精品資料（2021-2022年收藏的）船舶建造合同的若干法律問題

1、船舶建造合同的若干法律問題湖北今天律師事務所 王建瑞 摘 要 船舶建造合同屬于加工承攬合同的范疇，但是由于其合同標的額巨大、履行周期長、法律關系復雜，與一般的加工承攬合同有很大區(qū)別。隨著造船業(yè)的快速發(fā)展，船舶建造合同糾紛比愈來愈多，由于直接調整船舶建造合同的法律規(guī)范不多，船舶建造合同糾紛的法律適用問題往往比較復雜。本文以合同法和海商法為依據，結合司法實踐中出現的一些常見問題，力圖對船舶建造合同的性質、特征、內容，合同履行、在建船舶的物權、常見糾紛的法律適用等主要問題進行一次梳理，發(fā)表個人見解，以拋磚引玉。關鍵詞船舶建造合同在建船舶物權法律適用一、船舶建造合同的性質和特征船舶建造合同是船舶定作方

2、（船東）與船舶建造方（船廠）就船舶規(guī)格、技術條件、質量要求、工期、工藝要求、價款、保險、違約責任等具體條款經過協商達成一致意見后簽訂的書面合同。關于船舶建造合同的性質，國際上主要有兩種觀點：其一，船舶建造合同屬于買賣合同，建造人提供建造所用的材料，依約出賣和交付船舶，合同適用買賣合同有關法律規(guī)定，法國、挪威、瑞典、英國、美國等采用此種觀點。另一種觀點認為，船舶建造合同屬于承攬合同，適用有關承攬合同的法律規(guī)定，日本、德國、希臘等國采用此種觀點。按照我國合同法的規(guī)定，船舶建造合同屬于加工承攬合同，應當適用合同法第十五章“加工承攬”合同的規(guī)定。其中船東屬于定作方，建造方屬于承攬方。 與一般加工承攬合

3、同相比，船舶建造合同的特征主要包括以下幾個方面：1、合同標的額大、周期一般較長。船舶建造合同的標的額動輒數百萬、千萬元，甚至數千萬，建造周期一般超過幾個月、一年甚至一年以上。船舶的噸位越大、科技附加值越高，合同的標的就約大、周期也越長。這也決定了船舶建造過程中合同雙方面臨的問題比較復雜，風險大。在簽訂合同過程中雙方就應當認真研究建造中可能出現問題，對雙方權利義務予以明確約定，一旦發(fā)生糾紛解決起來有章可循。2、船舶建造涉及的規(guī)范和法規(guī)很多。船舶設計、建造、驗收涉及到的法規(guī)和規(guī)范非常多。船舶設計要符合船級社設計建造規(guī)范，還要滿足諸如國際海事組織和有關國際公約的要求，包括防止油污、救生、垃圾處理等等

4、大量復雜的規(guī)范要求。同時，建造船舶適用的材料、設備、儀器等等都必須滿足這些法律和規(guī)范的要求。船舶使用的鋼材、機電設備和儀器等等都需要經過船級社的認可，方能在造船中使用。這就要求船東在簽訂造船合同之前對船舶建造涉及的法規(guī)和規(guī)范要有所了解。特別是目前國家對內河實行了標準化船型要求，船東對標準化船型要求應當了解和掌握。一般來說，有一定規(guī)模的船東都有自己的工程師和技術人員，他們對船舶設計建造的要求、過程比較了解，對于船舶建造合同的制定和履行都有好處。一些小規(guī)模的船東或者單船船東，可以通過委托船舶咨詢公司來解決船舶知識欠缺的問題。3、涉及的主體比較多，法律關系比較復雜。船舶建造合同的當事人一般是定作方和

5、承攬方，還包括擔保方。但是建造合同履行的前后涉及的相關合同和當事人比較多。在船舶設計時，委托設計方和設計方要簽訂船舶設計合同，如果在建造過程中，需要對船舶設計進行修改，則設計方也要介入建造過程。在建造過程中，還包括材料、機電設備等供應合同，船舶需要融資的，要涉及到抵押貸款合同、融資合同等；船東為多人的，涉及到合資（合作）合同，需要對在建船舶投保的，涉及到在建船舶保險合同等。需要委托監(jiān)理公司對建造過程進行監(jiān)理的，需要簽訂委托監(jiān)理合同；而一旦選定相應的船舶檢驗機構和檢驗標準，也需要簽訂相應的合同。4、船舶設計、建造和竣工交付的質量審查、監(jiān)督和驗收程序十分嚴格。雙方應當建立和做好合同鑒證工作。船廠必

