精品資料（2021-2022年收藏的）第三篇國際貿(mào)易運(yùn)輸慣例與規(guī)則匯總

1、第三篇 國際貿(mào)易運(yùn)輸慣例與規(guī)則這一篇我們主要要講解漢堡規(guī)則（聯(lián)合國海上運(yùn)輸公約）、海牙規(guī)則、維斯比規(guī)則。從海牙規(guī)則至漢堡規(guī)則，有關(guān)提單的國際公約在內(nèi)容上發(fā)生了質(zhì)的變化，對當(dāng)事人各方利益的保護(hù)更加合理，也適應(yīng)了不斷發(fā)展的航運(yùn)技術(shù)的要求。第五章 提單及付運(yùn)單據(jù)貿(mào)易的發(fā)展必然是和運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展相輔相成，目前，世界70%以上的貿(mào)易量是利用海上運(yùn)輸進(jìn)行的。海上運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展催生了提單的需要的，以及對提單的法律規(guī)范。一、提單概述提單是海洋運(yùn)輸發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物。l 16世紀(jì)之前，海洋運(yùn)輸不需要提單。因?yàn)楫?dāng)時(shí)沒有出現(xiàn)專門的海洋運(yùn)輸承運(yùn)人，船貨的一家，即負(fù)責(zé)運(yùn)輸?shù)拇瑬|就是貨主，船東親自將自己的貨物運(yùn)到海外進(jìn)行物物交

2、換。所以貨物在運(yùn)輸中受損也不存在賠償問題。l 16世紀(jì)初期船舶賬簿成為提單雛形。隨著貨主不再與船舶同行，貨物裝船，船主出具船舶帳薄。l 16世紀(jì)中期提單是租船合同或運(yùn)輸合同的附件。但提單只是船長收到托運(yùn)人交付貨物的收據(jù)。l 17世紀(jì)提單成為物權(quán)憑證。只有通過提單，托運(yùn)人或船東才能宣稱對船載貨物有合法占有權(quán)。l 18世紀(jì)提單可以背書轉(zhuǎn)讓。提單可以轉(zhuǎn)讓使得貨物在到達(dá)目的前進(jìn)行轉(zhuǎn)賣。二、提單的定義提單沒有統(tǒng)一的定義，盡管海牙規(guī)則和維斯比規(guī)則是有關(guān)提單的公約，但是都沒有給提單下定義。漢堡規(guī)則中，沒有規(guī)定提單是物權(quán)憑證。三、提單的性質(zhì)與作用（一）提單是物權(quán)憑證n 一般情況下，運(yùn)輸單據(jù)（海運(yùn)單）在商業(yè)習(xí)慣

3、或法律上不是物權(quán)憑證，但是提單除外。提單是物權(quán)憑證已經(jīng)得到多數(shù)國家及地區(qū)法律的認(rèn)可。n 取得貨物但未持有提單，并不能取得貨物所有權(quán)。也就是說貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移效力從交付單據(jù)時(shí)已經(jīng)發(fā)生，而不必等到實(shí)際交付貨物。n 提單物權(quán)憑證效力的作用1. 有效維護(hù)賣方的利益雖然賣方已經(jīng)將貨物交給承運(yùn)人，承運(yùn)人直接占有了貨物，但是通過提單，能確保賣方對貨物的所有權(quán)，維護(hù)賣方對貨物的權(quán)利。2. 有效地促進(jìn)貨物流通和轉(zhuǎn)手買賣進(jìn)行通過轉(zhuǎn)讓提單來裝讓貨物，利用提單，提單所有人可以向銀行進(jìn)行抵押貸款（二）提單是承運(yùn)人（或其代理人）出具的貨物收據(jù)n “收據(jù)”的日常生活理解n 提單通常是承運(yùn)人或船長根據(jù)大副收據(jù)簽發(fā)的，確認(rèn)收到提

4、單上所載明的貨物并已將其裝船的證明。n 收妥待運(yùn)提單也是貨物收據(jù)（提單上的船名沒有確定）提單的免責(zé)性/否定性條文和批注n 絕大多數(shù)提單證明都印有“重量、數(shù)量、品質(zhì).不知”（Weight, Measure, Quality, Condition, and Value Unknown）. 這種條文或批注稱為免責(zé)性或否定性條文或批注。n 是否意味著你的貨物重量、質(zhì)量、數(shù)量等我不核對，我也不知道，將來有異議我不責(zé)任？否定性條文引發(fā)對提單作為貨物收據(jù)性質(zhì)的爭議n 爭議：提單作為貨物收據(jù)具有初步證據(jù)效力還是最終證據(jù)效力？n 爭議的內(nèi)容：甲方：提單作為貨物收據(jù)只具有初步證據(jù)效力乙方：提單作為貨物收據(jù)，對托運(yùn)

5、人只具有初步證據(jù)效力，二對收貨人或善意的提單持有人則具有最終證據(jù)效力初步證據(jù)：又稱“表明證據(jù)”或“推定證據(jù)”，是指在沒有相反證據(jù)的條件下成立的證據(jù)，這種證據(jù)允許當(dāng)事人通過反證加以否定。在提單中，簽發(fā)提單的承運(yùn)人只要提出進(jìn)一步的證據(jù)，證明實(shí)際接收或裝船的貨物狀況與提單所載明的不符，可以免除承運(yùn)人對貨主因這種不符的賠償責(zé)任。最終證據(jù)：又稱“絕對證據(jù)”是指不容推翻的，有關(guān)當(dāng)事人喪失提出反證權(quán)利的證據(jù)。承運(yùn)人不能提出進(jìn)一步的證據(jù)，證明實(shí)際接收或裝船的貨物狀況與提單所載明的不符，不能免除承運(yùn)人對貨主因這種不符的賠償責(zé)任。免責(zé)條款仍然存在l 大多數(shù)國家和國際運(yùn)輸慣例認(rèn)為承運(yùn)人免責(zé)條款的合理性。避免承運(yùn)人對

