煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系

1、+課礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系礦屬各單位：為切實(shí)做好煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核定級辦法和煤 礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分辦法中安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控 專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，積極構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患 排查治理雙重工作機(jī)制，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)管 控、關(guān)口前移、重心下移，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，牢固 樹立安全管理“紅線” 意識、“底線”思維，結(jié)合我礦實(shí)際，特 制定+碟礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系。一、工作目標(biāo)貫徹落實(shí)上級部門有關(guān)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查 治理雙重預(yù)防型工作機(jī)制的重要指示精神，在煤礦安全領(lǐng)域推 行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控并以安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核為核心，堅(jiān)持從 煤礦安全管

2、理實(shí)際由發(fā)，確立分階段實(shí)施構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控體系的 總體思路，從樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識、落實(shí)管理層管控責(zé)任入手， 以防范遏制重特大事故為目標(biāo)，確保礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控專 業(yè)在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系中達(dá)到一級標(biāo)準(zhǔn)。二、組織機(jī)構(gòu)（一）為切實(shí)加強(qiáng)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)， 特建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)礦 井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的組織開展，制定體系建設(shè)實(shí)施方案、 工作機(jī)制，領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)各科室、區(qū)隊(duì)開展工作，保證體 系建設(shè)過程人、財(cái)、物等各種資源的配置，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù) 科室和區(qū)隊(duì)、班組完成分管范圍內(nèi)的工作。組長：礦長、黨委書記副組長：副總工程師、礦長助理及以上礦領(lǐng)導(dǎo)成 員：機(jī)關(guān)科

3、室負(fù)責(zé)人及區(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人（二）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦 公室，辦公室設(shè)在安檢科。安全副礦長袁天華兼任辦公室主任， 安檢科科長馬廣興兼任辦公室副主任（負(fù)責(zé)具體工作），具體落 實(shí)聯(lián)系人西龍，負(fù)責(zé)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作的具 體實(shí)施、工作協(xié)調(diào)，以及各有關(guān)單位建設(shè)工作的檢查、推進(jìn)、 考核、通報(bào)、匯總等具體工作，并統(tǒng)籌負(fù)責(zé)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級 管控的日常管理工作。1 .體系辦公室主任：副主任：成員：2 .辨識評估小組組長：副組長：成員：3 .風(fēng)險(xiǎn)管控小組組長：成員：# -4 .組織保障小組組長：副組長：成員：5 .信息管理小組組長：副組長：成員：礦屬各部門均要成立本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理

4、小組，明確小組負(fù) 責(zé)人，成員包括部門所有人員。各單位在風(fēng)險(xiǎn)管理小組的領(lǐng)導(dǎo) 下進(jìn)行各自的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定, 明確本單位相應(yīng)的獎懲考核辦法。三、職責(zé)劃分（一）礦長職責(zé)1 .全面負(fù)責(zé)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)工作， 并安排領(lǐng)導(dǎo)小組成員做好體系建設(shè)過程中的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、 實(shí)施、歸納、總結(jié)、匯總、上報(bào)、審核等工作。2 .每年年底布置下一年度安全生產(chǎn)工作任務(wù)前，組織分管 礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，并 重點(diǎn)對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致 群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。其中，辨識的具 體工作按照礦領(lǐng)導(dǎo)班子分工，安排分

5、管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室 組織實(shí)施，完善管控措施，形成文件化資料，由安檢科統(tǒng)一匯 總下發(fā)。3 .本礦發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、由現(xiàn)重大事故隱患或所 在省份發(fā)生重特大事故后，牽頭組織安排分管礦領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè) 務(wù)科室開展1次針對性的專項(xiàng)辨識，并完善管控措施。4 .組織實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，具體工作由安檢科牽 頭負(fù)責(zé)，其他相關(guān)業(yè)務(wù)科室、各區(qū)隊(duì)配合，并將管控措施落實(shí) 到位。5 .每月組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果 進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中由現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控 措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果，布置月度安 全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。6 .嚴(yán)格按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全

6、監(jiān)督檢查規(guī)定，執(zhí) 行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況， 發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。（二）黨委書記職責(zé)1 .對礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作負(fù)宣傳教育、安全風(fēng)險(xiǎn)管 控措施監(jiān)督落實(shí)責(zé)任，監(jiān)督安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作落實(shí)到位。2 .協(xié)助礦長做好涉及安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢 查工作。3 .按照“一崗雙責(zé)、黨政同責(zé)”的要求，抓好礦井安全風(fēng) 險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作。4 .按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定制度， 嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。（三）安全副礦長職責(zé)1 .對本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、由現(xiàn)重大事故隱患或 行業(yè)

7、內(nèi)發(fā)生重大事故后，配合礦長開展礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控 舉一反三排查工作，并制定整改方案，進(jìn)行監(jiān)督落實(shí)。2 .參與礦長組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作，牽頭編制年度 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告；參與專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識工作，建立可 能引發(fā)事故發(fā)生的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，評估結(jié)果應(yīng)用于下一年 度安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作，監(jiān)督涉及重大安全風(fēng)險(xiǎn)資金投入、管控 措施落實(shí)工作。3 .統(tǒng)籌安排、部署、落實(shí)、監(jiān)督、考核、評審、驗(yàn)收礦井 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系、事故隱患排查治理、職業(yè)衛(wèi)生、安全 培訓(xùn)執(zhí)行過程中的各項(xiàng)具體工作。4 .按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定制度， 嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 落實(shí)情況，發(fā)

