科技成果管理過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題

1、科技成果管理過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題發(fā)布日期:2004-07-23 文章來源:互聯(lián)網(wǎng) 人類社會已經(jīng)進(jìn)入了一個新的世紀(jì),大量的科技成果隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展而不斷問世,知識產(chǎn)權(quán)也隨之產(chǎn)生,并出現(xiàn)爭議。人們?yōu)榱烁髯缘臋?quán)益而對簿公堂,打官司也是常有之事。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法制觀念,以正確的態(tài)度對待和處理這類糾紛,才能有效地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),使人們的合法權(quán)益不受侵犯,進(jìn)而調(diào)動廣大科技人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性,推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步,促進(jìn)文學(xué)藝術(shù)繁榮。1. 科技成果管理過程中知識產(chǎn)權(quán)爭議的幾種類型1.1 科技成果署名權(quán)的爭議署名權(quán)是指作者為表明自己的身份,在作品中注明其姓名或名稱的權(quán)利。署名是確認(rèn)作者身份的重

2、要依據(jù)。這類爭議一般發(fā)生在成果鑒定、論文發(fā)表、論著出版和申報獎勵等環(huán)節(jié)時,因署名排列次序先后而引起的糾紛。1.1.1 個人署名順序的爭議。一項大的科研項目的完成,需要依靠課題組全體成員的共同努力和集體公關(guān),以及相關(guān)單位的協(xié)作、支持,這里凝結(jié)著許多人的心血。當(dāng)這個項目研究一旦取得重大進(jìn)展或突破時,在考慮申請鑒定、申報專利或獎勵時,項目負(fù)責(zé)人對于成果的署名不是根據(jù)本人在該項目研究中的貢獻(xiàn)大小進(jìn)行定量評估來定位,而往往是以口頭協(xié)議或“長官意志”來行事,嚴(yán)重挫傷了一部分科研人員的積極性,于是出現(xiàn)了對署名順序先后的爭議,甚至告到了知識產(chǎn)權(quán)主管部門和人民法院,弄得不可收拾。1.1.2 著作署名權(quán)的爭議這種

3、爭議主要表現(xiàn)在兩人以上合作創(chuàng)作的作品中,其著作權(quán)應(yīng)由合作作者共同享有。構(gòu)成合作作品應(yīng)具有主客觀兩方面要素:一是主觀上要有共同創(chuàng)作的創(chuàng)意,即兩人或兩人以上的作者對共同創(chuàng)作作品的行為及后果有明確的認(rèn)識和一致的意思表示;二是客觀上要有共同創(chuàng)作的行為。凡是沒有參加創(chuàng)作的人,不能成為合作作者。每個合作作者都是作品的創(chuàng)造者,都享有在作品上署名的權(quán)利,都有權(quán)共同決定署名的方式和順序。但事實上有的人對共同完成的著作、論文、調(diào)研報告等成果未經(jīng)與其他著作權(quán)人共同協(xié)商,擅自全部或部分不署其他合作者的姓名。而與此相反,有的僅是聯(lián)系出版、幫助查找資料、抄稿和校對稿子等提供一般性勞動而未參與實質(zhì)性科研的人卻在作品中署名;

4、還有的人與完成的成果無任何關(guān)系,結(jié)果也是“榜上有名”,由此導(dǎo)致大量的署名爭議案發(fā)生。1.2 科技成果歸屬權(quán)的爭議科技成果歸屬權(quán)的問題是知識產(chǎn)權(quán)法的一個核心問題。由于各種類型成果的特點不同,決定了知識產(chǎn)權(quán)的歸屬也會出現(xiàn)不同的情況。只有明確了科技成果的歸屬權(quán),才談得上知識產(chǎn)權(quán)的利用和保護(hù)。1.2.1 職務(wù)與非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果權(quán)的爭議我國頒布的專利法、著作權(quán)法、技術(shù)合同法等一系列知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)和實施細(xì)則,對保護(hù)從事科學(xué)研究和發(fā)明創(chuàng)造的科技人員參與公平競爭和發(fā)明創(chuàng)造的積極性起到了十分積極的作用。對于什么是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,什么是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造以及各自的歸屬應(yīng)當(dāng)是相當(dāng)明確的,然而在具體操作時,對發(fā)明人與