6、貨主承擔(dān)無辜的責(zé)任。l 承運(yùn)人需要恰當(dāng)使用批注。（三）提單是海上運(yùn)輸合同的證明l 提單是“運(yùn)輸合同”還是“運(yùn)輸合同的證明”取決于手持提單的當(dāng)事人。l 提單是“運(yùn)輸合同”還是“運(yùn)輸合同的證明”的討論1） 班輪運(yùn)輸條件下：由于簽發(fā)的提單只有承運(yùn)人的一方簽字，而不具備當(dāng)事人雙方的簽字，提單不具備合同的要求。托運(yùn)人而言：受運(yùn)輸合同約束，提單僅是運(yùn)輸合同條款或內(nèi)容的證明。善意受讓提單的第三方：提單是確立與承運(yùn)人權(quán)利義務(wù)的運(yùn)輸合同文件，不受運(yùn)輸合同約束。n 2）租船運(yùn)輸下：租船人而言：受租船合同約束，提單僅是運(yùn)輸合同條款或內(nèi)容的證明。善意受讓提單的第三方：提單是確立與承運(yùn)人權(quán)利義務(wù)的運(yùn)輸合同文件，不受租船

7、合同約束。n 3）提單合并條款下提單合并條款：在提單中載明將租船合同（僅是出租人與租船人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系）并入提單。則：租船合同可以約束租船人以外的提單持有人，也就是租船人以外的提單持有人受租船合同約束。因?yàn)樵瓉砗贤患s束租船人和出租人；在提單轉(zhuǎn)讓后，提單持有人與出租人之間的權(quán)利義務(wù)只受到提單約束?，F(xiàn)在將合同內(nèi)容寫入提單，即租船合同可以約束租船人以為的提單持有人。四、提單的種類及其作用（一）按貨物是否已裝船，分為已裝船提單和備用提單1. 已裝船提單（On Board or Shipped On Board B/L）信用證規(guī)定要提交銀行的是已裝船提單。提單上“表明狀況良好”，僅僅是表面。當(dāng)買方收到

8、貨物有內(nèi)在質(zhì)量問題時(shí)，買方必須提供其他證據(jù)拒收貨物或向賣方索賠。2.備用提單（Received for Shipment B/L）信用證下，銀行一般不接受備運(yùn)提單。但是對于集裝箱運(yùn)輸，一般銀行可以接受集裝箱備用提單，另外多式聯(lián)運(yùn)提單也不必是已裝船提單。（二）按提單收貨人抬頭，提單可分為記名提單、不記名提單和指示提單1. 記名提單（Straight B/L）2. 不記名提單（Bearer B/L）3. 指示提單（order B/L）（三）提單對貨物有無不良批注，承認(rèn)可分為清潔提單和不清潔提單清潔提單：是指在裝船時(shí)貨物外表狀況良好，承運(yùn)人在簽發(fā)提單時(shí)，未在提單上加注任何有關(guān)貨物殘損、包裝不良、或其

9、他妨礙結(jié)匯的批注。結(jié)匯和提單轉(zhuǎn)讓都要求提單時(shí)清潔提單。批注由理貨單（理貨員）大副收據(jù)（大副）提單（船長）l 不清潔提單的認(rèn)定：包裝不牢，破殘，滲漏，沾污，標(biāo)志不清等。注意托運(yùn)人以“保函”形式要求承運(yùn)人出具清潔提單。（四）按運(yùn)輸方式直達(dá)提單、轉(zhuǎn)運(yùn)提單（或聯(lián)運(yùn)提單）、多式聯(lián)運(yùn)提單為節(jié)省運(yùn)費(fèi)和轉(zhuǎn)船附加費(fèi)，減少貨運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，收貨人一般不同意轉(zhuǎn)船。但是，我國最大的港口上海，也只能?？?00多個(gè)直達(dá)港口，所以國際貿(mào)易中轉(zhuǎn)船運(yùn)輸是常見的運(yùn)輸。l 轉(zhuǎn)運(yùn)中的承運(yùn)人l 轉(zhuǎn)運(yùn)中承運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任l 轉(zhuǎn)運(yùn)下的結(jié)匯和提貨用什么提單？l 提單中的自由轉(zhuǎn)船條款轉(zhuǎn)船意味存在多個(gè)承運(yùn)人，則各個(gè)承運(yùn)人的運(yùn)輸責(zé)任很難確定；運(yùn)輸路段不適應(yīng)海