8、現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。5 .監(jiān)督重大安全風(fēng)險(xiǎn)及崗位安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公告及安全風(fēng)險(xiǎn)措 施落實(shí)情況。（四）生產(chǎn)副礦長職責(zé)1 .參與礦長組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作，負(fù)責(zé)采煤、掘 進(jìn)專業(yè)及頂板管理、施工頭面連續(xù)停工停產(chǎn)一個月等容易導(dǎo)致 事故發(fā)生的危險(xiǎn)因素開展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識工作，并根據(jù)存在 的安全風(fēng)險(xiǎn)制定清單和管控措施，指導(dǎo)專業(yè)部室、施工單位確 保管控措施落實(shí)到位。2 .每旬組織專業(yè)部室和區(qū)隊(duì)相關(guān)人員對采煤、掘進(jìn)、頂板 管理、通訊系統(tǒng)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行 1次檢查 5 -分析，檢查管控措施實(shí)施情況，改進(jìn)完善管控措施，保證重大 安全風(fēng)險(xiǎn)管控資金落實(shí)到位。3 .按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢

9、查規(guī)定制度， 嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。（五）總工程師職責(zé)1 .對礦井通風(fēng)、防瓦斯、防水、防火、防煤塵、新水平、 新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前、啟封火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新 材料試驗(yàn)推廣前等容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險(xiǎn)和有害因素開展專 項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識工作，并根據(jù)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)制定清單和管控 措施，保證重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控資金落實(shí)到位。2 .參與礦長組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作，根據(jù)辨識結(jié)果 指導(dǎo)專業(yè)部室完善災(zāi)害預(yù)防處理計(jì)劃和應(yīng)急救援預(yù)案。3 .分管通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量等方面在安全風(fēng)險(xiǎn)分級 管控體系建設(shè)中的具體工作。4 .按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班

10、下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定制度， 嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。5 .每句組織“一通三防” 專業(yè)、地測防治水專業(yè)及相關(guān)人 員，對涉及專業(yè)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施情況進(jìn)行1次檢查分析，落實(shí)管控措施執(zhí)行效果，改進(jìn)完善管控措施。（六）機(jī)電副礦長職責(zé)1 .參與礦長組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作，負(fù)責(zé)礦井提升 運(yùn)輸、供電系統(tǒng)等容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險(xiǎn)因素及主要設(shè)施設(shè) 備發(fā)生重大變化時開展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識工作，并根據(jù)存在的 安全風(fēng)險(xiǎn)制定清單和管控措施，指導(dǎo)專業(yè)部室、施工區(qū)隊(duì)確保 管控措施落實(shí)到位。2 .每旬組織對機(jī)電運(yùn)輸專業(yè)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施

11、情 況進(jìn)行1次檢查分析，檢查管控措施實(shí)施情況，改進(jìn)完善管控 措施，保證重大安全風(fēng)險(xiǎn)整改資金落實(shí)到位。3 .按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定制度， 嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。（七）經(jīng)營副礦長職責(zé)1 .對礦井各專業(yè)梳理排查的安全風(fēng)險(xiǎn)問題涉及整改所需資 金、材料、物資投入的購置供應(yīng)效果工作負(fù)責(zé)。2 .負(fù)責(zé)物資供應(yīng)、管理創(chuàng)新、經(jīng)營管理方面在安全風(fēng)險(xiǎn)分級 管控體系建設(shè)中的具體工作，排查梳理分管范圍內(nèi)存在重大安 全風(fēng)險(xiǎn)，并組織相關(guān)人員建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。3 .按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定制度， 嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班

12、制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。心紀(jì)委書記職責(zé)負(fù)責(zé)并上下治安保衛(wèi)、紀(jì)檢監(jiān)察管理在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控 體系建設(shè)中的具體工作，并嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場 跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員 及時整改。（九）采掘副總職責(zé)協(xié)助生產(chǎn)副礦長做好采掘系統(tǒng)在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建 設(shè)中的具體工作，并嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重 大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整 改。（十）機(jī)電副總職責(zé)協(xié)助機(jī)電副礦長做好機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體 系建設(shè)中的具體工作，并嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟 蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落

13、實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及 時整改。（十一）通風(fēng)副總職責(zé)協(xié)助總工程師做好一通三防方面在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系 建設(shè)中的具體工作；重點(diǎn)做好瓦斯管理在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體 系建設(shè)中的具體工作；嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤 重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時 整改。（十二）地測副總職責(zé)協(xié)助總工程師做好地質(zhì)災(zāi)害防治與測量方面在安全風(fēng)險(xiǎn)分 級管控體系建設(shè)中的具體工作，并嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度, 現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān) 人員及時整改。（十三）各單位職責(zé)1 .根據(jù)科室自身分管具體業(yè)務(wù)，配合分管礦領(lǐng)導(dǎo)，相關(guān)生 產(chǎn)單位參與，具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系

14、建設(shè)過程中的各 項(xiàng)具體工作。2 .分系統(tǒng)分專業(yè)配合“1+4”專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任人, 進(jìn)行專項(xiàng)安全辨識評估，編制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，并運(yùn)用 辨識評估結(jié)果，體現(xiàn)在相對應(yīng)的文件資料中。3 .分系統(tǒng)分專業(yè)建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控 措施，最終匯總至安檢科，形成安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單。4 .分系統(tǒng)分專業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與風(fēng)險(xiǎn)評 價表，最終匯總至安檢科，由安檢科負(fù)責(zé)梳理編制成冊。5 .分系統(tǒng)分專業(yè)以定期檢查、現(xiàn)場檢查、公告警示相結(jié)合 的模式落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并逐步改進(jìn)完善管控措施，建 檔留存各種記錄。6 .安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室、區(qū)隊(duì)配合，建立、完善安全 風(fēng)險(xiǎn)分級管控信息化

