ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)部審核培訓(xùn)(PPT 39頁(yè))

1、l 主講：葛磊主講：葛磊1l審核準(zhǔn)備 明確審核目的 確定審核范圍 制定審核計(jì)劃 組成審核組 文件審核 編制檢查表 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。的過(guò)程。2l實(shí)施審核 召開(kāi)首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 確定不符合項(xiàng)和編寫 不符合報(bào)告l審核結(jié)果綜合分析l末次會(huì)議l編寫審核報(bào)告l糾正措施及跟蹤3審核準(zhǔn)則（依據(jù)）： 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求 環(huán)境體系審核準(zhǔn)則： ISO14001：2004環(huán)境管理體系要求 法律法規(guī)的要求 合同要求及客戶的隱含要求

2、公司的環(huán)境體系文件（環(huán)境方針、環(huán)境手 冊(cè)、程序/作 業(yè)指導(dǎo)書） 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)則4l審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息； - 客觀的 - 能夠證實(shí)的l審核員：有能力實(shí)施審核的人員；l審核組：實(shí)施審核的一名或多名審核員；l技術(shù)專家：提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù) 的人員5l審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則 進(jìn)行評(píng) 價(jià)的結(jié)果。 主要以不符合的方式表現(xiàn)l審核結(jié)論：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審 核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。6環(huán)境管理體系審核內(nèi)容環(huán)境管理體系審核內(nèi)容符合性滿足審核準(zhǔn)則 方式：文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審核；有效性達(dá)到預(yù)定的目標(biāo) 方式：現(xiàn)場(chǎng)審核；適宜性適于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

3、 方式：體系有效性的綜合判斷。7l第一方 組織對(duì)自身進(jìn)行審核,或以組織的名義進(jìn)行的審核（內(nèi)部審核）l第二方 組織的相關(guān)方l （如顧客）對(duì)組織進(jìn)行審核或企業(yè)對(duì)自身的供應(yīng)商進(jìn)行的審核.。l第三方 外部獨(dú)立的機(jī)構(gòu)如BSI、TUV對(duì)組織進(jìn)行審核8委托方、審核方和受審核方不區(qū)分，都是同一組織三方不同審核的主要目的和重點(diǎn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，糾正和預(yù)防不合格，改進(jìn)自身的體系是否批準(zhǔn)認(rèn)證或簽訂合同審核計(jì)劃例行審核，一般用分散式審核，月審、年覆蓋集中審核，所有部門和所有要素的現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量及深度時(shí)間充裕，樣本量較多，審核可以較深時(shí)間較短，樣本量及深度相對(duì)較小首末次會(huì)議不正規(guī)，比較簡(jiǎn)短正規(guī)，全面說(shuō)明，人員介紹、程序、方法、

4、保密等不符合問(wèn)題分類按性質(zhì)分類，目的在于抓住問(wèn)題糾正、評(píng)價(jià)體系改進(jìn)按嚴(yán)重程度分類，目的在于決定是否認(rèn)證、認(rèn)可糾正措施重視、可做具體咨詢，糾正措施要跟蹤、分析有效性不能做咨詢，對(duì)糾正措施計(jì)劃的實(shí)施要跟蹤驗(yàn)證 項(xiàng)目 內(nèi) 審 外 審9l查閱文件；l調(diào)閱記錄；l與組織的管理者及操作人員面談；l問(wèn)卷；l現(xiàn)場(chǎng)觀察；l代表性的抽樣；10審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 明確審核目的、范圍組成審核組文件審核修改至合格為止準(zhǔn)備審核工作文件編制審核計(jì)劃11典型的審核目的審核目的有：l確定受審核方的EMS和EMS審核準(zhǔn)則的符合性；l驗(yàn)證受審核方的EMS是否得到正確的實(shí)施和保持；l識(shí)別受審核方EMS具有潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)的領(lǐng)域；l確定體系