10、牙規(guī)則；提單都有管轄權(quán)，貨主根據(jù)不同的分程提單，需要在各個(gè)地點(diǎn)起訴相應(yīng)的承運(yùn)人。自由轉(zhuǎn)船的條件：承運(yùn)人合理而適當(dāng)?shù)淖鞒?，及時(shí)通知貨主，運(yùn)輸條件不得低于原合同；盡快轉(zhuǎn)船。（五）按提單格式，提單可分為全式提單和簡式提單（六）提單使用的有效性，分正本提單和副本提單（七）按船舶經(jīng)營性質(zhì)，班輪提單和租船提單n 租船提單租船合同受租船合同條款的約束：當(dāng)提單注明“根據(jù)××租船合同出立”字樣。n 租船合同和租船提單見p84頁兩個(gè)例子；FOB和通過租船來經(jīng)營班輪運(yùn)輸。n 租船提單中承運(yùn)人的確定承運(yùn)人的確定非常重要，承運(yùn)人要向收貨人交貨，在交貨有問題時(shí)要賠償。班輪運(yùn)輸中，承運(yùn)人比較名取，即班輪

11、公司。在租船運(yùn)輸中，簽發(fā)租船提單的人可能是船東，租船人，次租船人或他們的代理人。（八）按運(yùn)費(fèi)支付時(shí)間 ，提單分為運(yùn)費(fèi)預(yù)付提單和運(yùn)費(fèi)到付提單l CIFCIPCFRl FOB：對承運(yùn)人存在一定風(fēng)險(xiǎn)。（九）按簽發(fā)時(shí)間，分倒簽提單、順簽提單和預(yù)借提單1.倒簽提單（Antedated B/L）Ante- 前綴，before，in front of；previous。倒簽提單是已裝船提單，承運(yùn)人只是把貨物裝船的日期及提單的簽署日期提前，在審單過程中很難發(fā)現(xiàn)，即使通過船務(wù)公告或者實(shí)際裝運(yùn)船的航海日志去確認(rèn)改提單是倒簽的，銀海不負(fù)責(zé)鑒定單據(jù)的真?zhèn)危_證申請人無法因此拒付貨款，只能通過司法程序向法院申請出具支付

12、令，開證行才有權(quán)作出拒付。倒簽提單在國內(nèi)很多廠商與船務(wù)協(xié)商倒簽提單，雙方達(dá)成協(xié)議沒有文字，因?yàn)橛纱艘鸬脑V訟比較少，大家都抱有僥幸心理。2. 順簽提單（Postdated B/L）以晚于該票貨物實(shí)際裝船完畢的日期作為提單簽發(fā)日期的提單3. 預(yù)借提單（Advanced B/L）使用occasion：未能及時(shí)備貨，船期延誤，船舶不能按時(shí)到風(fēng)險(xiǎn)：貨沒有裝船就簽發(fā)清潔提單，承運(yùn)人承擔(dān)比倒簽提單更大的風(fēng)險(xiǎn)。在預(yù)借提單里不僅僅是日期和實(shí)際不符，而且可能出現(xiàn)，裝運(yùn)船舶，貨物具體數(shù)量、質(zhì)量等與提單描述不一致。所以預(yù)借提單更容易被收貨人發(fā)現(xiàn)，收貨人可以憑預(yù)借提單的事實(shí)，以欺詐為由拒絕收貨，并向承運(yùn)人提出賠償要求

13、。實(shí)際：倒簽提單很少看到。如果走的是拼箱，只要不是跨月倒簽，那當(dāng)月內(nèi)，你要訂多少號都可以，前提你得出保函，保證因?yàn)榈购炓l(fā)出目的港投訴的問題，跟貨代公司無關(guān)。承運(yùn)人責(zé)任：賠償責(zé)任、不享受責(zé)任限制和免責(zé)條款。案例：案例4 倒簽提單1天，賠償損失一千多萬元人民幣l 賣方：亞洲商貿(mào)公司l 買方：五礦鋼鐵公司l 商品：熱軋鋼卷l 裝運(yùn)船舶：“山口女皇”輪（皇家貨船公司所有，由三光株式會(huì)社為船舶管理人）船舶管理人是指接受船舶所有人或者船舶承租人、船舶經(jīng)營人的委托在授權(quán)范圍內(nèi)從事船舶管理(包括狹義的船舶技術(shù)管理、船舶商務(wù)管理、船員管理等)的人，但此種活動(dòng)的費(fèi)用及權(quán)利、義務(wù)、后果等均由船舶所有人或者船舶承租

14、人、船舶經(jīng)營人承擔(dān)。l 租船人：韓國現(xiàn)代商船租用了“山口女皇”輪l 船舶運(yùn)輸路線：美國新奧爾良裝載鋼卷至中國l 韓國現(xiàn)代商船在美國的代表：美國現(xiàn)代商船l 美國新奧爾良船舶代理人：瑞爾瑪公司從事國際貿(mào)易貨物運(yùn)輸?shù)拇霸谑澜绺鱾€(gè)港口之間進(jìn)行營運(yùn)的過程中,當(dāng)它?？坑诖八腥嘶虼敖?jīng)營人所在地以外的其他港口時(shí)，船舶所有人或船舶經(jīng)營人將無法親自照管與船舶有關(guān)的營運(yùn)業(yè)務(wù)。（十）其他種類的提單1. 過期提單（Stale B/L）向銀行提交提單的時(shí)限：一不能超過信用證的有效期，二是不能超過提單簽發(fā)日期后21天。2. 艙面提單（On Deck B/L）商業(yè)習(xí)慣（木材）、法律或有關(guān)法規(guī)規(guī)定必須裝于艙面（危險(xiǎn)物品