15、管理體系，并由培訓(xùn)辦牽頭組織對相關(guān)人 員進(jìn)行教育培訓(xùn)，建檔留存培訓(xùn)資料。7 .各體系組之間相互配合、團(tuán)結(jié)協(xié)作，做好溝通交流，共 同完成安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作。8 .各基層區(qū)隊(duì)抓好本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，并重點(diǎn)配合 系統(tǒng)科室做好安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、做好本單位管控措施落實(shí)和本單 位負(fù)責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控警示設(shè)施牌板的管理。（十四）施工區(qū)隊(duì)職責(zé)在執(zhí)行各專業(yè)制定的相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案過程中，發(fā)現(xiàn) 存在不具備可操作性或不能保證安全施工時，及時停止作業(yè)， 并反饋至專業(yè)主管部門，及時修訂和完善安全防控措施，保證 施工安全。（十五）施工班組職責(zé)對作業(yè)過程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，在認(rèn)真執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控 措施及相關(guān)安全

16、技術(shù)措施要求的基礎(chǔ)上，實(shí)施過程檢驗(yàn)，效果 反饋。（十六）固定崗位人員職責(zé)1 .施工現(xiàn)場作業(yè)時嚴(yán)格遵章守紀(jì)，規(guī)范作業(yè)，防止發(fā)生個 人違章行為。2 .嚴(yán)格執(zhí)行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并在作業(yè)過程中，通 過反饋發(fā)現(xiàn)問題，完善崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容和管控措施。四、實(shí)施辦法在成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控組織機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，根據(jù)煤礦 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法（試行）中的要求，做好 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和保障措施落實(shí)等工作。其 中安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識即對礦井風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識， 結(jié)合礦井實(shí)際情況采取“經(jīng)驗(yàn)對照分析法”；安全風(fēng)險(xiǎn)評估采用 “風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法” 對安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價，確定安 全風(fēng)

17、險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及運(yùn)行情況等，確定不 可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn) 控制在可以接受的程度；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的分級，風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級 別越高，上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級必須負(fù)責(zé)管控。3 、“ 1+4”模式安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估實(shí)施要求（一）年度專項(xiàng)辨識評估1 .辨識評估時間：每年年底布置下一年度安全生產(chǎn)工作任 務(wù)前；2 .辨識評估人員：礦長以及各分管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、9 -區(qū)隊(duì)；3 .年度辨識評估的重點(diǎn)：瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提 升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素；4 .年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識工作由礦長組織，分管礦領(lǐng)導(dǎo)參與， 安檢科牽頭負(fù)責(zé)，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)辨識

18、評估，建立本系統(tǒng)安 全風(fēng)險(xiǎn)清單和可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制 定相應(yīng)的管控措施，最終匯總在安檢科，由安檢科負(fù)責(zé)編制礦 井年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，形成礦井總的安全風(fēng)險(xiǎn)清單和 可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及相應(yīng)的管控措施；5 .各系統(tǒng)科室根據(jù)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果確定本系統(tǒng) 下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善本系統(tǒng)下一年度生 產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。(二)專項(xiàng)辨識評估專項(xiàng)辨識評估分四種情況，只要存在以下四種情況中的一 種就必須開展1次專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。1 .新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。(1)辨識評估時間：新水平、新采區(qū)、新工

19、作面設(shè)計(jì)前；(2)辨識評估人員：總工程師、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；(3)辨識評估的重點(diǎn)：地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；(4)此種情況下的專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識工作由總工程師組織， 生產(chǎn)技術(shù)科牽頭，其他系統(tǒng)科室配合，分系統(tǒng)開展辨識評估， 并將新辨識曲的重大安全風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管控措施分系統(tǒng)補(bǔ)充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由 生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)編制專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告；(5)各系統(tǒng)科室根據(jù)設(shè)計(jì)前的專項(xiàng)辨識評估結(jié)果完善設(shè)計(jì) 方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組 織確定等，并存檔管理。2 .生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等 發(fā)生重大變化時的安全風(fēng)險(xiǎn)

20、辨識評估。(1)辨識評估時間：生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、 重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時；(2)辨識評估人員：分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；其中， 生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝和頂板類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時的 專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估由生產(chǎn)副礦長分管負(fù)責(zé)，主要設(shè)施設(shè)備 和機(jī)電運(yùn)輸類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時的專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨 識評估由機(jī)電副礦長分管負(fù)責(zé)，一通三防、地質(zhì)災(zāi)害防治與測 量類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時的專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估由 總工程師分管負(fù)責(zé)。(3)辨識評估的重點(diǎn)：作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因 素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；(4)此種情況下的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識工作由分管礦領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)分 管業(yè)務(wù)

21、不同確定牽頭單位自行組織，各有關(guān)業(yè)務(wù)科室分系統(tǒng)辨 識評估，并將辨識曲的新的重大安全風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管控措施分 系統(tǒng)補(bǔ)充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及相應(yīng)的管控措施 中，最終由牽頭單位負(fù)責(zé)編制專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告；(5)各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊(duì)根據(jù)辨識評估結(jié)果重新編制或修 訂完善本單位作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，并存檔管理。3.啟封火區(qū)、排放瓦斯、突由礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等 高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停 工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。(1)辨識評估時間：啟封火區(qū)、排放瓦斯、突由礦井過構(gòu) 造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推 廣應(yīng)用前，連續(xù)停