6、須按照建造合同的約定，將設計圖紙和計算書送交定作方審查同意，然后按照船級社的要求，送船級社審查同意。之后才能開工建造。建造過程中，定作方往往會派出自己的監(jiān)造工程師或者委托監(jiān)理人員到現場進行監(jiān)督。監(jiān)造工程師對每個環(huán)節(jié)、材料使用都有簽字決定權。船級社的驗船師也常常會對現場進行檢查。船舶竣工后，需要對船舶進行試航，每個項目都需要船級社認可后，方可視為最終的驗收。二、船舶建造合同的主要內容船舶建造合同是界定合同雙方權利義務的基本依據。為便于合同當事人便利簽訂建造合同，很多國家的相關行業(yè)協會、主管部門都制定了造船合同的示范合同文本，供建造各方參考適用。國際上常用的格式合同文本包括：挪威船舶所有人協會和船

7、舶建造人協會船舶建造格式合同，代號：NORWEGIANFORM;美國商務部海事局船舶建造格式合同，代號:MARADFORM;日本船舶所有人協會船舶建造格式，代號：SAJFORM，等等。目前，國內造船行業(yè)適用比較普遍的是國家交通部制定的國內造船合同文本，該文本內容比較完善，主要內容包括：1、合同當事人合同當事人包括：定作方（船東）、承攬方（或稱建造方），雙方的基本情況（名稱、地址、電話等），如果定作方有多人，也應一一列舉。如果建造合同包含有擔保條款，或者委托第三方監(jiān)理公司監(jiān)造的條款，應當把擔保人、監(jiān)理人的情況列舉。2、工程內容、建造數量和依據“工程內容”指的是標的船舶的通用名稱，如“載貨量800

8、0噸級江海直達礦石運輸船”“建造數量”可以是固定的數量，如“一艘”，也可以是浮動的數量“一艘加一艘”。采用后一方式的，建造前艘完畢，雙方再決定是否建造第二艘。“建造依據”指的是建造所依據的經過船級社批準的技術設計和施工設計圖紙，以及雙方約定的其他建造所依據的文件，如船體、輪機、電氣說明書，總布置圖、機艙布置圖，船、機、電、系泊和航行實驗大綱、主要設備廠商表，經過定作方認可的工藝設計文件等等。3、概述與船級“概述”是對船舶的用途、船型、航區(qū)、主尺度，主要動力裝置的型號要求、航速、燃油消耗率、續(xù)航、建造工藝要求等技術指標做出明確約定?！按墶敝傅氖堑拇皯敐M足設計說明書規(guī)定的設計規(guī)范和規(guī)則，由相

9、應的船級社（中國船級社或者地方船檢、漁船檢驗機構）進行法定檢驗，并頒發(fā)檢驗證書。還可以進一步約定船舶檢驗的申請人以及費用的承擔。實踐中，約定由哪個具體的檢驗機構進行檢驗，是非常重要的，相比之下中國船級社的檢驗要嚴格一些，對保重船舶建造質量有重要意義，當然相應的檢驗費用可能要高一些。4、材料和設備主要約定船舶的設備和材料的供應責任和材料設備廠商表、驗收程序、替代品的選擇、修理與更換、機電設備和輔助系統、工具等質量要求和移交等等。一般來說，對船舶材料和設備約定的越明確具體，對保證船舶的質量就越有好處，特別是一些主要材料和設備，如鋼材、主機、輔機、電機、舵機等等，供應廠商、設備型號、價格等一定要約定

10、明確具體，定作方做好自己與這些供應廠商簽訂供貨合同，既可以保證質量，又可以保證價格。5、價款和付款方式“價款”主要約定船舶總造價、價格包含項目、價格能否調整以及調整程序。價款是船舶建造合同中非常重要的一個條款，也是容易發(fā)生糾紛的條款。對價款的約定一般采用兩種方式，一是封閉價格，或者叫包干價，除非因為設計變更導致的價款變更，建造價款包干，不隨材料設備或者人工費用的變化而變化，一般來說這種條款對于定作方較為有利，避免了材料價格上漲的市場風險；另一種方式是浮動價格，約定對于原材料價格漲幅超過一定范圍建造價格相應增加，并對約定了材料價格漲幅與建造價格漲幅之間的關系系數，這種價格方式對建造方較為有利，可