15、），以及承托雙方協(xié)商同意裝于艙面的貨物，承運(yùn)人或船長不得隨意將其貨物積載于艙面。注意：集裝箱提單：艙面運(yùn)輸?shù)募b箱和艙內(nèi)集裝箱享有同樣的權(quán)益。3. 運(yùn)輸代理行提單（House B/L）國際貨款結(jié)算中，銀行將根據(jù)該代理人是否承擔(dān)承運(yùn)人的貨運(yùn)責(zé)任而決定是否接受提單。1）作為貨主的代理人代理合同（不具提單性質(zhì)）2）作為承運(yùn)人的代理人運(yùn)輸合同（提單性質(zhì)）3）作為總承運(yùn)人運(yùn)輸合同（提單性質(zhì)）4. 無船公共承運(yùn)人提單（NVOCC B/L）無船公共承運(yùn)人概念起源于美國。NVOCC 與 貨運(yùn)代理人的區(qū)別n 從海上運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展來看,無船承運(yùn)人與國際貨運(yùn)代理人有著非常密切的關(guān)系。無船承運(yùn)人是在國際貨運(yùn)代理人從運(yùn)輸合

16、同的中介演變至運(yùn)輸合同主體的過程中產(chǎn)生的,無船承運(yùn)人是貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的延伸和發(fā)展。n 概念不同：NVOCC是指無船承運(yùn)是指無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的經(jīng)營者，以承運(yùn)人的身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的海上運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)。國際貨物代理是指接受出口貨物收發(fā)人的委托，以委托人的名義，為委托人辦理國際貨物運(yùn)輸及相關(guān)業(yè)務(wù)并收取服務(wù)報(bào)酬的行業(yè)。他處在國際貨運(yùn)市場上處于貨主與承運(yùn)人之間，代辦租船、訂艙、配載、繕制有關(guān)證件、報(bào)關(guān)、報(bào)驗(yàn)、保險(xiǎn)、集裝箱運(yùn)輸、拆裝箱、簽發(fā)提單、結(jié)算運(yùn)雜費(fèi),乃至交單議付和結(jié)匯。n 運(yùn)輸單據(jù)能否被銀行接受不

17、同：NVOCC有權(quán)以自己的名義簽發(fā)提單，貨代無權(quán)以自己名義簽發(fā)提單。由于貨運(yùn)代理人運(yùn)輸單據(jù)只具有貨物收據(jù)的作用，無法證明其運(yùn)輸單據(jù)是對貨物的運(yùn)輸過程負(fù)責(zé),所以通常該運(yùn)輸單據(jù)不被銀行所接受。n 與托運(yùn)人及收貨人的關(guān)系不同 ：無船承運(yùn)人與托運(yùn)人是承托關(guān)系，與收貨人是提單簽發(fā)人與持有人的關(guān)系；國際貨運(yùn)代理人與托運(yùn)人是被委托方與委托方的關(guān)系,而他與收貨人則不存在任何關(guān)系。n 兩者法律地位不一樣：無船承運(yùn)人具有契約承運(yùn)人的法律地位。無船承運(yùn)人本身并不提供、經(jīng)營船舶,所以相對實(shí)際承運(yùn)人而言,無船承運(yùn)人是契約承運(yùn)人。國際貨運(yùn)代理人則是委托方代理,幫助托運(yùn)人安排貨物運(yùn)輸,向托運(yùn)人提供代理服務(wù)。n 兩者成立的條

18、件不同：成立貨運(yùn)代理企業(yè)實(shí)行審批制,對注冊資金問題根據(jù)陸運(yùn)、空運(yùn)、海運(yùn)等做出了不同要求（幾百萬）。對于無船承運(yùn)企業(yè)實(shí)行的是登記制,而不是審批制,并且只需要交納80萬元人民幣的保證金。n 承擔(dān)的貨損責(zé)任不同：給貨代走貨,貨出了問題,你只能找船公司去索賠.而NVOCC是不一樣的,你給他走貨,出了問題,你就可以找他賠,他必須要按規(guī)定賠償?shù)?n 無船承運(yùn)人與國際貨運(yùn)代理人收入來源不同：無船承運(yùn)人，可以吃運(yùn)費(fèi)差價(jià)；對貨主而言更多是為其代理進(jìn)口業(yè)務(wù)，不能吃差價(jià)，可以收代理操作費(fèi)。5.集裝箱提單（Container B/L）集裝箱提單特點(diǎn)：1）裝運(yùn)地、目的地不限于港口：港口、內(nèi)陸城市2）簽發(fā)人不限于船公司和

19、租船人：海運(yùn)承運(yùn)人，多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人3）承認(rèn)人責(zé)任范圍不限于“船邊船邊”：船邊-船邊；碼頭-碼頭；收貨站-收貨站；門-門4）提單不出現(xiàn)“甲板貨”字樣：享受同等利益5）提單不是已裝船提單：提單不載明船名、日期6）貨物件數(shù)表述可以以集裝箱數(shù)量為準(zhǔn)，也可以是每箱內(nèi)貨物件數(shù)，一般有STC條款7）鉛封完好交貨條款：整箱貨的交接以鉛封完好與否來確定承運(yùn)人的責(zé)任。五、大副收據(jù)和提貨單l 又稱收貨單，是指船方簽發(fā)給托運(yùn)人的、用以證明貨物已經(jīng)收到并已裝船的單據(jù)。l 大幅收據(jù)僅是收貨憑證，不是物權(quán)憑證。l 承運(yùn)人有義務(wù)將提單簽發(fā)給大幅收據(jù)持有人，大幅收據(jù)簽發(fā)給托運(yùn)人。（FOB注意，為保證賣方的利益，要求大副收據(jù)簽發(fā)