22、工停產(chǎn) 1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；(2)辨識評估人員：分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組 織區(qū)隊(duì)；其中，啟封火區(qū)、排放瓦斯、突由礦井過構(gòu)造帶及石 門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前以及新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用 前的專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估均由總工程師分管負(fù)責(zé)，連續(xù)停工 停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估由生產(chǎn)副 礦長分管負(fù)責(zé)。(3)辨識評估的重點(diǎn)：作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、 現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；(4)此種情況下的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識工作由分管礦領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)分 管業(yè)務(wù)不同確定牽頭單位自行組織，各有關(guān)業(yè)務(wù)科室分系統(tǒng)辨 識評估，并將辨識曲的新的重大安全風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管控措施， 分系統(tǒng)補(bǔ)充完善在礦井總

23、的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及相應(yīng)的管控措 施中，最終由牽頭單位負(fù)責(zé)編制專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告；(5)各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊(duì)在編制安全技術(shù)措施時，必須以 辨識評估結(jié)果為依據(jù)，并體現(xiàn)在安全技術(shù)措施中。4.本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、由現(xiàn)重大事故隱患或所 在省份(河南省)發(fā)生重特大事故后的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。(1)辨識評估時間：本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、由現(xiàn) 重大事故隱患或所在省份(河南省)發(fā)生重特大事故后；(2)辨識評估人員：礦長、分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；(3)辨識評估的重點(diǎn)：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否 存在漏洞、盲區(qū)；(4)此種情況下的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識工作由礦長組織，分管礦 領(lǐng)導(dǎo)參與，安檢科牽頭負(fù)責(zé)，各

24、系統(tǒng)科室分系統(tǒng)識別本系統(tǒng)安 全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，并將識別由 的新的或完善的重大安全風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管控措施，分系統(tǒng)補(bǔ)充 完善在礦井總的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及相應(yīng)的管控措施中，最終 由安檢科負(fù)責(zé)編制專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告；(5)各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊(duì)根據(jù)辨識評估結(jié)果指導(dǎo)修訂完善 相關(guān)設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文 件。六、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作流程安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識、評估、管控工作流程見安全風(fēng)險(xiǎn)分級管 控工作流程圖。(見附件6)七、工作要求(一)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的開展，各相關(guān)單位和相關(guān) 人員必須高度重視，嚴(yán)格按照相關(guān)要求細(xì)化落實(shí)、服從大局、 全力配合、夯實(shí)責(zé)任，嚴(yán)

25、禁敷衍，走過場。(二)“ 1+4”模式安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作必須按時開展， 全面考慮，不留盲區(qū)、不漏項(xiàng)，制定的管控措施要有針對性， 并能指導(dǎo)服務(wù)現(xiàn)場。13 -（三）辨識評估工作必須留存記錄，參加人員必須簽字確 認(rèn)，記錄最終由分管系統(tǒng)科室負(fù)責(zé)存檔管理。（四）各種現(xiàn)場檢查及專項(xiàng)檢查分析的資料，由各系統(tǒng)科 室分管負(fù)責(zé)留存好相關(guān)資料和記錄。（五）礦井要高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和安全風(fēng)險(xiǎn)變化后的風(fēng)險(xiǎn) 狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級和管控措施，確保安全風(fēng)險(xiǎn)處 于受控范圍內(nèi)。八、考核獎懲在大力推行安全誠信管理的基礎(chǔ)上，本著懲前瑟后、治病 救人的原則，對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施及標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)、推進(jìn)情況 進(jìn)行考核獎懲。（一）獎勵1

26、.安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作中持續(xù)推進(jìn)、不斷完善管控措施， 得到上級肯定的，對主要管理部門月度“雙基”考核總分獎勵 1分。3.安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作推進(jìn)中涉及其它獎勵的項(xiàng)目，根 據(jù)工作的難易程度和推進(jìn)效果對月度“雙基”考核總分獎勵 0.5-1 分。（二）懲戒1 .各系統(tǒng)必須按照規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估和定期檢查， 填寫相關(guān)記錄，未按時進(jìn)行辨識評估和檢查的對責(zé)任單位、責(zé) 任人月度安全“雙基”各扣 2分/次；無記錄或記錄造假，對責(zé) 任單位月度安全“雙基”扣 1分/次。2 .安檢科不定期對各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作開展情況 進(jìn)行突擊檢查，發(fā)現(xiàn)辨識評估與現(xiàn)場不符或脫離實(shí)際的，對責(zé)任單位月度安全“雙基”扣1分/

27、次。3 .對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作推進(jìn)不力、效果不佳、持續(xù)不 前、排名靠后、被上級領(lǐng)導(dǎo)或公司領(lǐng)導(dǎo)批評的單位，月度安全 “雙基”考核扣1分/次。4 .因各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作開展不認(rèn)真，造成人身 或非人身事故的給予責(zé)任單位負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)部室負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé) 任追究、通報(bào)批評，情節(jié)嚴(yán)重的實(shí)施誡勉談話。九、本體系自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件：1.+煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度2 .風(fēng)險(xiǎn)矩陣表3 .+煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)（二級、三級、四級）臺賬4 .+煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)評估表5 .+煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單6 .安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作流程圖7 .應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容變更礦井重點(diǎn)工作審核表8 .+煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度9 . +煤礦重

28、大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施的工作方案 10.+煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)制度11.專項(xiàng)辨識評估報(bào)告模板附件1:+哪礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作管理制度為切實(shí)做好煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核定級辦法和煤礦安全生 產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分辦法中安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工 作，進(jìn)一步加強(qiáng)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理，提高礦井 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控能力，實(shí)現(xiàn)一級煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的要求，特制訂 本管理制度。第一章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識第一條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識的范圍礦井地面、井下所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動區(qū)域和地點(diǎn)。根據(jù)安全風(fēng) 險(xiǎn)辨識范圍，遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍 清晰”的原則，對生產(chǎn)活動全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，重

