第一版內(nèi)部環(huán)境管理體系審核

1、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核內(nèi)部環(huán)境管理體系審核（第一版）（第一版）第一章第一章 基本術(shù)語基本術(shù)語第二章第二章 ISO14001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點標(biāo)準(zhǔn)要點第三章第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第四章第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法第一章第一章 基本術(shù)語基本術(shù)語一、審核證據(jù)一、審核證據(jù)(audit evidence) (audit evidence) 定義定義 ISO14010：1996對審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。注：注：1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行

2、的面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、測量與試驗結(jié)果或其他方法。二、審核準(zhǔn)則二、審核準(zhǔn)則(audit criteria)(audit criteria) 定義定義 ISO14010：1996對審核準(zhǔn)則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。注：注：要求可包括(但不僅限于)標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。 要點要點 作為EMS的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)部環(huán)境審核員對組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很熟悉，所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。三、審核發(fā)現(xiàn)三、審核發(fā)現(xiàn)(audit

3、 findings)(audit findings) 定義定義 ISO14010：1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價結(jié)果。注：注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)。 要點要點 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對照、通?？煞譃槿悾篴) 嚴(yán)重不符合；b) 一般不符合；c) 觀察項。四、審核結(jié)論四、審核結(jié)論(audit conclusion)(audit conclusion) 定義定義 ISO14010：1996對審核結(jié)論的定義是： 審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于 審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。 要點要點 內(nèi)部環(huán)境審核員實施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的

4、結(jié)論有三種情況：a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)；b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。在上述b)、c)兩種情況下，內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。審核結(jié)論作為報告書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。 要點要點 內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則，則必須有審核證據(jù)。作為審核證據(jù)，主要有：a) 文件；b) 記錄；c) 設(shè)備、裝置；d) 現(xiàn)場觀察到的事實；e) 口頭發(fā)言等。五、受審核方（五、受審核方（auditeeauditee）受審核的組織。 要

5、點要點 這里所謂的受審核方不是指一個人，而是一個組織，就組織而言，既有幾個人規(guī)模的小部門，也有超過多人的大部門。但是，需要注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時將受審核的對象組織稱為受審核部門，將接受審核的個人稱為受審核者。六、委托方六、委托方(client)(client) 定義定義 1S014010：1996對委托方的定義為：委托進(jìn)行審核的組織。注：注：委托方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織。 要點要點 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層，審核員有義務(wù)向最高管理層報告審核結(jié)果。 七、環(huán)境審核七、環(huán)境審核(environmental audit)(envi

6、ronmental audit) 定義定義 ISO14010：1996對環(huán)境審核的定義為：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。 要點要點 基于ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核，目的是客觀地評價受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則，并將這一評價報告最高管理層。因此，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點有兩個：a)與審核準(zhǔn)則相比較，決定是否符合；b)向最高管理層報告評價結(jié)果； 八、環(huán)境管理體系審核八、環(huán)境管理體系審核(environmental ma

7、nagement system audit)(environmental management system audit) 定義定義 ISO14011：1996對環(huán)境管理體系審核的定義為：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。 要點要點 內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體系審核是一樣的要求。 九、環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則九、環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則(environmental management system (environmental managemen

8、t system audit criteria)audit criteria) 定義定義 ISO14011：1996對環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他適用的環(huán)境管理體系要求。 要點要點 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外，還有組織制定的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)的法律、法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分。 本章思考題：本章思考題：1為什么說審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)?2. 審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系？3審核證據(jù)與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的關(guān)系？4環(huán)

9、境審核和環(huán)境管理體系審核的關(guān)系？5如何理解審核準(zhǔn)則? 第二章第二章 ISO14001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點標(biāo)準(zhǔn)要點4.1 4.1 總要求總要求 “組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系”，這是總的要求。 4.2 4.2 環(huán)境方針環(huán)境方針1）最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它：a) 適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；b) 包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c) 包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；d) 明確應(yīng)建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)；e) 形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達(dá)到全體員工；f) 可為公眾所獲取。 2）對環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確，使內(nèi)、外相關(guān)方