20、給賣方最好托運(yùn)人一欄寫上賣方的名稱。）l 案例：如果賣方以提單持有人的名義狀告承運(yùn)人無單放貨，情況會(huì)怎么樣？法院駁回，其理由是出口商既不是租船訂艙人，又不是提單中的托運(yùn)人，因而無訴權(quán)。你的建議：簽發(fā)以賣方為托運(yùn)人的提單。七、提單的轉(zhuǎn)讓1. 提單的背書l 提單背書具有連續(xù)性：第一個(gè)有權(quán)背書人是“收貨人”欄內(nèi)指名人或其指定的人。若第一個(gè)有權(quán)背書的人沒有背書，則背書不連續(xù)，提單不能轉(zhuǎn)讓。第六章 承運(yùn)人的責(zé)任與義務(wù)一、承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)（Basis of Liability）承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)：承運(yùn)人對貨物損失或滅失負(fù)責(zé)賠償?shù)幕驹瓌t不同。n 中世紀(jì)地中海國家嚴(yán)格責(zé)任原則：承運(yùn)人對船載貨物承擔(dān)絕對的安全責(zé)

21、任。n 中世紀(jì)后期不負(fù)過失責(zé)任原則（英國）：承運(yùn)人在航運(yùn)方面的壟斷地位和契約自由原則，提單增加承運(yùn)人免責(zé)條款。n 20世紀(jì)初不完全過失責(zé)任原則（美國）：有過失應(yīng)負(fù)責(zé)，無過失則免責(zé)，但是承運(yùn)人對某些過失（列明的過失）可以免責(zé)。絕大多數(shù)國家海商法采用的原則。n 二十世紀(jì)后期完全過失責(zé)任原則（過失推定原則）：漢堡規(guī)則對承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)采用完全過失責(zé)任原則。完全過失責(zé)任原則：只要承運(yùn)人有過失就不能免責(zé)。n 二十一世紀(jì)聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì) 起草“運(yùn)輸法草案”，平衡船貨兩方的利益。二、承運(yùn)人的基本義務(wù)和責(zé)任承運(yùn)人均受其約束，不得通過提單或運(yùn)輸合同加以免除。n 船舶的適航義務(wù)（Seaworthy）n 貨物

22、管理義務(wù)n 不得繞航義務(wù)n 不得延遲交付義務(wù)（一）適航義務(wù)（Seaworthy）適航是承運(yùn)人的一項(xiàng)默示義務(wù)，不得通過約定免除n 歷史上三種不同程度的適航要求：（1）絕對適航義務(wù)海牙規(guī)則之前，英美法系：船東要保證船舶無缺陷開航。（2）最寬松的適航義務(wù)英國：只要船東沒有過失，船東則不承擔(dān)不適航義務(wù)。（3）克盡職責(zé)使船舶適航的義務(wù)海牙規(guī)則：謹(jǐn)慎處理使船舶適航，在開航前和開航時(shí)保證適航。海牙規(guī)則之下的適航義務(wù)講解：1. 船舶適航的概念船舶的適航性是相對的，非絕對。適航的標(biāo)準(zhǔn)是以特定航次的海上一般風(fēng)險(xiǎn)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。不同的船舶、航線、季節(jié)、貨物，則標(biāo)準(zhǔn)不同。狹義適航：具有克服一般風(fēng)險(xiǎn)，保證航海安全的能力。

23、廣義適航2. 保證適航義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)l 標(biāo)準(zhǔn)：謹(jǐn)慎處理或克盡職責(zé)保證船舶適航。l 什么是謹(jǐn)慎處理原則：作為一個(gè)具備通常技能并謹(jǐn)慎行事的船東，承運(yùn)人應(yīng)采取合理措施保證滿足特定航程需要。l 船舶潛在缺陷引起的不適航導(dǎo)致貨物損失，承運(yùn)人不承擔(dān)責(zé)任。法院判斷是否恪盡職守，主要看船舶的缺陷是否是潛在的。3. 適航的時(shí)間范圍1）時(shí)間范圍開航之前：貨物在裝運(yùn)港裝船時(shí)開航當(dāng)時(shí)：解開最后一根纜繩，船舶起錨并實(shí)際移動(dòng)的時(shí)候。船舶開航后，承運(yùn)人保證船舶適航的義務(wù)即告終止。2）對于航行中船舶發(fā)生的不適航：承運(yùn)人通常不承擔(dān)違反適航義務(wù)的責(zé)任。3）如果船舶的航程中必須停靠數(shù)個(gè)中途港口，并裝貨；中途港開航時(shí)的適航義務(wù)只針對在該