5、其所屬單位在職務(wù)與非職務(wù)、本職與兼職發(fā)明科研成果的歸屬問題上,仍然存在著認(rèn)識和理解上的分歧和誤區(qū)。如有些發(fā)明人將應(yīng)屬于單位的職務(wù)發(fā)明作為非職務(wù)發(fā)明申請專利,致使單位蒙受較大的經(jīng)濟(jì)損失;還有將電影片廠編劇創(chuàng)作的電影劇本僅供制片廠拍攝電影,應(yīng)為職務(wù)作品,因為這是與單位業(yè)務(wù)直接有關(guān)。如果拿去發(fā)表,則不能算職務(wù)作品,因為電影制片廠沒有出版文字作品的業(yè)務(wù),但事實上對此處理往往存在誤區(qū),導(dǎo)致爭議。1.2.2 由于人才流動形成的知識產(chǎn)權(quán)爭議在市場經(jīng)濟(jì)的大潮中,人才流動是一種正?，F(xiàn)象,然而所帶來的知識產(chǎn)權(quán)爭議卻是屢見不鮮。如某項科研成果的全部研究工作是完成者在A單位進(jìn)行的,A單位為此項目的研制提供了資金、設(shè)備

6、、零部件、原材料和不向外公開的技術(shù)資料,顯然是屬于職務(wù)發(fā)明,其專利的申請權(quán)和獲準(zhǔn)的專利權(quán)無疑是屬于A單位。但后來完成者調(diào)入了B單位,并在B單位對此完成的成果進(jìn)行了鑒定,并申請了國家專利,A單位對此不服,與B單位官司一直打到中國知識產(chǎn)權(quán)局。這是一起由科研項目主持人和主要承擔(dān)人,即成果的完成者在人才流動過程中造成的原單位和新單位之間的知識產(chǎn)權(quán)爭議案。1.2.3 合作項目成果權(quán)的爭議國際科技合作包括雙邊、多邊、官方、民間多層次和多種方式的活動,有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的處理,一般都在合作文件中有約定。但是,有些發(fā)達(dá)國家的法人總是力圖將合作置于本國法律管轄之下,或者設(shè)法選擇對其有利的法律予以適用,甚至提出了一些無

7、理的要求。而在我們國內(nèi),這類糾紛往往發(fā)生在總項目和子項目、橫向合作等項目之間,合作者在取得成果或獲得專利權(quán)后,當(dāng)事人對歸屬重新確權(quán)產(chǎn)生爭議。有的子項目未經(jīng)總項目允許獨自報獎,造成總項目不能保持其項目的完整性和應(yīng)有的評價,形成重復(fù)報獎,造成科研協(xié)作中的負(fù)面影響。1.3 著作權(quán)合理使用與侵權(quán)的爭議所謂合理使用,是指根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定,允許公眾在某些情況下使用受著作權(quán)法保護(hù)的作品時,可以不經(jīng)著作權(quán)人許可,也不向其支付報酬的制度。這是各國著作權(quán)法普遍實施的一種限制方法,這種限制主要是基于個人學(xué)習(xí)、科研、公開借閱等非營利活動的需要,而且合理使用權(quán)是對著作權(quán)人財產(chǎn)權(quán)的限制,至于著作權(quán)人的人身權(quán)不存在合理使

8、用的問題。顯然,合理使用的目的權(quán)限于為了個人學(xué)習(xí)、研究或享受,或者為了教學(xué)、科研、宗教或慈善事業(yè)的需要,若以贏利為目的則非合理使用。某電視臺將一教授為電大學(xué)生授課內(nèi)容整理印刷六千冊,作為今后學(xué)生的教材。該教授以電視臺未征得本人同意和大量印刷,造成事實上的侵權(quán)行為為由,而將其告到法庭,電視臺則辯解為教學(xué)需要,屬于合理使用,無需征得本人同意,雙方各執(zhí)一詞,形成爭議。2. 科技成果管理過程中產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)爭議的原由2.1 法律體系尚不完善我國是世界上建立知識產(chǎn)權(quán)制度較晚的國家,但也是當(dāng)今世界上知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展最快的國家,短短十幾年時間已經(jīng)走過了許多國家需要幾十年,甚至上百年時間才能走完的路程。加入WT

