其價(jià)格是需要調(diào)整的。一般地，金錢外部性的扭曲也包括兩種情況：一種是正的金錢外部性扭曲。即其他個(gè)體的經(jīng)濟(jì)交易費(fèi)用被該項(xiàng)目所承擔(dān)，或該建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益被其他經(jīng)濟(jì)個(gè)體所獲得，并且這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是通過市場(chǎng)交易價(jià)格體系來實(shí)現(xiàn)的。另一種是負(fù)的金錢外部性扭曲，即其他個(gè)體的經(jīng)濟(jì)交易效益被該建設(shè)項(xiàng)目所獲得或該建設(shè)項(xiàng)目的費(fèi)用被其他經(jīng)濟(jì)個(gè)體所承擔(dān)，并且這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是通過市場(chǎng)交易價(jià)格來實(shí)現(xiàn)的。對(duì)于直接金錢外部性的度量是國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)所必須做的，也是我國(guó)諸多經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)辦法中所共識(shí)的。三、運(yùn)輸項(xiàng)目外部性的評(píng)價(jià)程序 交通運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)

13、價(jià)，特別是國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，必須考慮項(xiàng)目的直接費(fèi)用和間接費(fèi)用，直接效益和間接效益。項(xiàng)目的間接效益和間接費(fèi)用統(tǒng)稱為外部效果，是指由于項(xiàng)目實(shí)施而帶來的在項(xiàng)目以外、未計(jì)入項(xiàng)目的效益與費(fèi)用的、也不是項(xiàng)目建設(shè)的本意而產(chǎn)生的效果。外部效果又稱為“外部性”間接效果、溢出效果、二級(jí)效益和費(fèi)用、影響效果。運(yùn)輸項(xiàng)目外部的評(píng)價(jià)步驟是，對(duì)交通運(yùn)輸企業(yè)的直接外部性進(jìn)行分類計(jì)算，首先計(jì)算直接技術(shù)外部性，然后再計(jì)算直接金錢外部性。 計(jì)算外部效果時(shí)，必須同時(shí)滿足兩個(gè)條件：(1)相關(guān)性條件是指由于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而影響與本項(xiàng)目無直接關(guān)系的其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者的生產(chǎn)水平或消費(fèi)質(zhì)量；(2)不計(jì)價(jià)條件是指這種效果未通過交換也不需要補(bǔ)償?？梢?/p>

14、，如果項(xiàng)目的某些影響因子只滿足了相關(guān)性條件，但卻是計(jì)價(jià)的。那么，這時(shí)的外部效果已經(jīng)內(nèi)部化了，如果又將之計(jì)入國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中則屬于重復(fù)計(jì)算。當(dāng)然，這種外部效果內(nèi)部化需要的前提條件是：(1)計(jì)價(jià)并通過市場(chǎng)交易而產(chǎn)生；(2)這種計(jì)價(jià)是公平合理的，是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制價(jià)格體系比較完善的條件下的經(jīng)濟(jì)交易。如果市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的價(jià)格體系是扭曲的，或嚴(yán)重扭曲的，比如由于政府的價(jià)格管制使得交易價(jià)格低于市場(chǎng)均衡價(jià)格，那么，此時(shí)仍需對(duì)其與正常市場(chǎng)交易的差額部分進(jìn)行調(diào)整，即對(duì)金錢外部分性的扭曲部分進(jìn)行調(diào)整。四、結(jié) 論 以運(yùn)輸產(chǎn)品供給者為界，運(yùn)輸業(yè)外部性包括直接外部性和間接外部性，對(duì)于直接外部性的計(jì)量是運(yùn)輸投資經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)與財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的根本區(qū)別，也是經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)真正應(yīng)該考慮的運(yùn)輸業(yè)投資的外部效果；如果將間接外部性也納入外部性范疇并且作為運(yùn)輸業(yè)投資的外部效果加以計(jì)量，則必然夸大運(yùn)輸業(yè)的外部性，這是目前運(yùn)輸業(yè)投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)重復(fù)計(jì)算的根本原因之一。以運(yùn)輸企業(yè)為界，實(shí)際是以消費(fèi)者或其他主體為界的一種對(duì)應(yīng)，即以運(yùn)輸企業(yè)為界