11、以避免由于材料價格上漲帶來的風險。究竟采用何種方式，要看定作方與建造方博弈的結果。“付款方式”一般采用分期付款，約定付款期以及額度、程序，質量保證金，逾期付款的補償，資金使用程序，是否設立共管帳戶等。例如：約定合同簽訂后、建造開工后、分段合龍后、船舶下水后、船舶交付之前各期款項的應付金額，并約定最后一期金額與保證金、增減工程的價款等一并結算等等。“價格調整”主要約定在原材料、主要機電設備價格發(fā)生較大變化，以及由于建造方原因造成延期交船或者船舶交付后主要經濟技術指標不符合約定情況下，對原約定價格能否調整以及調整的方式?！岸愘M和發(fā)票”約定船舶建造中發(fā)生的稅費的承擔。6、船舶監(jiān)造約定施工設計圖紙的提

12、供、補充設計和修改；定作方派出的駐廠代表進廠時間、權利與義務、工作條件和食宿安排，特別是對驗收和試驗項目，駐廠監(jiān)造人員對驗收和實驗項目的簽字認可，對于質量控制環(huán)節(jié)的簽字認可以及法律后果等做出明確約定。在有些情況下，定作方可能會選擇監(jiān)理公司負責船舶建造的監(jiān)理。監(jiān)理公司派駐船廠的監(jiān)理人員與定作方派出的監(jiān)造人員的職能本質上是一致的，都是為了保證船舶建造的質量。但是二者的身份與地位不同。監(jiān)理人員是獨立于定作方和建造方的第三人的代表，依據監(jiān)理合同以及船舶建造的法律和規(guī)范獨立開展工作，一旦由于監(jiān)理人員的失職造成船舶建造時存在缺陷或者發(fā)生質量責任，監(jiān)理公司需要承擔相應的法律責任。7、 工程變更和修改船舶建造

13、是一項時間長內容復雜的系統工程，在建造過程中根據實際情況需要對設計或者施工等方面進行變更是常有的事。船舶建造合同需要約定工程以及合同內容變更的程序，以及相應引發(fā)交船期、合同價款的調整，質量不符合約定后對工程進行修改責任的承擔。8、試航與驗收約定試航與驗收前建造方的通知義務，試航與驗收的實施辦法、試航項目內容、費用承擔和程序，以及驗收程序等。在船舶試航前有個非常重要的環(huán)節(jié)就是下水，下水過程有高度風險。目前船舶下水主要采用兩種方式，即滑道下水和氣囊下水。在采用滑道下水方式時，滑道本身的承重能力非常重要，特別是建造大噸位船舶時，在實際下水之前對滑道進行試驗時非常必要的，在合同中最好對下水方式以及進行

14、下水試驗做出約定。9、建造地點與交船約定建造地點與交船地點；交船程序、交船文件的簽署和文件清單以及移交方式、交船所發(fā)生費用的承擔。關于交船地點應當盡可能約定明確，比如：如果僅約定：“交船地點：武漢”，由于武漢的港區(qū)范圍非常廣，在不同的碼頭交船當事人承擔的費用是不同的，如果約定具體的碼頭就可以避免爭議。10、在建船舶的所有權歸屬對在建中船舶的所有權的歸屬做出約定是非常重要的，涉及到船舶建造雙方的權益保障和風險承擔問題。有關建造中船舶所有權的歸屬在理論界存在較大爭議，但是一致意見認為，如果建造合同對在建船舶所有權的歸屬做出約定，應當以約定為準。除了對在建船舶所有權歸屬做出約定外，一般還要約定辦理在

15、建船舶所有權證書以及費用的承擔，是否可以對在建船舶設定抵押等等。11、建造期的保險船舶建造具有較高的風險性，需要約定對在建船舶投保船舶建造險。需要明確約定船舶建造險的投保人、費用承擔以及發(fā)生保險事故后保險賠款的分配等等。在建船舶保險責任的范圍一般包括：在建船舶的滅失或者損害，比如火災、沉沒等；在建船舶因為碰撞其他船舶或者財產而承擔的賠償責任，比如試航過程中與他船或者碼頭設施發(fā)生碰撞而承擔的賠償責任，等等。12、不可抗力約定不可抗力的范圍和法律后果，發(fā)生不可抗力后建造方的通知義務。所謂不可抗力，依據合同法第117條規(guī)定，是指當事人不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，主要包括地震、海嘯、臺風、