29、點(diǎn)對煤礦瓦斯、 水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷的 危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，形成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告。其中， 辨識范圍階段只需確定各生產(chǎn)活動過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可 能導(dǎo)致的事故類型和所屬系統(tǒng)等內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)等級在風(fēng)險(xiǎn)評估后再填寫在 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單中。第二條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識術(shù)語和定義1 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指在作業(yè)過程中可能發(fā)生事故的地點(diǎn)、部位、 場所、工器具、工序或行為等。2 .安全風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指危險(xiǎn)情況發(fā)生 的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì) 損

30、失的大小和程度。3 .風(fēng)險(xiǎn)辨識：對礦井風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識。辨識范圍 覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同 環(huán)境帶來的影響。4 .風(fēng)險(xiǎn)類型：即不安全因素，指一切可能導(dǎo)致事故發(fā)生的因素，包 括人的不安全行為、機(jī)的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件等。5 .風(fēng)險(xiǎn)評估：評估風(fēng)險(xiǎn)大小的過程。在這個過程中，要對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 的可能性以及可能造成的損失程度進(jìn)行估計(jì)和衡量。6 .可能導(dǎo)致的事故類型：(1)瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤(巖)與瓦斯突出，瓦 斯窒息(中毒)等。(2)頂(底)板事故：指冒頂、片幫、頂板掉研、頂板支護(hù)垮倒等。 其中，底板事故視為頂板事故。(3)機(jī)電事故

31、：指機(jī)電設(shè)備(設(shè)施)導(dǎo)致的事故。包括運(yùn)輸設(shè)備在 安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。(4)爆破事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。(5)水災(zāi)事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故 及潰水、潰沙導(dǎo)致的事故。(6)火災(zāi)事故：指外因火災(zāi)造成的事故。(7)運(yùn)輸事故：指運(yùn)輸設(shè)備(設(shè)施)在運(yùn)行過程發(fā)生的事故。(8)其它事故：以上七類以外的事故。第三條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識系統(tǒng)劃分采煤、掘進(jìn)、開拓、通風(fēng)、機(jī)電、運(yùn)輸、地測防治水、其他。第四條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識的方法安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識即對礦井風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識，結(jié)合 礦井實(shí)際情況采取“經(jīng)驗(yàn)對照分析法”。“經(jīng)驗(yàn)對照分析法”是一種通過 對照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、檢查

32、表或依靠分析人員的觀察分析能力，借助于 經(jīng)驗(yàn)和判斷能力直觀的評價對象危險(xiǎn)性和危害性的方法。為了保證辨識 結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性，在辨識過程中需要進(jìn)行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、 詢問、查閱有關(guān)資料。第五條 安全風(fēng)險(xiǎn)評估的方法安全風(fēng)險(xiǎn)評估采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法” 對安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量 評價，確定安全風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)的大小由風(fēng)險(xiǎn)值來衡量，風(fēng)險(xiǎn)值 等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式 和賦值方法見風(fēng)險(xiǎn)矩陣表。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小，可將安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高 到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，對應(yīng)是一級、二 級、三級和四級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。具體見風(fēng)險(xiǎn)矩 陣

33、表(附件2)。第六條安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落 實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn) 的分級，風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級別越高，上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級必須負(fù) 責(zé)管控。其中，一級風(fēng)險(xiǎn)由礦長直接監(jiān)管，其他分管礦領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)管控，二級風(fēng)險(xiǎn)由分管礦領(lǐng)導(dǎo)直接監(jiān)管，系統(tǒng)科室負(fù)責(zé)管控，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由所在責(zé) 任單位總體管控，班組、崗位負(fù)責(zé)其責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控；三級、四 級風(fēng)險(xiǎn)由責(zé)任單位直接監(jiān)管，班組管控，崗位負(fù)責(zé)其責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn) 管控。第七條安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施礦井在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時應(yīng)考慮： 可行性；安全性；可靠 性；選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時應(yīng)包括：工程

34、技術(shù)措施；管理措施；培 訓(xùn)教育措施；個體防護(hù)措施；應(yīng)急處置措施。第八條安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作流程安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識、評估、管控工作流程見安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作流 程圖。（具體見附件6）第二章安全風(fēng)險(xiǎn)管控第一條管控措施實(shí)施要求1 .根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估的結(jié)果，各系統(tǒng)匯總本系統(tǒng)重大安全風(fēng)險(xiǎn) 清單，并形成相應(yīng)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。由安檢科負(fù)責(zé)制定重大安 全風(fēng)險(xiǎn)管控方案，由礦長組織實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，各系統(tǒng)科室 分系統(tǒng)按照“定人員、定職責(zé)、定資金、定時間”的四定原則落實(shí)管控 措施。2 .根據(jù)礦井存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，由安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室負(fù)責(zé) 劃定本系統(tǒng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，并設(shè)定重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù)

35、上限， 在現(xiàn)場吊掛限員牌板和重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域警示牌（牌板的現(xiàn)場管理工作 由相關(guān)生產(chǎn)區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)）。19 -第二條安全風(fēng)險(xiǎn)定期檢查分析工作要求為確保礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作能夠取得實(shí)效，更好的指導(dǎo)服務(wù) 現(xiàn)場，達(dá)到提高礦井自主風(fēng)險(xiǎn)管控能力的目的，礦井建立礦長、分管礦 領(lǐng)導(dǎo)安全風(fēng)險(xiǎn)定期檢查分析工作機(jī)制，即月檢查評估分析和旬檢查評估 分析，具體如下：1.月檢查評估分析(1)月檢組織：礦長；(2)月檢頻次：一次；(3)月檢形式：采取專題會議形式，與安全辦公會議一并召開；(4)月檢職責(zé)分工：礦長組織，分管礦領(lǐng)導(dǎo)參與，安檢科牽頭負(fù)責(zé)， 各有關(guān)科室負(fù)責(zé)人、各區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人具體落實(shí)，分專業(yè)對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管 控措施落實(shí)情