5、的充分性、適用性和有效性；12l內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍。以組織單元、場(chǎng)所、過(guò)程或活動(dòng)表示。 可根據(jù)組織的實(shí)際情況對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行剪裁， 第三方初次審核須覆蓋全過(guò)程和全地域，13審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備組成審核組組成審核組由最高管理者受權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威權(quán)；一般由管理者代表任審核組長(zhǎng)；內(nèi)審員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力具有相應(yīng)的資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)；具備公正性和協(xié)作精神，審核組長(zhǎng)還要具有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力；如果審核組的組成有損公正性，委托方可提出異議。 內(nèi)審 外審14l標(biāo)準(zhǔn)4.5.5條規(guī)定組織應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃,首先是制定審核計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃一般是審核的年度安

6、排和審核方式(集中式或分散式)的確定。l對(duì)一次具體的審核,無(wú)論是集中式還是分散式,都應(yīng)該作出具體的日程安排。15l審核目的與范圍（ 年度審核計(jì)劃中說(shuō)明審核的頻次）；l審核準(zhǔn)則；l受審核方有待審核的職能部門的名稱；l受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的過(guò)程；l受審核方環(huán)境管理體系中有待審核的過(guò)程和程序；l進(jìn)行審核活動(dòng)的預(yù)定起止日期、日程安排；l審核組成員名單；l文件留存要求；1617 18l文件體系審核包括：環(huán)境手冊(cè)、程序文件、第三級(jí)文件。l手冊(cè)是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，剪裁是否合理合法。l程序文件的過(guò)程以及相互作用描述清晰，接口與協(xié)調(diào)性。l外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)l重要環(huán)境記錄（檢驗(yàn)記錄、內(nèi)審、管理評(píng)審等）l重要過(guò)程

7、的作業(yè)指導(dǎo)書，參數(shù)要求l客戶合同要求19l檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進(jìn)行審核的策劃性成果l檢查表的內(nèi)容 a、列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（Look at）,確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個(gè)“ 查什么”的問(wèn)題 b、明確審核步驟和方法（Look for），進(jìn)行抽樣量的設(shè)計(jì)，主要解決一個(gè)“ 怎么查”的問(wèn)題20l作用：定心丸和備忘錄 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本l保持審核目標(biāo)明確、思路清晰l保持審核進(jìn)度l減少重復(fù)和不必要的工作量l作為審核記錄存檔21l周密地編制檢查表應(yīng)考慮： 適用的法律法規(guī)和其他要求； 以前的審核結(jié)果； 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求； 選擇典型的環(huán)境問(wèn)題； 結(jié)合受審部門的特點(diǎn)； 檢查表

8、要有可操作性； 抽樣要有代表性； 時(shí)間要留有余地。22l 使用檢查表的注意事項(xiàng)：l檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；l檢查表主要起備忘作用，使用時(shí)不要機(jī)械生硬；l按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表；23實(shí)施審核首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核最后審核組會(huì)議起草不合格及審核報(bào)告末次會(huì)議正式提交審核報(bào)告與受審核方溝通審核組內(nèi)部溝通24l召開(kāi)首次會(huì)議 由審核組長(zhǎng)主持，標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門人員及陪同人員。 25l向受審核方管理者介紹審核組成員；l確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

9、l簡(jiǎn)要介紹審核中所采用的方法和程序；l在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；l確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件；l確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；l促進(jìn)受審核方積極參與；l澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；26審核的方式 按過(guò)程審核 按部門審核27按過(guò)程審核按過(guò)程審核l優(yōu)點(diǎn)： 目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符合性l缺點(diǎn)： 效率較低，因此路線安排要合理按部門審核按部門審核l優(yōu)點(diǎn)： 路線簡(jiǎn)單，審核員少跑路，受審核部門負(fù)擔(dān)輕，審核效率高，對(duì)審核員要求較高l缺點(diǎn)： 容易遺漏某些過(guò)程，目標(biāo)不夠集中28l提問(wèn)與交談l查閱文件和記錄l現(xiàn)場(chǎng)觀察29l讀閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)定；l問(wèn)提問(wèn)有關(guān)作業(yè)要求