16、水災、等自然災害以及戰(zhàn)爭、罷工等社會事件。在發(fā)生不可抗力后，受不可抗力影響并導致合同不能或者延遲履行的乙方應當在約定的時間內或者在合理時間內通知另一方。但是在實踐中要證明合同的延期履行或者履行不能是由于不可抗力造成的，是件非常困難的事，由于現代科技的發(fā)達，對于重大自然災害往往都有預測，在得到預報后當事人應當及時采取預防措施。13、擔保與質量保證“擔保”部分主要約定，船舶建造雙方或者一方以自有財產設定抵押并辦理抵押手續(xù)，或者由第三人為船舶建造合同一方提供擔保，在被擔保方出現違約時，由擔保人承擔擔保責任?！百|量保證”主要約定，船舶質量保證期期限、質量缺陷的責任和范圍；缺陷的通知和處理等。14、續(xù)制

17、船約定續(xù)制船的條件和相關問題處理。15、違約責任違約責任是合同中非常重要的條款，應當盡可能明確具體，以便在合同一方或者雙方違約時可以依據合同追究其相應的違約責任。一般來說，在合同中涉及到雙方主要的義務條款，在違約責任條款中都要有相應的條款對應，而且雙方承擔的違約責任要平衡。16、爭議解決方式約定發(fā)生爭議后，解決爭議的程序和方式，選擇仲裁或者訴訟以及管轄機關的確定。需要注意的是，如果當事人選擇訴訟解決爭議方式，在約定管轄法院時，只能約定雙方所在地或者合同履行地的海事法院管轄，不能約定地方法院管轄。因為根據民事訴訟法和海事訴訟特別程序法的規(guī)定，船舶建造糾紛案件實行海事法院專屬管轄，地方法院沒有管轄

18、權。如果當事人雙方選擇的是仲裁方式，應當對仲裁機關做出明確約定，如“武漢仲裁委員會”，否則可能因為約定仲裁機關不明確導致仲裁條款無效。17、其他對雙方商定的其他事項做出約定18、合同生效條件和文本約定合同的生效條件、變更和解除合同的條件和程序、合同文本數量以及相互效力關系。三、船舶建造合同的履行（一）船舶建造合同履行的原則建造合同的履行是指建造合同雙方按照法律和合同約定履行自己的義務。合同履行是當事人簽訂建造合同的目的。根據合同法第60條規(guī)定，“當事人應當按照合同約定全面履行自己的義務。當事人應當遵循誠實信用原則，根據合同的性質、目的和交易習慣履行通知、協助和保密義務”。本條確定了合同履行的基

19、本原則，即全面履行原則和誠實信用履行原則。依全面履行原則的要求，合同雙方都必須嚴格按照合同約定履行自己的義務，如果合同約定不明確或者沒有約定，應當按照合同填補漏洞的方法確定合同義務，并以此做出履行。但是需要注意的是合同法并沒有過分強調實際履行。這就需要建造合同雙方靈活運用合同法的規(guī)定。實踐中，船舶建造的周期比較長，風險也比較大，因此船舶建造合同的履行也是一個比較復雜的問題，雙方都有可能面臨資金供應緊張、設計變更、原材料和設備漲價、生產管理成本增加、意外事件等等，給合同的履行造成困難。盡管合同法要求當事人全面履行自己的義務，但是，如果在建造合同履行中，由于主客觀等方面的原因，全面履行合同義務非常

20、困難，當事人也不能就變更或者解除合同達成協議，繼續(xù)履行合同不僅困難，而且如果繼續(xù)履行付出的成本要遠遠大于違約的成本，當事人可以考慮選擇違約，單方面終止合同，承擔違約責任。即便是另一方提起訴訟要求其繼續(xù)履行合同，法院也會考慮實際履行的可能性以及是否符合效益原則來確定是是否裁決繼續(xù)履行合同。比較常見的是，原材料和設備的價格極速增長，而合同約定的價格是包干價，建造方如果繼續(xù)履行則必然產生較大甚至巨大的虧損，如果合同約定的解除合同的違約金要遠遠小于自己繼續(xù)履行合同受到的損失，就可以考慮單方面解除合同。對定作方來說，有時候會出現在建造合同訂立后實際履行之前，航運市場急劇變化，繼續(xù)建造船舶將來必然虧損，這