36、況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析。針對管控過程中出現(xiàn)的 問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果，布 置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。(5)月檢其他要求：安檢科負(fù)責(zé)根據(jù)會議內(nèi)容形成月檢報(bào)告，并留 存月檢記錄和報(bào)告。2.旬檢查評估分析(1)旬檢組織：分管礦領(lǐng)導(dǎo)；(2)旬檢頻次：一次；(3)旬檢形式：采取專題會議形式，與各專業(yè)事故隱患排查會議一 并召開；(4)旬檢職責(zé)分工：分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織，分管系統(tǒng)科室負(fù)責(zé)，各有關(guān) 科室、各區(qū)隊(duì)參與，對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施（5）旬檢其他要求：各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)負(fù)責(zé)根據(jù)會議內(nèi)容形成旬檢 報(bào)告

37、，并留存旬檢記錄和報(bào)告。第三條現(xiàn)場檢查要求1 .按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶 班制度，帶班礦領(lǐng)導(dǎo)每天對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢 查，并在礦領(lǐng)導(dǎo)井下交接班記錄或礦領(lǐng)導(dǎo)（日常檢查、帶班）安全信息 卡中體現(xiàn)出來。2 .安檢科根據(jù)礦領(lǐng)導(dǎo)井下交接班記錄或礦領(lǐng)導(dǎo)（日常檢查、帶班） 安全信息卡中記錄的重大安全風(fēng)險(xiǎn)問題，制定問題落實(shí)清單，分系統(tǒng)跟 蹤督查，并最終形成礦領(lǐng)導(dǎo)帶班檢查月度重大安全風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)臺賬。第四條 公告警示制度要求（具體見附件8）1 .安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，在礦井醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別 設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)

38、、 可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等 內(nèi)容。其中，安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡由安檢科負(fù)責(zé)提供 制作模板，各區(qū)隊(duì)結(jié)合現(xiàn)場實(shí)際制作，各系統(tǒng)科室審核把關(guān)。2 .安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，對礦井存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工 作場所和崗位，設(shè)置明顯的警示標(biāo)志，并強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警管理。3 .安檢科負(fù)責(zé)在井口動態(tài)信息公示屏上公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、 管控責(zé)任人和主要管控措施。第五條保障措施落實(shí)1 .信息管理安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，利用礦井主動預(yù)防型安全信息化管 理系統(tǒng)中“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”模塊實(shí)施礦井安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息化管理，實(shí)現(xiàn)對 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的在線監(jiān)測和對安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、

39、統(tǒng)計(jì)、分析等全過程的信 息化管理，各系統(tǒng)科室時時刻刻盯緊風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一旦發(fā)現(xiàn)異常立即處理， 確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)萬無一失。2 .教育培訓(xùn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)工作由培訓(xùn)辦牽頭負(fù)責(zé)，從兩個層面開展實(shí) 施，即入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)以及參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工 作的人員培訓(xùn)。（具體見附件8）第三章保障措施為了保證安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的順利開展，要求各級管理人員盡 責(zé)盡職，依照工作責(zé)任體系領(lǐng)導(dǎo)小組、體系辦的要求，認(rèn)真開展安全風(fēng) 險(xiǎn)分級管控“ 1+4安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控”工作。第一條未按照體系辦要求組織開展年度辨識評估工作，導(dǎo)致礦井 年度辨識評估工作滯后的，責(zé)任單位月度“雙基”考核總分中直接扣2分；年度辨識結(jié)果未

40、按照要求進(jìn)行應(yīng)用的，責(zé)任單位月度“雙基”考核 總分中直接扣1分。第二條未按照要求開展專項(xiàng)辨識評估，導(dǎo)致專項(xiàng)辨識評估缺項(xiàng)的， 扣責(zé)任單位月度安全“雙基”考核1分/條;專項(xiàng)辨識評估工作開展不認(rèn) 真，未按照要求對評估結(jié)果進(jìn)行應(yīng)用的，扣責(zé)任單位月度安全“雙基” 考核0.5分/條。第三條安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控教育培訓(xùn)工作未按照要求開展的，扣責(zé)任單位月度安全“雙基”考核1分/條;人員不符合要求的，扣責(zé)任單位 月度安全“雙基”考核0.1分/人。第四條礦領(lǐng)導(dǎo)未按照職責(zé)分工要求開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的， 納入礦正職對副職考核。第五條 各單位在開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作過程中，因工作不到 位，執(zhí)行落實(shí)不力，造成整體工作

41、滯后、安全事故或造成不良影響的， 嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。第六條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。-23 -附件2:級）低風(fēng)（四 級）風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖表風(fēng)險(xiǎn)矩陣不可能估計(jì)從不發(fā)生1/100 年1210很少181512低可能24201612能發(fā)生303625201510可能發(fā)生241812有時發(fā)生有效類別賦值人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失（元）有效類別賦值發(fā)生的可能性多人死亡（三人或三人以上）1-2人死亡多人受嚴(yán)重傷害1人受嚴(yán)重傷害1人受傷害，需要急救；或多人受輕微傷害1人受輕微傷害500萬以上100萬-500萬之間10萬-100萬1萬-10萬2000-1 萬0-2000在雇傭期內(nèi)部可能發(fā)生10年內(nèi)可能發(fā)生1