10、都易于理解。 3）環(huán)境方針應(yīng)進(jìn)行定期的評審與修訂，以反映不斷變化的條件和信息。 4）應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍。 5）若組織的上級組織制定有環(huán)境方針，則組織的環(huán)境方針應(yīng)與后者吻合。 4.3 4.3 規(guī)劃規(guī)劃4.3.1 4.3.1 環(huán)境因素環(huán)境因素1）組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi)，建立并保持決定活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的程序。2）組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，考慮重大環(huán)境因素。3）環(huán)境因素意的信息應(yīng)經(jīng)常更新。4）作為重大環(huán)境因素，主要包括： a) 向大氣的排放； b) 向水體的排放； c) 廢棄物管理； d) 土地污染； e) 原材料和自然資源的使用； f) 其他的地區(qū)性環(huán)境問題。 5）在確

11、定環(huán)境因素的過程中，應(yīng)考慮以下事項引起的顯著影響： a) 正常的作業(yè)條件、停止和開始時的非日常條件等，常識性的可預(yù)測的緊急情況； b) 法律和法規(guī)的要求； c) 生產(chǎn)時使用的部件、能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物、排水、排氣等輸出。6）應(yīng)確認(rèn)過去、現(xiàn)在和將來的活動、產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素。 a) 應(yīng)確認(rèn)材料變更等對環(huán)境的影響； b) 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法、廢棄方法。 4.3.2 4.3.2 法律與其他要求法律與其他要求1）組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于其活動、產(chǎn)品與服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。 2）組織應(yīng)遵守的其他要求示例： a) 行業(yè)

12、規(guī)范； b) 與有關(guān)機構(gòu)的協(xié)定； c) 非法規(guī)性指南； 4.3.3 4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)1）應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的程序并文件化。2）在建立與評審目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮法律與其他要求，自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點。3）環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足以下項目： a) 符合環(huán)境方針； b) 目標(biāo)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實可測量； c) 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段； d) 應(yīng)采用經(jīng)濟上高效率低成本的最佳技術(shù)。 環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案1）為達(dá)到環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化。2）規(guī)劃應(yīng)滿足： a) 應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標(biāo)、指標(biāo)及其責(zé)任者明確化；

13、 b) 應(yīng)有實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。3）如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)對有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與之適應(yīng)。4）方案中應(yīng)包括對新活動的環(huán)境評審。5）對現(xiàn)行的或新增的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，方案中應(yīng)包括對計劃、設(shè)計、生產(chǎn)、營銷和處置的考慮。6）對于產(chǎn)品，應(yīng)考慮設(shè)計、材料、加工、使用及最終處置等方面。7）對于安裝工作或工藝上的重大修改，應(yīng)從計劃、設(shè)計、施工、試運行、運行，以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時間予以關(guān)閉等方面考慮。 4.4 4.4 實施與運行實施與運行4.4.1 4.4.1 組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)1）應(yīng)對組織的作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以

14、傳達(dá)。2）管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要的資源(人力資源、專項技能、技術(shù)及財力)。3）最高管理者應(yīng)任命在下列事項中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實施與保持環(huán)境管理體系的要求； b) 為改進(jìn)環(huán)境管理體系，向最高管理者匯報EMS實績。 4.4.2 4.4.2 培訓(xùn)、意識和能力培訓(xùn)、意識和能力1）應(yīng)有規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件。2）應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)，并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件。3）應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到： a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 各自工作活動中實

15、際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及各自業(yè)績的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益； c) 在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，對緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用和職責(zé)； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。4）從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的員工應(yīng)接受適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)，以具備相應(yīng)能力。5）應(yīng)確保專門從事環(huán)境管理職員所需的經(jīng)驗、能力、培訓(xùn)的水平。6）應(yīng)要求承包方證實其員工接受過必要的培訓(xùn) 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流1）有關(guān)環(huán)境信息，應(yīng)有包含以下事項的文件化的程序： a) 組織內(nèi)各層次、各部門之間的內(nèi)部信息交流； b) 對來自外部的相關(guān)方的信息接受文件化答復(fù)。2）應(yīng)充分考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部

16、聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定。3）關(guān)于緊急事態(tài)，應(yīng)有和官方信息交流的手段。 4.4.4 4.4.4 環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件1）關(guān)于環(huán)境手冊、文件體系，應(yīng)有包含下列內(nèi)容的特定的書面或電子文件： a) 對環(huán)境管理體系的必要項目，明確其體系化及相互關(guān)系； b) 管理相關(guān)文件的途徑。2）相關(guān)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容： a) 過程信息； b) 組織結(jié)構(gòu)圖； c) 內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與運行程序； d) 現(xiàn)場應(yīng)急計劃。3）可將環(huán)境文件組織實施的其他體系文件。 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制1）應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保： a) 文件便于查找； b) 對文件進(jìn)行定期評審、修訂并由責(zé)任者