21、時候可以考慮選擇違約，單方面解除合同，放棄建造船舶，犧牲較小利益避免將來更大虧損。依據誠實信用原則，當事人在履行合同過程中，應當依據合同的性質、目的和交易習慣履行通知、協助、保密等義務。通知、協助和保密義務在合同法中成為合同的隨附義務，也就是這些義務即便當事人沒有在合同中加以約定，當事人也必須履行這些義務。在周期比較長的船舶建造合同履行過程中，當事人了解并且履行這些隨附義務對于保證合同履行往往具有重要意義。比如，建造方在建造過程發(fā)現定作方提供的圖紙存在問題，繼續(xù)按照施工會增加成本或者造成一些質量問題，建造方就有義務及時通知定作方修改圖紙；合同雙方對合同履行中知悉的對方的商業(yè)秘密應當保守，不得對

22、外泄露；在合同履行中出現的問題可能影響建造質量或者進度等要及時通知對方，等等。（二）船舶建造合同履行中是否適用“情勢變更原則”關于建造合同履行過程中是否適用“情勢變更原則”問題，在實踐中爭議比較大。由于造船合同的周期比較長，合同履行過程中可能出現的問題很多，特別是原材料設備價格的上漲，以及航運市場行情的急劇變化，如果當事人在訂立合同過程中沒有充分考慮可能出現的這些因素，沒有在合同價款等方面預留一定的空間，就可能使一方當事人繼續(xù)履行合同造成很大困難，這就是人們常說的訂立合同的基礎發(fā)生重大變化，繼續(xù)履行合同將造成當事人之間權利義務的嚴重失衡，就是所謂的“情勢變更”問題。人們爭議的是，情勢變更的一方

23、可否主張依照情勢變更原則向另一方或者向法院（仲裁機構）主張變更合同或者解除合同，不致使自身的利益嚴重受損。我們認為，這種主張是不能成立的。1、我國合同法并沒有規(guī)定情勢變更原則，當事人援引合同法理論上的情勢變更原則解決爭議并沒有法律依據；2、原材料設備或者航運市場行情變化既非不可抗力，也非意外事件，并非不能預測不能抗拒的，當事人在訂立合同的時候完全可以通過預留價格調整空間也解決這個問題，當事人一方因為情勢變更而利益受損更多的是一種訂立合同能力以及市場預測能力不強導致的；這種結果不應當由合同另一方承受；3、情勢變更原則適用的基礎是維護合同公平，來平衡當事人之間的利益。但是公平原則并不是合同履行基本

24、原則，所以主張通過情勢變更來解決當事人之間的利益平衡是沒有依據的。（三）船舶建造合同的轉移與變更合同轉移指的是合同主體的變更，也就是履行建造合同的一方或者雙方主體發(fā)生變更，主要包括以下幾種情況：1、定作方發(fā)生變更，由A變成B，或者由A增加了B，或者A公司與其他公司進行重組，等等；2、建造方發(fā)生變更，建造方都是位置固定的船廠，一般不會出現變更建造方的情況，可能出現的主要是建造方的名稱發(fā)生變化，或者與第三方重組（合并）等；3、定作方和建造方都出現了前兩種情況。在合同履行主體發(fā)生變化的情況下，合同雙方需要注意的是：1、如果履行合同的主體發(fā)生變更，合同的權利義務由新的主體承受，原合同主體與新主體應當簽

25、訂相應的協議，對合同的繼續(xù)履行做出明確約定，約定新主體承受原合同主體的權利義務；2、如果履行合同一方或者雙方與第三方發(fā)生重組（合并），這種合并即可能是新設合并也可能是吸收合并，都會導致合同一方法人資格的消滅，雙方應當通過協議、備忘錄或者函件方式對合同一方主體資格變動情況進行約定、說明、聲明。如果缺乏這些證明文件，按照法律規(guī)定，公司合并的，原公司的權利義務應當由合并后的公司承擔和享有。但是有時會出現這種情況，合同一方與第三方發(fā)生合并后，并沒有注銷其法人資格，而是繼續(xù)使用原有的名稱履行合同，或者只與第三方進行實質上的合并，如資產、人員、業(yè)務上的合并，但是名稱、營業(yè)執(zhí)照等等還保持原來的狀況，建造合同