42、次5年內(nèi)可能發(fā)生1次每年可能發(fā)生1年內(nèi)發(fā)生10次或以上發(fā)生可能性的衡量1/40 年1/10 年1/5年1/1年>10/1 年發(fā)生頻率量化風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級備注18-36重大風(fēng)險(xiǎn)一級9-16較大風(fēng)險(xiǎn)二級3-8 :一般風(fēng)險(xiǎn)三級1-2低風(fēng)險(xiǎn)四級27 -附件3:+蝕礦安全風(fēng)險(xiǎn)（二級、三級、四級）臺賬風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn) （任 務(wù)）風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn) （工 序）安全風(fēng)險(xiǎn)描 述風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)及其后果 描述事故風(fēng)險(xiǎn)評估管理 對象管理標(biāo)準(zhǔn)直接 責(zé)任 人直接 管理 人員監(jiān)管 部門監(jiān)管 人員管理 措施可能 性損 失風(fēng) 險(xiǎn) 值風(fēng)險(xiǎn) 等級附件4:+穗礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)評估表廳P風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類 型風(fēng)險(xiǎn)評估可能性損失風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級附件5:+穗

43、礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單表廳P風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類型管控措施附件7:應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容變更礦井重點(diǎn)工作審核表# -成立小組，收集資 料，確定風(fēng)險(xiǎn)辨識 評估的范圍、方法制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控措施實(shí)施（危險(xiǎn)區(qū)域限員管理+現(xiàn)場檢查+定期檢查+公告警示）風(fēng)險(xiǎn)辨識（“ 1+4”模式安全風(fēng)險(xiǎn) 評估），形成風(fēng)險(xiǎn)辨識數(shù)據(jù)庫根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估分級審核、跟進(jìn)，修訂完善結(jié)束（檢查風(fēng)險(xiǎn)辨識和評估的全面性、 準(zhǔn)確性，評估管控措施的有效性）應(yīng)用單位艾更內(nèi)容分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)用條款工作任務(wù)原條款內(nèi)容應(yīng)用條款內(nèi)容工作重點(diǎn)管理措施附件8:+煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度為全面提高礦井安全生產(chǎn)管理水平，在鞏固和完善礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分 級管控系

44、統(tǒng)的基礎(chǔ)上，持續(xù)提高礦井全員的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)意識，通過各 種有效途徑公告安全風(fēng)險(xiǎn)，讓所有人員充分了解礦井的安全風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督、 參與礦井安全生產(chǎn)工作，最大限度地保障所有人員的人身安全和財(cái)產(chǎn)安 全，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，特制訂本制度。一、公告的內(nèi)容1 .重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單和相應(yīng)的管控措施，主要包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)、 管控責(zé)任人和主要管控措施等。2 .礦井存在的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，內(nèi)容包括主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)類別、 風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施和應(yīng)急措施等。3 .崗位風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)容包括本崗位主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)的事故類型、 事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告電話等。4 .重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人員上限。二、公告的方式和職責(zé)劃分1 .重大安

45、全風(fēng)險(xiǎn)清單和相應(yīng)的管控措施，由安檢科負(fù)責(zé)在井口動態(tài) 信息公示屏上公告。2 .礦井存在的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由安檢科負(fù)責(zé)在礦井辦公系統(tǒng)和主動預(yù) 防型安全信息化管理系統(tǒng)上公告，各區(qū)隊(duì)、各系統(tǒng)科室利用月度集中學(xué) 習(xí)時間貫徹學(xué)習(xí)，達(dá)到每位員工都了解礦井風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、 應(yīng)急對策的要求。3 .崗位風(fēng)險(xiǎn)以“崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡”的形式下發(fā)至崗位工手中，起到 告知作用?！皪徫伙L(fēng)險(xiǎn)告知卡”的制作，由安檢科提供制作模板，各區(qū)隊(duì) 安排專人分崗位制作，各系統(tǒng)科室審核把關(guān)后下發(fā)。4 .安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，在礦井醒目位置（如采掘工作面） 和重點(diǎn)區(qū)域（如打鉆地點(diǎn)、探放水地點(diǎn)、瓦斯異常區(qū)域、采掘頭面過地 質(zhì)構(gòu)造帶地點(diǎn)等）

46、分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，告知本區(qū)域內(nèi)的重大安全 風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)的事故類型、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告電 話等。如果此區(qū)域內(nèi)設(shè)定了作業(yè)人員上限，必須在公告欄中顯示該部分 內(nèi)容，以起到警示作用。安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄的制作，由安檢科負(fù)責(zé)提供制 作模板，各區(qū)隊(duì)結(jié)合現(xiàn)場實(shí)際制作公告內(nèi)容，各系統(tǒng)科室審核把關(guān)，采 用800mm*600mm工圖版框規(guī)范吊掛在現(xiàn)場合適位置。5 .安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡的日常檢查使用維護(hù)工作 由使用單位具體負(fù)責(zé)。三、實(shí)施要求1 .公告內(nèi)容發(fā)生變化時，根據(jù)職責(zé)分工不同，由負(fù)責(zé)單位負(fù)責(zé)及時 更新，并留存檔案。2 .所有職工必須愛護(hù)用于公告的設(shè)施、牌板等，發(fā)現(xiàn)故意破壞的，

47、 除原價賠償外，按“三違”進(jìn)行考核。3 .嚴(yán)格執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在指定位置公告相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)，使 在風(fēng)險(xiǎn)場所的全體作業(yè)人員了解和掌握本區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)的基本常識，做到自 覺遵遵守，相互監(jiān)督。四、本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件9:+穗礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施的工作方案為確保礦井重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落到實(shí)處，起到實(shí)效，達(dá)到有效 控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)礦井最佳安全生產(chǎn)效果的目的，根據(jù)煤礦安 全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分辦法有關(guān)要求，結(jié)合礦井實(shí)際，特制定 本方案。一、工作目標(biāo)嚴(yán)格落實(shí)礦井年度及專項(xiàng)安全辨識評估制定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施, 將礦井存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)，杜絕輕傷及以上人 身事故和