10、和控制方法；l談與特定人員座談；l聽(tīng)注意傾聽(tīng)回答的要點(diǎn)；l看觀看實(shí)際操作；產(chǎn)品狀態(tài)、標(biāo)識(shí)；人 員資格證書；操作規(guī)程；l查查對(duì)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告和實(shí)物等；l記記錄已經(jīng)得到證實(shí)的活動(dòng)內(nèi)容。30l面談技巧： 正確提問(wèn) 少說(shuō)多聽(tīng)，尊重對(duì)方 保持融洽的面談氣氛 選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象 保持禮貌，友善的面談態(tài)度31l提問(wèn)方式： 開(kāi)放式的提問(wèn)； 封閉式的提問(wèn)； 思考性的提問(wèn)； 引導(dǎo)式的提問(wèn)。（盡量避免使用）32l提問(wèn)技巧 觀點(diǎn)目的明確，表達(dá)清楚； 提問(wèn)時(shí)一定考慮到被問(wèn)者的背景； 注意對(duì)方表情神態(tài)； 不能建議或者暗示某種答案； 不要一次提出幾個(gè)問(wèn)題； 適時(shí)表達(dá)自己的好意。33實(shí)施審核實(shí)施審核客觀證據(jù)的辨別客觀證據(jù)的

11、辨別l存在的事實(shí)，如觀察、測(cè)量、試驗(yàn)的結(jié)果；l經(jīng)驗(yàn)證的環(huán)境活動(dòng)負(fù)責(zé)人的談話；l有效文件中的規(guī)定；l環(huán)境記錄。l主觀、推測(cè)、臆斷要發(fā)生的事；l傳聞、無(wú)關(guān)人員談話；l作廢文件的規(guī)定、擅自改過(guò)的記錄?？陀^證據(jù)：非客觀證據(jù)：34 確定不合格項(xiàng)和編寫不合格項(xiàng)報(bào)告不合格定義：不符合即“未滿足要求”，這里的要求可以理解為審核準(zhǔn)則嚴(yán)重不合格： 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； 區(qū)域性失效，如某一部門、過(guò)程的全面失效現(xiàn)象； 輕微不合格： 對(duì)滿足ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問(wèn)題。 對(duì)保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是

12、個(gè)次要問(wèn)題。35編號(hào)：編號(hào)：l受審核方名稱受審核方名稱審核日期審核日期l發(fā)現(xiàn)問(wèn)題地點(diǎn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題地點(diǎn)陪同人員陪同人員l不合格項(xiàng)事實(shí)描述：不合格項(xiàng)事實(shí)描述：l審核員（簽名）：審核員（簽名）： 受審核方確認(rèn)（簽名）：受審核方確認(rèn)（簽名）：l審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則：l嚴(yán)重程度嚴(yán)重程度 嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格 輕微不合格輕微不合格l要求完成日期：要求完成日期： 年年 月月 日日l(shuí)原因分析：原因分析：l糾正措施：糾正措施：l實(shí)際完成日期：實(shí)際完成日期： 受審核方代表（簽名）：受審核方代表（簽名）：l糾正措施評(píng)價(jià)：糾正措施評(píng)價(jià)：l驗(yàn)證人（簽名）：驗(yàn)證人（簽名）： 日期：日期：36l 主要內(nèi)容：l再一次確認(rèn)審核范圍，重申審核目的和準(zhǔn)則；l向受審方說(shuō)明審核結(jié)果l依嚴(yán)重程度依次報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)；l提出審核組的審核結(jié)論；l提出不符合項(xiàng)的糾正措施要求；l感謝。37l商定的審核目的和范圍；商定的審核目的和范圍；l商定的審核準(zhǔn)則；商定的審核準(zhǔn)則；l進(jìn)行審核的（起止）日期；進(jìn)行審核的（起止）日期；l審核組成員名單；審核組成員名單；l參與審核的受審核方代表名單；參與審核的受審核方代表名單；l關(guān)于審核的綜合說(shuō)明（一般包括不合格情況、關(guān)于審核的綜合說(shuō)明（一般包括不合格情況、體系運(yùn)行適宜性、充分性、有效性的評(píng)價(jià)等）；體系運(yùn)行適宜性、充分性、有效性的評(píng)價(jià)等）；l審核報(bào)告分發(fā)單位名單；審核報(bào)告分發(fā)單位