17、認(rèn)可； c) 必要的場所(部門)，都能得到必要文件的最新版本； d) 已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉，或采取其他措施防止誤用； e) 對需要保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識。2）文件應(yīng)易于讀懂。3）所有文件應(yīng)注明日期(包括修訂日期)，標(biāo)識明確，妥善保管。4）文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。5）應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任。 4.4.6 4.4.6 運行控制運行控制1）明確對應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評價導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實施什么、開展什么樣的活動。2）應(yīng)建立和保持活動是在遵守環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)條件下進(jìn)行的文件化的程序。3）在程序中應(yīng)規(guī)定運行標(biāo)準(zhǔn)。4）應(yīng)明確并保持一套運行程序，以對應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)

18、品和服務(wù)對環(huán)境的重大影響。5）應(yīng)規(guī)定提供供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問題會有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序。 4.4.7 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1）應(yīng)建立并保持一個文件化的程序，以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時的對應(yīng)措施，規(guī)定這一程序時，要考慮對大氣的排放、對水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響。2）應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài)、防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序。3）必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂。4）應(yīng)定期地對假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實地演習(xí)。 4.5 4.5 檢查和糾正措施檢查和糾正措施4.5.1 4.5.1 監(jiān)測和測量監(jiān)測和

19、測量1）對于有可能對環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動中的重要監(jiān)測項目，應(yīng)當(dāng)用文件化的、可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測和測量。2）這一程序中，應(yīng)記錄將監(jiān)測、測量結(jié)果和環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)相對照后檢查的數(shù)據(jù)。3）監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。4）應(yīng)建立并保持一個文件化的程序，以定期評價對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。 4.5.2 4.5.2 不符合，糾正與預(yù)防措施不符合，糾正與預(yù)防措施1）應(yīng)建立并保持規(guī)定下列責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序：a) 對不符合進(jìn)行處理和調(diào)查；b) 采取措施減少由于不符合引起的所有影響；c) 對不符合采取糾正和預(yù)防措施。2）任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)

20、防措施，應(yīng)與該問題的嚴(yán)重性及其環(huán)境影響相適應(yīng)。3）對于糾正與預(yù)防措施所引起的對程序文件的任何更改，均應(yīng)記錄變更內(nèi)容。4）在調(diào)查不符合，查明不符合原因的同時，也要明確必要的糾正措施，并規(guī)定、保持糾正程序。5）應(yīng)規(guī)定、保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序。 4.5.3 4.5.3 記錄記錄1）應(yīng)建立并保持一套程序，用來標(biāo)識、保持與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。2）環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄、審核和評審結(jié)果。3）環(huán)境記錄應(yīng)易讀、標(biāo)識明確，具備對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。4）記錄應(yīng)便于檢索，避免損壞、變質(zhì)或遺失。5）應(yīng)規(guī)定保管期限。6）用來標(biāo)識、保持與處置記錄的程序，應(yīng)將重點放在規(guī)劃階段設(shè)立的

21、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度上。7）應(yīng)對機密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮。 8）環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項目： a) 關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息； b) 投訴記錄； c) 教育、培訓(xùn)記錄； d) 過程信息， e) 產(chǎn)品信息， f) 檢查、維護(hù)與校準(zhǔn)記錄； g) 有關(guān)的供應(yīng)方和承包方信息； h) 事故記錄； i) 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息； j) 環(huán)境影響評價結(jié)果； k) 審核結(jié)果； l) 管理評審。 4.5.4 4.5.4 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核1）為了判定環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實施和保持，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期的環(huán)境管理體系審核。2）應(yīng)建立并保持文件化的EMS審核的

22、計劃和程序，以向管理者提供審核結(jié)果的信息。3）審核方案和審核日程的制定，應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果。4）審核的程序文件中，不僅要包括審核的適用范圍、頻次和方法，還要包括實施審核和報告結(jié)果的職責(zé)與要求。 5）審核的方案和程序應(yīng)包括： a)待審核的活動與區(qū)域； b)審核的頻次； c)管理與實施的職責(zé)； d)審核結(jié)果的通報； e)審核員的資格； f)審核方法。6）審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請的外部人員來實施，無論哪種情況，審核員都必須公正、客觀。 4.6 4.6 管理評審管理評審1）應(yīng)用文件明確管理層評審。2）應(yīng)收集為實施管理評審所需的必要的信息。3）為了保持EMS的持續(xù)改進(jìn)、

