C13018證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定80分

1、一、單項(xiàng)選擇題1. 在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（ ）。A. 循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開 B. 整合分公司、證券營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則 C. 放開對(duì)業(yè)務(wù)范圍的限定 D. 放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制2. 根據(jù)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)信息公示的說法錯(cuò)誤的有（ ）。A. 證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息 B. 證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示 C. 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照 D. 證券公司僅需要在證券

2、公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露二、多項(xiàng)選擇題3. 根據(jù)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交的材料包含（ ）等。A. 公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明B. 申請(qǐng)表C. 公司最近2年合規(guī)情況的說明D. 公司內(nèi)部決策文件E. 公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明4. 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)命名原則包括（ ）。A. 便于投資者識(shí)別B. 冠以所從屬證券公司的名稱C. 后綴標(biāo)明是分公司或證券營(yíng)業(yè)部D. 不得重復(fù)、不得有歧義5. 根據(jù)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，證券公司分支機(jī)構(gòu)需要備案的事項(xiàng)包括（ ）。A. 證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍B. 證券公司分

3、支機(jī)構(gòu)變更名稱C. 證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D. 證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立6. 根據(jù)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)管理的說法正確的有（ ）。A. 證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易B. 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營(yíng)C. 證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度D. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對(duì)分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度三、判斷題7. 根據(jù)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。（ ）正確 錯(cuò)誤8. 證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定中所稱的分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部。（ ）正確 錯(cuò)誤9. 根據(jù)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定中有關(guān)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位3個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。（ ）正確 錯(cuò)