24、中途港所裝的貨物，對中途港之前所裝載的貨物，承運(yùn)人不再承擔(dān)保證船舶適航的義務(wù)。4. 舉證責(zé)任及不適航的后果1）舉證責(zé)任2）承擔(dān)違約責(zé)任是否需要舉證貨損與不適航的因果關(guān)系？中國：貨損必須與船舶不適航具有因果關(guān)系時(shí)，承運(yùn)人才承擔(dān)損失賠償責(zé)任。法國：不論兩者是否存在因果關(guān)系，只要船舶不適航，承運(yùn)人就要承擔(dān)賠償責(zé)任。3）貨損由不適航和免責(zé)事項(xiàng)共同導(dǎo)致時(shí)承運(yùn)人可否免責(zé)？（二）管理貨物義務(wù)1.管貨義務(wù)的內(nèi)容2. 管貨義務(wù)的主觀要求船長、船員等的過失不能免責(zé)，由承運(yùn)人承擔(dān)其責(zé)任。3. 管貨義務(wù)的期間（三）不得繞航義務(wù)1. 繞航的概念：合理/不合理判斷是否合理繞航是事實(shí)問題：2.繞航的責(zé)任l 在海牙規(guī)則之前l(fā)

25、 早期的英國普通法l 美國法律l 海牙規(guī)則：承運(yùn)人喪失免責(zé)和責(zé)任限制條款，但是保險(xiǎn)人均可以對貨物承保。目前幾乎所有國家承運(yùn)人對于貨損承擔(dān)賠償責(zé)任的前提條件是繞航與貨損之間有因果關(guān)系。l 即使存在自由繞航條款，法院也只允許合理繞航。（四）不得遲延交付義務(wù)第七章 承運(yùn)人的免責(zé)事項(xiàng)目前大多數(shù)國家承運(yùn)人對貨物發(fā)生的滅失或損失是否負(fù)責(zé)，按照不完全過失責(zé)任原則，即承運(yùn)人對貨物發(fā)生的滅失或損壞是否負(fù)責(zé)依其本人或受雇人有無過失而定。一、駕駛或管船過失（航海過失）n 駕駛船舶過失管船過失概念：承運(yùn)人對自己的疏忽或行為過失所導(dǎo)致的貨物損失不予負(fù)責(zé)。如碰撞、觸礁、擱淺等后來擴(kuò)大到船舶管理。n 漢堡規(guī)則：建立在推定過

26、失和舉證責(zé)任相結(jié)合的完全過失責(zé)任制基礎(chǔ)上的航海過失免責(zé)。n 表現(xiàn)行為駕駛船舶過失：船舶開船后，船長、船員以及引水員在航海技術(shù)上的疏忽、過錯(cuò)等。管船過失：在維持船舶正常運(yùn)輸、保持船舶的有效性能或狀態(tài)方面沒有盡到合理謹(jǐn)慎，導(dǎo)致貨和船遭受損壞。如忘記關(guān)閉壓載艙的閥門，錯(cuò)開錯(cuò)關(guān)有關(guān)的開關(guān)，機(jī)器操作不當(dāng)?shù)取 免責(zé)的理由駕駛船舶過失：海上運(yùn)輸環(huán)境多變，即使非常謹(jǐn)慎的船長或船員也難免有駕駛過失。管船過失：船舶這種設(shè)備復(fù)雜的特殊運(yùn)輸工具，船長、船員等在管理中難免出現(xiàn)差錯(cuò)。l 當(dāng)管船過失與管貨過失交織在一起的時(shí)候如何判斷？管船過失與管貨過失相互獨(dú)立：可以區(qū)分，只對管貨過失負(fù)責(zé)管船過失與管貨過交織：難區(qū)分，船和

27、貨受同一過失影響，則承運(yùn)人可以免責(zé)。案例：船務(wù)公司是關(guān)于船舶的服務(wù)性公司?？梢允沁\(yùn)輸公司（船公司），可以是船代公司，可以是船舶中介（SHIPBROKER),也可以是船員中介服務(wù)公司，甚至也可以是船舶修理公司。二、火災(zāi)船上一旦發(fā)生火災(zāi)，船舶和貨物損失可能巨大，為維持海運(yùn)業(yè)務(wù)的正常經(jīng)營，從而給予承運(yùn)人免責(zé)的權(quán)利。由于保險(xiǎn)公司通常會(huì)對火災(zāi)損失予以承保，所以這種對承運(yùn)人的免責(zé)不會(huì)影響貨主的利益。三、海難及類似的免責(zé)事項(xiàng)l 海牙規(guī)則規(guī)定可免責(zé)的類似事項(xiàng)包括：惡劣天氣經(jīng)常被承運(yùn)人援引作為海難免責(zé)的抗辯理由。l 在司法實(shí)踐中要根據(jù)海難免責(zé)卻很困難。原因何在？承運(yùn)人一要證明損失的原因，并要證明原因構(gòu)成海難；二

28、要證明承運(yùn)人已經(jīng)采用謹(jǐn)慎處理保證船舶適航。這樣才能免責(zé)。四、托運(yùn)人、貨主或代理人的行為和過失l 海牙規(guī)則：1.托運(yùn)人的標(biāo)志不清或不當(dāng)所導(dǎo)致的貨損標(biāo)志：主標(biāo)志、副標(biāo)志、警示性標(biāo)志、危險(xiǎn)品標(biāo)志承運(yùn)人或船舶對貨損不負(fù)賠償責(zé)任承運(yùn)人舉證：標(biāo)志不當(dāng)以及不當(dāng)是導(dǎo)致貨損的原因承運(yùn)人對收貨人負(fù)責(zé)（萬一出現(xiàn)件數(shù)、數(shù)量和重量不正確，承運(yùn)人對收貨人負(fù)責(zé)）承運(yùn)人對托運(yùn)人在提單記載正確性方面的問題有追償權(quán)（由于標(biāo)志非正確性引起的，所以承運(yùn)人可以進(jìn)一步向托運(yùn)人追償）2. 托運(yùn)人在提單中故意謊報(bào)貨物的性質(zhì)或價(jià)值（獲得低運(yùn)費(fèi)率）承運(yùn)人或船舶對貨物或與該貨物有關(guān)的滅失或損壞不負(fù)責(zé)任；謊報(bào)屬于根本性違約：謊報(bào)與貨物滅失或損壞之間