48、三級及以上非傷亡事故，實(shí)現(xiàn)礦井安全生產(chǎn)的目標(biāo)。二、工作小組組長：礦長、黨委書記副組長：副總工程師、礦長助理及以上礦領(lǐng)導(dǎo)成 員：機(jī)關(guān)科室負(fù)責(zé)人及區(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人三、工作內(nèi)容及責(zé)任劃分重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施的工作內(nèi)容具體包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控 措施的制定、實(shí)施、補(bǔ)充和完善，具體責(zé)任劃分如下：（一）礦長牽頭負(fù)責(zé)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定、實(shí)施、補(bǔ)充和 完善。（二）黨委書記負(fù)責(zé)按照“ 一崗雙責(zé)、黨政同責(zé)”的要求，抓好礦 井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，監(jiān)督落實(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施情 況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。（三）安全副礦長副負(fù)責(zé)安全管理、職業(yè)衛(wèi)生、安全培訓(xùn)等方面重 大事項(xiàng)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

49、的制定、實(shí)施、補(bǔ)充和完善。（四）生產(chǎn)副礦長負(fù)責(zé)掘進(jìn)專業(yè)頂板方面重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的 制定、實(shí)施、補(bǔ)充和完善；負(fù)責(zé)分管采掘?qū)I(yè)頂板方面重大安全風(fēng)險(xiǎn)管 控措施的制定、實(shí)施、補(bǔ)充和完善。（五）總工程師負(fù)責(zé)瓦斯、煤塵、水災(zāi)、火災(zāi)方面重大安全風(fēng)險(xiǎn)管 控措施的制定、實(shí)施、補(bǔ)充和完善。（六）機(jī)電副礦長負(fù)責(zé)機(jī)電運(yùn)輸方面重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定、 實(shí)施、補(bǔ)充和完善。（七）經(jīng)營副礦長負(fù)責(zé)其他方面的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定、 實(shí)施、補(bǔ)充和完善。（八）生產(chǎn)技術(shù)科具體負(fù)責(zé)火災(zāi)、頂板方面重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 的制定、實(shí)施、補(bǔ)充和完善；通防科具體負(fù)責(zé)瓦斯、煤塵、火災(zāi)方面重 大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定、實(shí)施、補(bǔ)充和完善；

50、機(jī)電科具體負(fù)責(zé)機(jī)電 運(yùn)輸方面重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定、實(shí)施、補(bǔ)充和完善；安檢科具 體負(fù)責(zé)安全管理、職業(yè)衛(wèi)生重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定、實(shí)施、補(bǔ)充 和完善。（九）其他相關(guān)單位配合礦長、分管礦領(lǐng)導(dǎo)、具體負(fù)責(zé)科室做好礦 井重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定、實(shí)施、補(bǔ)充和完善。（十）各區(qū)隊(duì)重點(diǎn)將礦井制定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到現(xiàn)場, 并及時將落實(shí)過程中存在的問題及建議反饋到系統(tǒng)科室或礦領(lǐng)導(dǎo)。（十一）系統(tǒng)科室或礦領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施過程中 存在問題和建議，及時補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。33 -四、工作時間2017年5月20日至2018年度辨識工作結(jié)束，在此期間持續(xù)落實(shí)各 項(xiàng)管控措施，至于具

51、體有實(shí)施時限的管控措施，必須在規(guī)定時間內(nèi)落實(shí) 到位。五、資金投用管理（一）重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專項(xiàng)資金來源重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專項(xiàng)資金是指由預(yù)算安排，專項(xiàng)用于重 大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施的資金。堅(jiān)持 “按需投入”的原則，將重大安 全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施資金統(tǒng)一列入礦井安全費(fèi)用，從安全費(fèi)用中劃撥用 于重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施。重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施資金做到?？顚?用，專人管理，不得改變用途。（二）重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專項(xiàng)資金使用范圍礦井制定的控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施。（三）重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專項(xiàng)資金使用管理1 .重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專項(xiàng)資金，主要用于涉及到資金投入 的重大安全風(fēng)險(xiǎn)

52、管控措施項(xiàng)目。當(dāng)月提取的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施 專項(xiàng)資金結(jié)余的，可結(jié)轉(zhuǎn)到下月使用。2 .礦長對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專項(xiàng)資金的提取和使用負(fù)總責(zé)。3 .安全副礦長對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專項(xiàng)資金使用負(fù)分管責(zé) 任，包括費(fèi)用使用計(jì)劃、控制、審核及綜合協(xié)調(diào)等。4 .經(jīng)營礦長對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專項(xiàng)資金使用、財(cái)務(wù)建賬、 物資供應(yīng)、結(jié)算管理負(fù)責(zé)。5 .總工程師對通風(fēng)、防治水、火災(zāi)等重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專 項(xiàng)資金使用管理負(fù)責(zé)。6 .機(jī)電礦長對礦井機(jī)電設(shè)備的安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施、礦井供電系統(tǒng)的 安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施、電費(fèi)、礦井運(yùn)輸（提升）系統(tǒng)的安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施 等重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專項(xiàng)資金使用管理負(fù)責(zé)。7 .其他分管礦長對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專 項(xiàng)資金使用管理負(fù)責(zé)。8 .安檢科對全礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施專項(xiàng)資金的計(jì)劃、使用 管理、總體協(xié)調(diào)負(fù)牽頭責(zé)任