23、適用和有效，從而取得良好的環(huán)境業(yè)績，最高管理者應(yīng)定期對EMS進(jìn)行評審和評價。4）管理者進(jìn)行的評審，應(yīng)對照EMS審核結(jié)果、外部情況的變化、對持續(xù)改進(jìn)的承諾而修訂環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)及其他EMS要素。5）評審范圍應(yīng)當(dāng)全面，但不必在一次評審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素，同時評審過程可延續(xù)一段時期。6）對方針、目標(biāo)和程序的評審，應(yīng)由制定它們的相應(yīng)管理層承擔(dān)。 7）評審內(nèi)容包括： a) 目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度； b) 面對變化的條件與信息，環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性； c) 相關(guān)方關(guān)注的問題。8）為采取必要對策，應(yīng)將評審結(jié)果、結(jié)論或建議形成文件。 管理評審管理評審 4.2 環(huán)境方針4.3.3 目標(biāo)和指

24、標(biāo)4.3.2 法律與其他要求4.3.4 環(huán)境管理方案4.3.1 環(huán)境因素4.4.4 環(huán)境管理體系文件文件控制4.4.6 運行控制4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2 培訓(xùn)、意識和能力4.4.3 信息交流4.5.2 不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.1 監(jiān)測和測量4.5.3 記錄4.5.4 環(huán)境管理體系審核本章思考題：1環(huán)境方針的作用是什么？制定時應(yīng)包括什么要素？2為什么說確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ)？3環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么？4編寫環(huán)境管理體系文件時應(yīng)考慮哪些因素?5定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義?6如何保證環(huán)境管理體系運行的有效性？7在E

25、MS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么?如何實施？8記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面？9糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點是什么？10闡述不符合評審后的處理方法。11試述管理評審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別。 第三章第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評價環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，是否按體系文件的要求實施，運行是否有效，以達(dá)到改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染。組織應(yīng)實施以下事項：1、對照環(huán)境管理體系的

26、審核準(zhǔn)則(ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求、體系文件等)，判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性；2、判斷受審核部門的環(huán)境管理體系是否有效地實施和保持；3、發(fā)現(xiàn)受審核部門的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，并將其明確；4、評估管理評審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能。 二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍 首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍，將這一覆蓋范圍視為審核對象。這和第三方審核認(rèn)證的范圍是一樣的。將范圍具體化，大致可分為：1、業(yè)務(wù)方面a) 明確組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響；b) 將有重大環(huán)境因素和

27、相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對象。 2、現(xiàn)場方面a) 在一個組織有多個類似活動的現(xiàn)場，同一環(huán)境管理體系中管理多個現(xiàn)場的情況下，作為一個審核的條件為： 登記范圍在各個現(xiàn)場實質(zhì)上一樣； 活動類似，重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同； 有關(guān)組織的整個現(xiàn)場： 有環(huán)境管理的負(fù)責(zé)人，其體系得以建立和保持， 環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場， 體系的文件化、體系的變更、管理評審、內(nèi)部審核計劃的制定及結(jié)果評價等是集中管理的； 組織進(jìn)行所有現(xiàn)場的內(nèi)部審核。 由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任、適用的法律、法規(guī)及其他要求事項的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化，要在一定的差別范圍內(nèi)； 考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動，可以在任何現(xiàn)場進(jìn)

28、行抽樣或隨機抽樣。 b) 臨時性現(xiàn)場： 如建筑公司的現(xiàn)場這類臨時性現(xiàn)場，其本身不作為登記對象，而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對象，現(xiàn)場僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實施狀況的證明而被抽樣檢查。 c) 無特定現(xiàn)場的登記對象： 如一些服務(wù)業(yè)，其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定，登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定。體系的運行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場審核。例如，搬家公司的實際工作現(xiàn)場是不固定的，可在其實際服務(wù)的部分現(xiàn)場進(jìn)行審核。 3、管理方面a) 申請注冊的范圍內(nèi)，有關(guān)環(huán)境的所有責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確；b) 在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及制定環(huán)境管理方案時，應(yīng)擁有決定如何實施環(huán)境方針的權(quán)限；c) 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進(jìn)的財政和人力資源的支

29、配權(quán)限；d) 組織的輸入輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來明確，例如： 輸入：原料、員工、服務(wù)等； 輸出：產(chǎn)品、服務(wù)、產(chǎn)品的貯存運輸、廢棄物。e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時，其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對應(yīng)，例如：共同公共設(shè)施，現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場。f) 應(yīng)考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī)。 第二節(jié)第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點一、環(huán)境審核的種類一、環(huán)境審核的種類 第二方審核(外部環(huán)境管理體系審核)第三方審核(外部環(huán)境管理體系審核)第一方審核(內(nèi)部環(huán)境管理體系審核)環(huán)境管理體系審核環(huán)境審核環(huán)境行為符合性審核清潔生產(chǎn)審核