29、不存在任何因果關(guān)系也可以使承運(yùn)人免責(zé)承運(yùn)人對收貨人也可因此免責(zé)承運(yùn)人舉證：貨物性質(zhì)或價(jià)值已經(jīng)被謊報(bào)；謊報(bào)體現(xiàn)在提單上；謊報(bào)是故意的；3.在裝卸過程中，由托運(yùn)人雇傭的裝卸工人給船舶或其他貨物造成損害，托運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任；4.有缺陷的貨物造成貨損、船舶損失，托運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任（托運(yùn)人明知不報(bào)）若承運(yùn)人知道或應(yīng)該知道貨物存在缺陷，則該貨物不屬于有缺陷的貨物，承運(yùn)人要承擔(dān)責(zé)任。危險(xiǎn)品運(yùn)輸導(dǎo)致的貨損、船損和對承運(yùn)人的損害，托運(yùn)人知情不報(bào)，托運(yùn)人才承擔(dān)責(zé)任；承運(yùn)人知情則承運(yùn)人不能免責(zé)。根據(jù)承運(yùn)人實(shí)際采取或應(yīng)采取的預(yù)防措施，推斷出承運(yùn)人知情的程度和他因此所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。l 漢堡規(guī)則：五、貨物的固有瑕疵和潛在缺陷固有瑕

30、疵；貨物本來的、自然的、通常的性質(zhì)。棉花易受潮，水果失去水分潛在缺陷：隱藏在貨物內(nèi)部的，一般情況下不易暴露或被發(fā)現(xiàn)的缺陷或其傾向。食物變質(zhì)或者面粉生蟲關(guān)于固有瑕疵和潛在缺陷，雙方都有舉證責(zé)任：托運(yùn)人證明交貨時(shí)貨物的良好狀況，證明承運(yùn)人對貨物缺乏照料；承運(yùn)人證明貨損是由瑕疵和潛在缺陷造成的。在實(shí)踐中，固有瑕疵和潛在缺陷不僅與合同的規(guī)定有密切關(guān)系，而且還與對貨物的照料、承運(yùn)人的常識(shí)及專業(yè)知識(shí)密切相關(guān)。（雙向舉證責(zé)任）運(yùn)輸途中管貨是承運(yùn)人的基本義務(wù)。六、貨物包裝不足充分包裝：正常的或習(xí)慣上的包裝，即在正常的照料和運(yùn)送條件下，能夠防止幾乎絕大多數(shù)輕微的損害的包裝。在充分包裝的情況下貨物受損，一般可以推

31、定承運(yùn)人負(fù)有未盡到管貨的責(zé)任。l 如何確定是否是管貨責(zé)任？（1）托運(yùn)人是否按正?；蛄?xí)慣上的要求進(jìn)行了充分包裝；（2）表面可見的不足包裝是否簽發(fā)了清潔提單；“包裝不足，對損壞不予負(fù)責(zé)”是包裝不足的有效批注，但是，作為無責(zé)任條款是無效的。即在包裝不足的條件下，承運(yùn)人仍要盡到管貨義務(wù)。（3）集裝箱運(yùn)輸中是拼箱貨還是整箱貨；拼箱：承運(yùn)人有責(zé)任檢查箱內(nèi)貨物的包裝是否充分整箱：承運(yùn)人不需要確定箱內(nèi)貨物包裝是否充分，可以就包裝不足提出抗辯。（4）雙方舉證責(zé)任的分配包裝不足已在提單上注明的，則有承運(yùn)人舉證包裝不足，再由托運(yùn)人證明包裝充分和正常。貨損是由包裝不足和其他原因共同造成，則承運(yùn)人必須舉證證明兩者之間造

32、成損壞所占的比例，否則承運(yùn)人承擔(dān)全部損失責(zé)任。l 包裝不足的貨物造成其他貨物受損，承運(yùn)人是否承擔(dān)賠償責(zé)任？屬于承運(yùn)人管貨不當(dāng)或貨物照料問題1） 導(dǎo)致貨損的包裝明顯存在不足，承運(yùn)人負(fù)責(zé)2） 導(dǎo)致貨損的包裝不足不明顯，除非證明堆放在一起不合適，否則承運(yùn)人不負(fù)責(zé)。3） 承運(yùn)人對其他貨物受損賠償以后，可以向致?lián)p的第一貨物的托運(yùn)人追償。七、船舶的潛在缺陷l 承運(yùn)人承擔(dān)舉證責(zé)任1） 船舶的潛在缺陷導(dǎo)致?lián)p失2） 開船時(shí)做到的適航性3） 船舶缺陷在謹(jǐn)慎處理下，航行期間也無法發(fā)現(xiàn)八、總括免責(zé)事項(xiàng)n 承運(yùn)人如何舉證？1） 承運(yùn)人證明貨損原因無法解釋，則由承運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任2） 證明自己在開船前和開船時(shí)做到謹(jǐn)慎處理使船