9、O,標(biāo)明我國在加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法方面進(jìn)入一個新的階段。但也不能否認(rèn)的是,我國知識產(chǎn)權(quán)的法律體系尚不完善,有些法規(guī)之間不協(xié)調(diào),如在科技成果申報獎勵時,按照知識產(chǎn)權(quán)法律的有關(guān)規(guī)定,該項目的每個完成者都有享受獎勵并在獲獎證書上署名的權(quán)利,然而現(xiàn)行的獎勵辦法對報獎成果的完成人名額有限制,致使參與部分成果的完成者榜上無名,直接影響到當(dāng)事人組織課題聯(lián)合攻關(guān)的積極性和創(chuàng)造性。2.2 國民知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄由于我國知識產(chǎn)權(quán)制度的建立晚于世界上其它國家,知識產(chǎn)權(quán)法律知識尚未普及,人們對專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法和反不正當(dāng)競爭法等法律知識知之甚少,守法意識較差,法制觀念淡薄,不少公司和企業(yè)隨意侵權(quán),甚至將其作為發(fā)

10、財致富的門徑;也有不少企業(yè)和法人不懂自我保護(hù),上當(dāng)受騙,從而蒙受重大的經(jīng)濟(jì)損失。如有些單位和個人因不了解知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律規(guī)定,無意侵犯了合作方或單位的科技成果權(quán)益;有的科研單位對自己研究出的新產(chǎn)品、新技術(shù)應(yīng)受哪些知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不清楚,往往受到侵權(quán)后才引起注意;更令人費解的是,當(dāng)出現(xiàn)侵權(quán)糾紛后,不是采用法律手段去解決,而是習(xí)慣于行政干預(yù),結(jié)果導(dǎo)致審理的結(jié)果雙方當(dāng)事人均不滿意。2.3 缺乏科學(xué)的管理手段和懂法的管理隊伍一個科研項目從選題立項開始到最終取得成果或批準(zhǔn)專利的全過程應(yīng)實行全方位的管理,應(yīng)培養(yǎng)和配備一大批知法、懂法、守法,具有知識產(chǎn)權(quán)意識和技能的管理人才,從而將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)從立法、司法、行

11、政執(zhí)法、實施監(jiān)督和科學(xué)管理等各個方面提高到一個新的水平。但相當(dāng)多的單位由于沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍和規(guī)章制度、防范措施,管理人員沒有經(jīng)過嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn),導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法不力,引發(fā)不少爭議案。3. 科技成果管理中知識產(chǎn)權(quán)爭議防范應(yīng)取的對策3.1 轉(zhuǎn)變觀念,強(qiáng)化意識,深入開展保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)方面的教育市場經(jīng)濟(jì)是競爭經(jīng)濟(jì)、法制經(jīng)濟(jì),人們?yōu)榱饲蟮蒙婧桶l(fā)展,競爭意識日益加強(qiáng),各種新產(chǎn)品、新商標(biāo)、新成果層出不窮,而各種假冒偽劣的產(chǎn)品也堂而皇之登上經(jīng)濟(jì)舞臺,社會上各類知識產(chǎn)權(quán)案例逐漸增多,呈上升的趨勢。顯然,要處理好知識產(chǎn)權(quán)爭議,必須要轉(zhuǎn)變觀念,強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的法律意識,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的教育,使