30、應(yīng)負(fù)責(zé)任審核環(huán)境標(biāo)志審核2、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(第一方審核) 顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核。作為一個基本原則，不能對本部門進(jìn)行審核。同時，獨立審核是極其重要的。3、外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對和自己有往來關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第二方審核。審核方和受審核方屬同一集團(tuán)企業(yè)，但均為獨立的法人時也屬這種情況。 b) 第三方審核 外部機構(gòu)對毫無關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第三方審核。一般情況下，一個國家有一個認(rèn)可機關(guān)，由認(rèn)可機關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)實施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨立性和嚴(yán)密性更高。 二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點二、

31、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立、保持環(huán)境管理體系中最重要的工具。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點為：1、計劃性 相對于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計劃或年度計劃來進(jìn)行的(當(dāng)然，這并不意味著不能在較短時間內(nèi)完成)。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃以表31為例。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表（滾動式）內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表（滾動式） 審核內(nèi)容審核內(nèi)容1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10月月11月月12月月審核員審核員環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件法律及其他要求法律及其他要求記錄記錄監(jiān)測和測量

32、監(jiān)測和測量大氣大氣水質(zhì)水質(zhì)噪音噪音振動振動土壤土壤地基下沉地基下沉廢棄物廢棄物能源節(jié)約能源節(jié)約再利用再利用再循環(huán)再循環(huán)自然保護(hù)自然保護(hù)糾正措施糾正措施計劃實施，已經(jīng)實施） 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃（集中式）審核目的：審核依據(jù)：審核范圍：時間要素部門2、突出重點 外部環(huán)境管理體系審核是在短時間內(nèi)審核整個體系。與此不同，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時間對某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核，即可以突出重點。3、內(nèi)部人才的靈活使用 內(nèi)部審核員為實施內(nèi)部審核，需要熟悉活動、組織、體制和人。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員，對環(huán)境因素了解較多、較深，對有關(guān)領(lǐng)域的專門知識掌握較好，可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗但是，下列兩

33、點也應(yīng)注意： a) 來自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下(如科長審核部長時)，受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合，可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力，因為受審核者擔(dān)心本部門不符合項多的話，會降低公司對自己的評價。 事實上，由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進(jìn)環(huán)境管理體系，因此，所發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好。有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟利益聯(lián)系在一起，這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性，從原則上講是不能提倡的。 b) 缺乏客觀性 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員，可能因此會喪失客觀性。對此，內(nèi)部審核時必須注意，并強調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好，不允許非

34、客觀性的存在。 4、以改進(jìn)為目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見。無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核，環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評價符合和不符合，確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性。和內(nèi)部審核員不同的是，第三方審核時審核員不會提出任何糾正和預(yù)防措施的意見。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，解決問題是最終目的，因此必須要求受審核部門的負(fù)責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對策。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效，在很大程度上取決于解決對策是否有效。對部門負(fù)責(zé)人來講，重要的是積極采取解決問題的行動。 常見的缺陷常見的缺陷 最高管理層對環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核。對不符合不采

35、取糾正、預(yù)防措施就沒有意義，而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心，常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見的缺陷有： a) 沒有受過培訓(xùn)的、無經(jīng)驗的人進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核； b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時得不到實施； c) 流于形式； d) 僅進(jìn)行部分體系內(nèi)部審核； e) 無內(nèi)部審核日程表，內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時間時才進(jìn)行； f) 沒有對不符合報告的跟蹤； g) 沒在管理評審中進(jìn)行內(nèi)審報告的評審。 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng)三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng)1、不僅能在形式上而且能在實質(zhì)效果上進(jìn)行審核。在某一領(lǐng)域的細(xì)致、認(rèn)真的審核，可以較深刻地檢查組織的環(huán)境

36、管理體系。2、可以節(jié)約外部審核費用。3、可以帶來技術(shù)上的改進(jìn)。內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見，對考慮技術(shù)對策會有幫助。4、還可期望如下效果： a) 確實保持環(huán)境管理體系； b) 使第三方認(rèn)證變得容易； c) 向市場提供環(huán)保型產(chǎn)品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促進(jìn)部門間的聯(lián)系。 四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解 要要 求求指指 針針建立定期EMS審核的方案和程序?qū)徍耸牵?a) EMS是否符合標(biāo)準(zhǔn)和預(yù)定安排 b) EMS是否得到正確實施和保持 c) 向最高管理層報送審核結(jié)果保持方案和程序?qū)徍顺绦虬▽徍朔秶?、頻度、方法、責(zé)任、要求審核方案要根