26、實質上是由合并后的公司履行。發(fā)生這種情況時，合同另一方特別要注意，這很可能是該當事人轉移資產、逃避風險和債務的一個舉措，應當主動要求對方對合同履行主體做出書面說明和承諾，確保對方承擔風險和債務的能力沒有下降，同時注意收集對方與第三方實質性合并的證據，為將來可能發(fā)生的糾紛做準備，這些證據包括：對方與第三方的涉及到合并的文件、協議，特別是與兩方資產、人員、設備、土地、業(yè)務合并、劃轉等方面的材料，這些材料只要能證明雙方發(fā)生實質性合并，就可以要求合并涉及第三方承擔合同責任。船舶建造合同的變更指的是合同雙方對合同的內容進行修改或者補充，雙方即可以通過簽訂新的包含修改、補充內容的造船合同，也可以是通過補充

27、協議、備忘錄等協議方式對原合同內容進行修改或者補充。合同變更在船舶建造合同中經常出現，大多數造船合同在履行過程中都會根據新的情況和問題進行修改和補充。經常會因為下列情況導致雙方對建造合同進行修改和補充，如：設計變更（圖紙變更、設備和材料的變更、項目增減等）、價款以及付款條件和時間方式變更、交船地點變更、驗收項目和條件的變更、違約責任的變更等等。我們主張：1、雙方對合同約定的任何一項內容的變更，都應當簽訂書面協議，或者通過確認函等方式對變更內容進行確認；2、在對合同某一項內容進行變更時，如果可能對其他內容造成影響，不能當然認為其他內容也同時發(fā)生變更，而是要對受到影響的內容進行協議和確認。例如，設

28、計變更、項目增加一般會造成價款的增加，以及交船期限的延長，在對設計變更做出約定時，也必須同時對價款、交船期做出新的約定，否則將來極有可能在這些問題上發(fā)生糾紛。這些問題在實踐中經常出現，有些建造方應船東要求增加一些項目，但是卻沒有對交船期做出變更，在發(fā)生交船糾紛后，主張因為項目增加導致建造期增加，應當在延期中扣除，但是這些要求往往很難獲得法院支持，主要是雙方沒有對交船期做出變更，而且建造方很難證明增加的項目客觀上使建造期增加了多長時間。四、關于在建船舶的相關物權問題（一）關于在建船舶的所有權問題由于船舶建造合同的標的大、周期長，面臨的市場風險也很大，任何一方違約行為都可能給另一方甚至雙方造成嚴重

29、損失，這中情況下，區(qū)分在建船舶所有權就有重要意義。一方面，船舶所有權歸屬往往代表著建造中船舶風險的承擔，另一方面，船舶所有權歸屬決定了所有權人在特定情況下可以通過行使所有權或者擔保物權等物權維護自身的利益，在糾紛處理上處于更為有利位置。特別是辦理在建船舶所有權登記時以在建船舶抵押融資的必要條件，融資方需要辦理在建船舶所有權登記。在建船舶所有權歸屬一直是海商法中一個比較熱點問題。由于海商法以及船舶登記條例等法律法規(guī)均沒有對在建船舶所有權歸屬做出明確規(guī)定，所有，對于在建船舶所有權歸屬一直沒有統一定論。如果建造合同對在建船舶所有權歸屬做出明確約定的，一致認為應以約定為準；而辦理在建船舶所有權登記也是

30、以建造合同為準，只是未經登記的所有權約定只對合同當事人有約束力，不得對抗第三人。如果當事人對在建船舶所有權沒有約定的，則情況比較復雜。一種觀點認為，以合同法第264條“定做人未向承攬人支付報酬或者材料費等價款的，承攬人對完成的工作成果有留置權”的規(guī)定分析，則在建船舶的所有權應屬于定做人，另一觀點認為，所有權按歸屬應屬于物權法調整范圍，以合同法規(guī)定界定物權歸屬實屬不當，在物權法沒有對建造中所有權做出規(guī)定情況下，應當參照建造合同對付款方式約定來界定所有權，總的原則是以在建船舶使用的材料設備款的投入來源來界定相應的所有權，誰的投入為主，誰就應當享有所有權。在難以區(qū)分投入的情況下，按照實際投入的比例實

