安全管理體系審核報告

1、安全管理體系審核報告文檔編制序號：KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688安全管理體系審核報告編 號：U 10C1號11市核組長審核員吳和榮市核員鄧秋陵審核組市核員楊為民實習(xí)市核員徐向東實習(xí)市核員譚孝福公司名稱：重慶環(huán)球輪船旅游實業(yè)公司審核種類初次口 年度口（第 次） 換證口 臨時口 跟蹤口 附 加口船種客口客滾口高客口高貨口散口 油口化口氣口移口其它 船舶國籍：中國公司基本情況（適用于初次、年度、換證及臨時審核）法定代表人：楊起志總經(jīng)理：楊起志 指定人員：尹鐘俊公司最高領(lǐng)導(dǎo)層、岸基體系相關(guān)部門及分支機構(gòu)情況：公司最高領(lǐng)導(dǎo)層有：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、指定人員；公司體系內(nèi)

2、相關(guān)部門有：體系辦、人事辦、航運管理部、客運管 理部、公司體系內(nèi)人數(shù)：98機關(guān)體系內(nèi)人數(shù)：12體系內(nèi)船舶數(shù)量：1審核情況概述：應(yīng)重慶環(huán)球輪船旅游實業(yè)公司的申請，2004年3月5日，長江海事 局下達(dá)了對該公司進(jìn)行初次審核后第一次年度審核的審核安排方 案。根據(jù)審核安排方案，3月8日下午，由重慶海事局陳勇任組長， 吳和榮、鄧秋陵、楊為民為審核員，重慶海事局徐向東、譚孝福為實習(xí) 審核員組成的審核組在重慶報到，并于當(dāng)天召開了審核組內(nèi)部會議，明 確了審核工作任務(wù)和審核員工作分配，確定了審核計劃。按照審核計劃，2004年3月9日09. 00時至09. 30時，審核組在公 司會議室召開了首次會議。09. 30

3、18. 00時，審核組對公司安全管理體 系文件進(jìn)行了審核。9日14. 00時至18. 00時，由鄧秋陵、楊為民、徐向東組成的船舶 審核小組對代表船“玉祥”輪進(jìn)行了活動審核。10日09. 00時一12. 00時，審核組分四組對公司岸基地安全管理體 系活動進(jìn)行了審核。其中：審核組長陳勇和實習(xí)審核員徐向東完成了對 公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的審核，審核員吳和榮和實習(xí)審核員譚孝福完成 了對指定人員、體系辦的審核，審核員鄧秋陵完成了對人事辦和航運管 理部的審核，審核員楊為民完成了對航運管理部和客運管理部的市核。整個審核期間，審核組共發(fā)現(xiàn)文件中的問題67個，開具不符合報 告14 份；岸基活動審核共訪談人員9人，

4、發(fā)現(xiàn)問題47個，開具不 符合報告9份；其中：重大不符合規(guī)定情況報告4份；嚴(yán)重不符合規(guī) 定情況報告1份；一般不符合規(guī)定情況報告4份；代表船“玉祥”輪審 核共訪談人員14人，發(fā)現(xiàn)問題28個，開具不符合報告10份；其中： 嚴(yán)重不符合規(guī)定情況報告2份；一般不符合規(guī)定情況報告8份；具體 情況見文件審核記錄、活動審核記錄、不符合規(guī)定情況報 告、代表船舶審核報告。審核期間，審核組還對上次審核中審核組開列的43項不符合規(guī)定 情況報告的糾正情況進(jìn)行了驗證。H日09. 00時至11. 30時，審核組召開了內(nèi)部會議，討論并確定了 審核結(jié)論。審核組認(rèn)為：公司自上次審核以來對安全管理體系文件所做 的修改基本覆蓋并符合國

5、內(nèi)安全管理規(guī)則、有關(guān)強制性規(guī)定的要 求，公司對上次審核中所開列的不符合規(guī)定情況有13項未進(jìn)行糾正， 公司及代表船安全管理活動未能滿足公司安全管理體系文件的要求。主 要體現(xiàn)在培訓(xùn)、新聘/轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)、船舶設(shè)備維護(hù)、不符合規(guī)定情 況的報告、調(diào)查和分析及糾正等要素未得到有效執(zhí)行，安全管理體系在 公司船岸未能得到有效運行。審核組認(rèn)為：本次年度審核不予通過，建 議長江海事局不給予該公司“符合證明”予以年度簽注。2004年3月11日11. 00時一11. 30時，審核組在公司會議室召開了 末次會議，通報了上述結(jié)論。不符合規(guī)定情況合計強項。 其中體系文件 14 項，岸基活動9 項，個表船活動10 一項。

6、 一般不符合：26項嚴(yán)重不符合：2項重大不符合：4 項不符合規(guī)定情況綜述：本次審核中共開列不符合規(guī)定情況報告33份，重大不符合：4 項，嚴(yán)重不符合：3項，一般不符合26項。其中文件方面的不符合項 有14項，主要體現(xiàn)在不滿足國內(nèi)安全管理規(guī)則1.2. 3.1; 3.2;5. 1.5; 6. 1. 1; 6. 1.2; 6. 3; 6.6; 8. 1; 8.2; 10. 3; 11. 1 ； 12.5；涉及岸基活動方面的不符合項有9項，涉及總經(jīng)理1項、指定人員 1項、體系辦1項、人事辦2項、航運管理部2項、客運管理部2項。涉及代表船不符合項有10項，其中：船長4項，駕駛部3項，輪機 部2項，客運部1項。具體情況見不符合規(guī)定情況報告和代表船審核報告。不符合糾正要求:對于本次審核中涉及文件方面的不符合項，要求在兩個月內(nèi)完成糾 正，活動方面的不符合項，要求公司和船舶在一個月內(nèi)完成糾正，并將 實施糾正的客觀證據(jù)報送重慶海事局，待下次審核時予以驗證。SMS文件與ISM規(guī)則或國內(nèi)規(guī)則的符合 性符合口基本符合口不符合 SMS文件是否滿足強制性規(guī)定是口否口SMS文件是否考慮適用相關(guān)建議生規(guī)定是口否口SMS活動與SMS文件的符合性符合口基本符合口不符合 上次審核的不符合規(guī)定情況的糾正情況糾正口未糾正口SM