12、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為廣大民眾的自覺行為,做到不隨意侵犯人的知識產(chǎn)權(quán),并能運用法律武器保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)不被侵犯。通過深入開展知識產(chǎn)權(quán)方面的教育,創(chuàng)造一個尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的良好的社會環(huán)境。3.2 強(qiáng)化科研管理,重在保護(hù)成果科技成果是廣大科研人員辛勤勞動的結(jié)晶,它的管理包括登記、評審、鑒定、獎勵、推廣應(yīng)用和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多方面。3.2.1 科研工作實施操作階段包括:科研計劃的制定、技術(shù)條件準(zhǔn)備、實驗研究、課題總結(jié)和相應(yīng)的管理程序。在這整個階段都離不開查找文獻(xiàn)資料,它是開展科研工作重要的物質(zhì)基礎(chǔ)和必備條件之一。為避免日后可能會發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)爭議,要注意課題組人員智能結(jié)構(gòu):既要搭配合理,以保證科研任務(wù)如

13、期保質(zhì)完成;又要考慮各成員的具體分工,以確定其在課題中的地位和貢獻(xiàn)大小,使科研人員心中有數(shù),更好地發(fā)揮自己的作用。此外,還應(yīng)制定相應(yīng)的量化指標(biāo),便于定量評估,不留下任何爭議隱患。3.2.2 實行科研成果的程序化管理國家為了鼓勵廣大科研人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性和規(guī)范科技成果管理,制訂了有關(guān)的科技政策,包括科技成果鑒定和獎勵辦法等,這是避免和解決科技成果管理中知識產(chǎn)權(quán)糾紛的重要依據(jù)。科研管理部門應(yīng)對上報的科技成果實行程序化管理,首先要考慮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),履行申請保護(hù)的必須手續(xù),查閱有關(guān)文獻(xiàn)資料、設(shè)計圖紙和實驗數(shù)據(jù)等信息,然后才以論文的形式發(fā)表、進(jìn)行成果鑒定、參展交易和申報獎勵,使糾紛杜絕在萌芽狀態(tài)。3.

14、3 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信息查新,避免科研重復(fù)和資源浪費科研課題在選題和立項時,必須要進(jìn)行文獻(xiàn)信息查新和資料檢索,力求項目的新穎性、創(chuàng)造性和實用性,避免低水平的重復(fù)和資源浪費,提高研究開發(fā)的起點和效率。按照知識產(chǎn)權(quán)法律的有關(guān)規(guī)定,凡不具備創(chuàng)新條件的智力成果是不可能取得知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的,有可能與他人的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生沖突,引起糾紛,甚至侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。只有通過知識產(chǎn)權(quán)信息查新,密切監(jiān)視與本單位相關(guān)的國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)信息,才能不斷調(diào)整研究開發(fā)方案,使自己的研究成果能搶先得到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。3.4 制訂科學(xué)合理的規(guī)章制度,確保各方的合法權(quán)益為了切實有效地解決科技成果管理過程中的知識產(chǎn)權(quán)爭議問題,針對科技成果署

15、名權(quán)、歸屬權(quán)及合理使用與侵權(quán)等可能發(fā)生的爭議,制訂科學(xué)合理的規(guī)章制度,規(guī)范人們的行為,統(tǒng)一到知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)上來,尤其是企業(yè)在進(jìn)行股份改造和合資、合作生產(chǎn)中,要做好專利價值的評估工作,同時注意解決好人員流動中的專利申請權(quán)問題和職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造與非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造以及知識產(chǎn)權(quán)的合理使用與侵權(quán)等一系列問題,確保各方的合法權(quán)益。3.5 淡化成果概念,強(qiáng)化專利意識對科技成果實行鑒定是計劃經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)物,在國際上無通用性,無法融入國際化的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,即使進(jìn)入國際市場,也很難得到法律保護(hù),如一些短、平、快的科技成果,一旦出現(xiàn)在市場,很快就會被人仿制,嚴(yán)重挫傷科技人員的積極性和損害單位的利益。為此,企業(yè)在課題研究、新產(chǎn)品、新技術(shù)開發(fā)等工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造,凡是可以申請專利的,就應(yīng)及時申請專利,以取得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),然后進(jìn)行成果鑒定,即由成果概念轉(zhuǎn)專利保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)