37、據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結(jié)果來制定活動、領(lǐng)域頻度控制、實施責(zé)任信息交流審核員能力實施方法內(nèi)部、外部人員都可以要有公平、客觀立場審核方案、程序包括審核方法第三節(jié)第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù)一、審核組長的任務(wù)一、審核組長的任務(wù)1、決定審核準(zhǔn)則和審核范圍；2、檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系；3、編制審核計劃；4、解決審核期間可能出現(xiàn)的問題；5、及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)；6、通報審核計劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項；7、促使環(huán)境管理體系的改進(jìn)；8、追蹤驗證糾正措施的實施情況。 二、環(huán)境審核員的任務(wù)二、環(huán)境審核員的任務(wù)1、聽從審核組長的指示，支

38、持審核組長的工作；2、在審核范圍內(nèi)按計劃有效、高效、客觀地實施所承擔(dān)任務(wù)；3、就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn)，為達(dá)成審核結(jié)論收集、分析有關(guān)的、充分的審核證據(jù)；4、按照審核組長的指示編寫檢查表；5、協(xié)助審核報告書的編寫。 三、審核組三、審核組 在選用環(huán)境審核組成員時，在考慮經(jīng)驗專門知識的同時，應(yīng)特別注意以下事項： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應(yīng)客觀、公正； 審核員具有判斷能力； 四、委托方的任務(wù)四、委托方的任務(wù) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層，委托方的責(zé)任及活動為：1、決定審核的必要性2、規(guī)定審核的目的3、確認(rèn)審核計劃；4、確認(rèn)環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)；5、為實施審核

39、提供相應(yīng)的資源，賦于相應(yīng)權(quán)限；6、接受審核報告，確認(rèn)最終改進(jìn)方案。 五、受審核部門的任務(wù)五、受審核部門的任務(wù) 受審核部門的責(zé)任和活動為：1、根據(jù)需要，向員工通知審核的目的和范圍；2、為使審核過程有效進(jìn)行，為審核組提供必要的設(shè)備；3、指定專人陪同審核組，并提醒審核組有關(guān)健康、安全及其他 必須注意事項；4、及時為審核員提供在審核中要求的設(shè)備、人員、相關(guān)信息及記錄；5、協(xié)助審核組達(dá)成審核目的；6、接受審核報告。7、針對審核組提出的不符合項，分析原因，制定糾正措施。 第四節(jié)第四節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則一、客觀性、獨立性與能力一、客觀性、獨立性與能力 ISO140

40、10：1996為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨立于他們所審核的活動他們在審核全過程中，應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，無利害關(guān)系。 審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān)，由委托方?jīng)Q定。從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系。 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識、技能與經(jīng)驗。 二、職業(yè)誡律二、職業(yè)誡律 ISO14010：1996審核員在從事環(huán)境審核的過程中，應(yīng)恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。 三、系統(tǒng)化三、系統(tǒng)化 ISO14010：1996環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對相應(yīng)類型環(huán)境審核的指南予以實施。 注：注：例如1S014011給出了關(guān)于實施環(huán)

41、境管理體系審核的指商。 為了加強一致性和可靠性，環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實施。任何類型的環(huán)境審核，都應(yīng)采用一致的方法與程序。除非出于審核中個別特性的特殊需要，方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別。 四、審核準(zhǔn)則四、審核準(zhǔn)則 ISO14010：1996環(huán)境審核的一個早期的基本步驟是確定審核準(zhǔn)則。首先，這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長和委托方的共同認(rèn)可，然后提交受審核方。審核準(zhǔn)則一般為： （1）ISO14001標(biāo)準(zhǔn) （2）環(huán)境管理體系文件 （3）相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 五、審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性五、審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性 ISO14010：1996對環(huán)境審核過程

42、的安排，應(yīng)做到使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性達(dá)到委托方和審核員所期望的可信程度。 由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時間和資源的限制，審核中收集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本，因而所有類型的環(huán)境審核中都必然地具有不確定性因素。對此應(yīng)提請環(huán)境審核結(jié)果的所有使用者注意。 環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性，認(rèn)識到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性，并在對審核進(jìn)行計劃和實施時對這些因素予以考慮。 環(huán)境審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù)，使可能影響任何審核結(jié)論的個別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮。六、審核報告審核報告的內(nèi)容一般包括：1、審核目的2、審核范圍3、審核準(zhǔn)則 4、審核