31、行按份共有。還有一種觀點認為，如果建造合同對船舶建造中的風險做出明確約定的，可以參照合同中對風險的約定來界定所有權歸屬，承擔風險的一方享有所有權。我們認為，第二種觀點較為合理。在建船舶所有權歸屬涉及到當事人權益保障，享有在建船舶所有權的一方在建造合同履行中的權益更加有保障。由于船舶的價值構成中原材料和設備的價格占大部分，加工費所占的比例要小得多，以原材料和設備的投入方作為船舶所有權歸屬方，有利于保護主要投入方的權益，更加公平合理。（二）關于在建船舶的抵押權問題依照海商法規(guī)定，在建船舶可以設定抵押權。一般情況下，當事人對在建船舶設定抵押的目的是為了融資，獲取銀行貸款或者向第三人借款。船舶登記條例

32、具體規(guī)定了在建船舶抵押的登記機關和程序，其基本的要件是要提交船舶建造合同。關于在建船舶抵押權的效力，按照擔保法的規(guī)定，抵押權人具有優(yōu)先受償權，也就是在在建船舶設定抵押后，如果債務人不能償還到期債務，抵押權人可以申請法院拍賣在建船舶，并從拍賣所得價款中優(yōu)先受償。同時，在建船舶所有權人或者抵押人未經抵押權人的同意，不得進行轉讓。如果未經抵押權人進行的轉讓，其轉讓行為無效。在對在建船舶設定抵押時，需要注意的是：1、抵押人應當是在建船舶的所有權人或者經過所有權人授權的人。如果當事人對在建船舶進行了所有權登記，則以登記為準來確定所有權人，如果沒有進行所有權登記，則以建造合同約定為準。如果建造合同沒有對船

33、舶所有權進行登記，當事人需要對在建船舶的所有權進行專門的約定，只有在所有權明晰的情況下才能辦理所有權登記；2、如果是登記或者約定了共有所有權，在設定抵押時，需要取得全體共有人同意。在辦理抵押權登記時，需要提供全體共有人同意設定抵押的聲明文件。在實踐中，登記機關（海事局）還會要求申請人提供建造方放棄所有權的聲明；3、在建船舶設定抵押權的開始時間一般是從特定船舶第一塊鋼板切割或者是鋪設龍骨開始，而不是單純建造合同生效就可以辦理抵押登記；4、關于抵押權人的范圍，從法律規(guī)定看，并沒有對在建船舶的抵押權人范圍做出限制，因此任何人都可以承擔在建船舶抵押權人，只要在建船舶所有權人提供了享有所有權的在建船舶作

34、為抵押物，但是實踐中有些海事機關對非金融機構作為抵押權人的不予辦理抵押權登記，這樣做實際是沒有法律依據的。（三）關于船舶留置權問題船舶留置權是建造方在定作方不履行合同約定的給付價款或者報酬義務時，可以占有所建造屬于定作方的船舶，以保證船舶價款或者報酬得以償還的權利。船舶留置權屬于擔保物權的范疇，是法律賦予建造方維護其獲得價款或者報酬權益的重要權利，船舶建造方了解并且正確行使留置權可以有效維護自身合法權益，但是如果不正當行使留置權亦可能侵犯委托方合法權利。行使船舶留置權的條件包括：1、因合同合法占有屬于定作方的船舶。這里的合同就雙方所履行的船舶建造合同，且根據雙方約定（在沒有約定的情況下推定）船

35、舶的所有權屬于委托方，如果雙方在合同中約定在建船舶所有權屬于建造方，則不構成行使留置權，而是行使所有權，或者行使后履行抗辯權（因委托方不履行支付價款或者報酬的先義務，建造方有權不交付船舶）；2、委托方不支付價款或者報酬構成違約，依合同法第264條規(guī)定，定做人未向承攬人支付報酬或者材料費等價款的，承攬人對完成的工作成果有留置權”。由于這里并沒有明確是“完全沒有支付”還是“沒有完全支付”，我們認為，通過自己付出的勞動獲取報酬是承攬人的基本權利，法律賦予承攬人對加工物的留置權，就是為保護承攬人的合法勞動付出獲得回報，因此，對此處應當做擴大理解，也就是即包括“完全沒有支付”也包括“沒有完全支付”，只要

36、委托人沒有按照合同約定支付價款或者報酬，承攬人就有權行使留置權。在實踐中，船舶建造合同履行基本采用委托方預付款加按進度付款，基本上不存在“完全沒有付款”的情況；3、雙方沒有在合同中約定排除留置權。留置權雖然是法定的擔保物權，但是法律賦予當事人的選擇權，也就是當事人可以在合同中明確約定不適用法律關于留置的規(guī)定，或者承攬人承諾放棄留置權，在這種情況下，承攬人不能行使留置權。行使留置權時應當注意的問題：1、行使留置權時，應當告知定作方。如果定作方在接到通知后及時支付了所欠的報酬或者價款，建造方應當及時交付船舶，如果繼續(xù)占有船舶就構成侵權。2、行使留置權時，必須是合法占有船舶。如果是在完成交付后，又以