33、舶適航3） 證明其代理人和受雇人無過失或疏忽當(dāng)貨損是由兩種原因所導(dǎo)致的，其中一種原因承運(yùn)人可以免責(zé)，一種原因不能免責(zé)，承運(yùn)人在無法證明是哪種原因?qū)е仑洆p主因時(shí)，承運(yùn)人必須對全部貨損負(fù)責(zé)。第八章 提單主要條款分析著重講解提單背面條款。提單條款的效力：反對：提單條款是陳滾人單方面提前印制的，沒有與托運(yùn)人協(xié)商，因而無效。同意：提單條款是承托雙方當(dāng)事人之間的協(xié)定。因?yàn)橥羞\(yùn)人在接受提單時(shí)候沒有就提單條款提出反對意見。海牙規(guī)則漢堡規(guī)則：除了有違反公約或法律強(qiáng)制規(guī)定的情形外，提單條款還是有效的。海商法：只要提單或運(yùn)輸合同條款不免除承運(yùn)人的最低責(zé)任和義務(wù)，其條款是有效的。不能以條款是承運(yùn)人單方面表示為由否定它

34、的效力。一、定義條款（Definition）對與提單有關(guān)用語的含義和范圍作出明確規(guī)定的條款二、首要條款契約自由原則，不違反法律的前提下，自由訂立合同約定該提單的有關(guān)權(quán)利與義務(wù)受某一國際公約或某一法律制約，如“本提單依據(jù)海牙規(guī)則的相關(guān)規(guī)定生效”，則該公約的適用可以不受提單當(dāng)事人所在國家是否為該公約締約國，或該國是否將公約納入其國內(nèi)法的限制。當(dāng)首要條款和提單條款發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)按照合同解釋規(guī)則處理。三、管轄權(quán)條款目地：防止發(fā)生司法管轄的糾紛和節(jié)省訴訟費(fèi)用。海運(yùn)國家利用制定提單條款的優(yōu)勢，在提單中加入有利于自己的管轄權(quán)條款。廣大貨主國家紛紛要求限制承運(yùn)人利用管轄權(quán)條款對訴訟地點(diǎn)的單方面控制。四、承運(yùn)人

35、責(zé)任條款以提單首要條款所規(guī)定的承運(yùn)人責(zé)任，作為本提單下承運(yùn)人對貨物運(yùn)輸應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。五、承運(yùn)人責(zé)任期間及裝前卸后條款海牙規(guī)則貨物運(yùn)輸：與班輪運(yùn)輸?shù)慕回浄椒ú贿m應(yīng)漢堡規(guī)則：貨物在承運(yùn)人掌管的期間1.海牙規(guī)則/維斯比規(guī)則：從貨物裝上船時(shí)起至貨物卸下船時(shí)止，即“鉤至鉤”原則.“鉤”：船上吊鉤、岸上吊鉤、管道裝卸，鉤至鉤以船舶對貨物是否占有或控制為基礎(chǔ)的。2.裝前卸后不屬于海牙規(guī)則的責(zé)任期間。原因：貨物處于一國單一的管轄，不需要國際公約調(diào)整，只需要國內(nèi)法調(diào)整即可。3.這造成貨物運(yùn)輸在承運(yùn)人責(zé)任期間和裝前卸后至少受到國際和國內(nèi)兩種法規(guī)的調(diào)整。海牙規(guī)則規(guī)定鉤至鉤是承運(yùn)人的強(qiáng)制責(zé)任期間，承運(yùn)人在此期間不能免

36、除或減輕運(yùn)輸責(zé)任。在此之外的裝前卸后可以在不違反法律的前提下約定承運(yùn)人的責(zé)任?！案壑粮邸痹瓌t：陸上運(yùn)輸期間超出海上運(yùn)輸合同的范圍，形成聯(lián)運(yùn)合同，漢堡規(guī)則對此不適用。六、承運(yùn)人免責(zé)條款（Immunities）l 不論提單中是否列明免責(zé)事項(xiàng)條款，承運(yùn)人都可以按照提單適用法律所規(guī)定的免責(zé)事項(xiàng)享有免責(zé)。前提：承運(yùn)人只有履行了適用法律所規(guī)定必須履行的基本義務(wù)（船舶適航義務(wù)、管貨義務(wù)、不得繞航義務(wù)，不得遲延交付義務(wù)）七、托運(yùn)人責(zé)任八、特定貨物條款九、包裝與嘜頭(標(biāo)志)條款包裝、貨物嘜頭必須正確、清晰。十、運(yùn)費(fèi)和其他費(fèi)用十一自由轉(zhuǎn)船條款承運(yùn)人為完成貨物運(yùn)輸任務(wù)，可以采取的一切合理措施。自由繞航條款通常被法院判定為多余且無效的，自由繞航條款并不能給予船方自由繞航的權(quán)利。即使存在自由繞航條款，法院也只允許合理繞航。十二、裝卸貨和交貨條款盡快的裝卸貨承運(yùn)人可以在不事先通知的情況下卸貨承運(yùn)人對無人認(rèn)領(lǐng)的貨物有處置權(quán)十三、留置權(quán)條款承運(yùn)人有權(quán)扣留貨、證低欠款十四、光租船條款（Demise Clause）及承運(yùn)人身份條款租船運(yùn)輸中：承運(yùn)人即船東，不存在對承運(yùn)人的界