43、組組成5、審核綜述6、審核結(jié)論7、糾正措施追蹤驗證。 本章思考題：1簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的與范圍。2結(jié)合本企業(yè)實際，制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計劃表。3一名合格的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員的職責(zé)是什么? 4闡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核組、委托方和受審核方之間的關(guān)系。5為什么說在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，獨立審核是極其重要的？ 第四章第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以ISO14011：1996環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核為標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部環(huán)境審核的一般程序如圖。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖 階段總經(jīng)理及管

44、理者代表審核實施部門受審核部門（1）準(zhǔn)備階段（2）實施階段（3）內(nèi)審報告及跟蹤階段批準(zhǔn)年度計劃準(zhǔn)備計劃內(nèi)部環(huán)境審核的實施末次會議內(nèi)部環(huán)境審核報告糾正措施責(zé)任人確認(rèn)報告確認(rèn)確認(rèn)內(nèi)審跟蹤、改進(jìn)狀況內(nèi)審跟蹤內(nèi)審?fù)瓿蓤蟾婢幹颇甓扔媱?編制日程表 準(zhǔn)備 通知 首次會議 實施 審核會議 總結(jié)會議 有計劃地改進(jìn) 完成后的報告 改進(jìn)狀況的確認(rèn)必要時第一節(jié)第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表四、通知1、編制年度計劃2、最高管理層

45、任命審核負(fù)責(zé)人1、決定適用范圍（活動、部門等） 基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程1、選拔內(nèi)審員,組成內(nèi)審組2、調(diào)查規(guī)定要求 環(huán)境方針 環(huán)境手冊 程序、標(biāo)準(zhǔn)等3、上次內(nèi)審報告4、編制檢查表5、準(zhǔn)備各種必需品6、確認(rèn)內(nèi)審日程7、文件預(yù)審1、確認(rèn)內(nèi)審時間2、和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃應(yīng)由具體負(fù)責(zé)部門進(jìn)行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。事實上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一

46、個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。 年度計劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準(zhǔn)。 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 1、決定適用范圍 具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。為此，應(yīng)明確： a) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對象范圍（設(shè)施，受審核部門等）； b) 對環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。 決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備1、內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立 從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。盡可能選拔獨立于受審核部門的內(nèi)審員。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決

47、定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長。2、調(diào)查要求事項，如 環(huán)境方針 環(huán)境手冊 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 3、調(diào)查過去內(nèi)審報告 這里應(yīng)強調(diào)兩點： 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ 上次沒有審核的部分是哪些？4、編制檢查表 依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表 依據(jù)組織部門編制檢查表 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的： （1）審核正規(guī)化 （2）保持審核目標(biāo)的清晰 （3）作為記錄 此處加入檢查表 5、準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格 檢查表 不符合報告 內(nèi)審報告 職能分配表 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件、相關(guān)的法律法規(guī)等6、確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容

48、如： 受審核部門 審核日期 當(dāng)天審核時間表（包括分組、具體時間安排） 編制內(nèi)部審核日程表時，應(yīng)考慮以下幾個方面： a) 上次審核的結(jié)果； b) 某個部門在體系中的重要程度； c) 重要環(huán)境因素的分布。 只有充分地考慮上述三個方面，才能合理的安排時間和審核員，以保證審核有計劃的順利進(jìn)行。 內(nèi)部審核日程表（部門）內(nèi)部審核日程表（部門） 受審核部門：制造部編制日期：審核實施日期：編制人：審核標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001：1996制造部文件審核組長：張 三 組員：王五、李四、趙六審核時間A組（張、李）B組（王、趙）第一天9:00首次會議9:30環(huán)境因素（一）（4.3.1）法律與其他要求（4.3.2）11:0

49、0環(huán)境因素（二）（4.3.1）目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.3）12:00午飯13:00環(huán)境管理方案（4.3.4）組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）14:00培訓(xùn)、意識和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00環(huán)境管理體系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00審核組會議17:00總結(jié)會議內(nèi)部審核日程表（部門）內(nèi)部審核日程表（部門） 第二天9:00運行控制（4.4.6）運行控制（4.4.6）9:30應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7）監(jiān)測和測量（4.5.1）11:00監(jiān)測和測量（4.5.1）不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）12:00午飯13:00記錄（4.5.3）環(huán)境管理體系審核（4.5.4）

50、14:00總結(jié)總結(jié)15:00審核組會議16:00總結(jié)會議17:00末次會議7、文件預(yù)審 在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。 四、通知四、通知 1、確認(rèn)內(nèi)審時間，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。 2、和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。 第一節(jié)第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程：內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程： 一、首次會議三、審核組會議二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施1、和受審核部門負(fù)責(zé)人的審核前會唔 介紹內(nèi)審員 確認(rèn)內(nèi)審目的范圍 協(xié)商內(nèi)審實施辦法 確

51、認(rèn)總結(jié)會議和末次會議時間1、決定不符合2、編制內(nèi)審報告（草案）1、向受審核者說明內(nèi)審宗旨2、根據(jù)抽樣方法實施審核3、收集審核證據(jù)4、根據(jù)檢查表進(jìn)行內(nèi)審5、判定不符合時，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 四、總結(jié)會議1、聽取受審核部門意見2、闡明不符合的依據(jù)1、宣布內(nèi)審結(jié)果 基于客觀證據(jù)進(jìn)行說明 總結(jié)不符合 協(xié)商糾正和預(yù)防措施2、必要時確定跟蹤內(nèi)審日期3、雙方確認(rèn)內(nèi)審報告（草案），做好記錄五、末次會議一、首次會議一、首次會議 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為： 1、內(nèi)審組和受審核部門相互介紹； 2、闡明審核目的和審核范圍，確認(rèn)審核計劃； 3、簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序； 4、在審核組和

52、受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 5、確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)備； 6、確認(rèn)總結(jié)會議和末次會議的日期和時間； 7、解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會議。 二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施 1、向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨 受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個人。 內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來提問可能會容易理解： a) 按重要程度； b) 按業(yè)務(wù)流程； c) 按場所順序； d) 按時間順序。 2、根

53、據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。 3、收集審核證據(jù) a) 觀察在做什么； b) 提問要適當(dāng)，應(yīng)使用5W1H，即： What什么 When時間 Where哪里 Who誰 Why為何 How怎樣 c) 驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)） 有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。 收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編號、產(chǎn)品部件編號、設(shè)備、設(shè)施編號等。 證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員或主管負(fù)責(zé)人的回答，

54、其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進(jìn)行驗證是事實才能作為證據(jù)。4、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確5、判定不符合時，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 不符合報告格式如表4-3，其實例見表4-4。 不符合報告中“該寫”與“不該寫”見表4-5。 不符合報告不符合報告 編號：注：注：所有簽名一定要有日期 日期： 年 月 日內(nèi)審員簽名：糾正措施的跟蹤與驗證：確認(rèn)人簽名：實施負(fù)責(zé)人簽名：糾正措施：內(nèi)審員簽名：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽名：原因分析：內(nèi)審員簽名：受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)：不符合描述：違反ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款：違反體系文件條款：不符合的級別： （嚴(yán)重或一般）審核員：日 期： 年

55、 月 日受審核部門名稱：不符合報告不符合報告 編號：注：注：所有簽名一定要有日期 日期：1999年 4月 26日內(nèi)審員簽名：文清糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗證：1999年4月20日以重新召開管理評審會議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為1999年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，并規(guī)定了實現(xiàn)方法。確認(rèn)人簽名：史陽1999/4/1實施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥1999/4/16預(yù)防措施：對管理評審議程嚴(yán)格審查，在議程中明確審議對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。確認(rèn)人簽名：史陽1999/4/16實施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥1999/4/16糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會議，審議對方針、目標(biāo)以及

56、EMS的其他要素加以修正的可能的需要。受審核部門簽名：史陽1999/4/15內(nèi)審員簽名：文清建議：召開管理評審會議，審議對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。文件名稱：EMP-46-01管理評審程序ISO標(biāo)準(zhǔn)條款：ISO14001：1996的4.6不符合的級別：重大（重大或輕微）不符合描述： 公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定，1998年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為72%，而在1999年3月的管理評審報告中未對目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評審。事實上，審核時的廢油回收率也僅為75%。不符合理由： ISO14001：1996的4.6管理評審明確要求?！肮芾碓u審應(yīng)指出對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。審核員：文清、齊魯日 期：1999年 4月 15日受審核部門名稱：制造部不符合報告中不符合報告中“該寫該寫”與與“不該寫不該寫” 該寫不該寫