37、委托方拖欠報酬或者價款為由，強行將船舶從委托方或者第三人處追回并占有，不構成合法占有，而是“非法占有”，構成侵權。如果海事法院采取保全措施或者實施海事強制令，或者海事行政機關采取行政扣留措施，建造方不得以自己的留置權對抗作為公權的司法權或行政權，必須無條件的放船。一般認為，留置權作為法定擔保物權，具有二次效力。所謂二次效力，指的是，在定作方不履行付款義務的情況下，承攬人有權拒絕交付定做物，此為一次效力；在債權人留置定做物后，在約定或者法定的期限內，定作方仍不履行債務的，承攬方有權折價，或者拍賣、變賣留置物沖抵債務，此為二次效力。這里有個需要探討的問題是，依據物權法理論，留置權作為法定擔保物權，

38、應當具有追及性，也就是一旦產生擔保物權，無論標的物如何流轉，債權人對該擔保物都有優(yōu)先受償的權利，抵押權在此問題上表現的非常明顯。但是留置權就有疑問。比如，在債權人行使留置權后，按照法院或者行政機關的命令交付留置物，債權人對交付出去的留置物是否還享有留置權，或者至少保留有優(yōu)先受償的權利？有觀點認為，在此情況下，非處于債權人的意愿，債權人交付了留置物，仍然享有優(yōu)先受償的權利。我們認為，留置權的前提是債權人合法占有定做物，通過留置定做物迫使債務人履行債務，在喪失占有的情況下，留置權的前提就不存在，因此，脫離了占有也就無所謂留置，留置權人對脫離其控制的留置物不享有留置權。3、行使留置權的結果。擔保法第

39、87條規(guī)定，債權人與債務人應當在合同中約定，債權人留置財產后，債務人應當在兩個月的期限內履行債務，債權人與債務人未約定的，債權人留置債務人財產后，應當確定兩個月以上的期限，債務人在該期限內履行債務。債務人逾期仍不履行的，債權人可以與債務人協議以留置物折價，也可以依法拍賣、變賣留置物。留置物折價或者拍賣、變賣后，其價款超過債權數額的部分歸債務人所有，不足的部分由債務人清償。根據前述規(guī)定，債務人在債權人行使留置權后履行債務的期限的兩個月，在兩個月內債權人不得處置留置的船舶。超過兩個月債務人仍不履行債務的，債權人有權拍賣、變賣留置物，以獲得的價款優(yōu)先受償。同時必須注意的是，拍賣或者變賣留置物必須遵循

40、市場法則，不得惡意低價出賣留置物，否則構成侵權，債務人有權要求債權人承擔損害賠償責任。4、 關于留置權與抵押權的沖突問題。如果定作方在船舶建造過程中為船舶設定了抵押權，并且辦理了在建船舶抵押權登記，建造完工以后，由于不能依約支付建造款，建造方依法行使留置權，則會產生第三人船舶抵押權與建造方留置權的沖突，由于抵押權與留置權都屬于擔保物權的范疇，并且兩種權利的內涵都是優(yōu)先受償，當兩種權利發(fā)生沖突后，哪一種權利該優(yōu)先受到保護？擔保法司法解釋第七十九條第二款規(guī)定“同一財產抵押權與留置權并存時，留置權人優(yōu)先于抵押權人受償。”該規(guī)定表明了留置權優(yōu)先的原則。這是因為留置權屬于法定擔保物權，不需要當事人約定就

41、可以產生，而抵押權權屬于約定擔保物權，前者的效力自然要大于后者。5、在雙方圍繞合同價款發(fā)生爭議，建造方行使留置權不交付船舶，委托方該如何處理。建造方行使船舶留置權是維護自身合法權利的重要手段，但是不是任何情況下，都是正確合法行使這項權利。比較常見的情況是，在船舶建成后，需要進行結算和交船時，雙方圍繞價款發(fā)生爭議，定作方認為，依據合同價款已經付清，而建造方則認為，雙方在合同履行過程中變更了設計、增加了項目等，價款需要相應變更，定作方仍拖欠建造款，在定作方未付清貨款的情況下，有權留置船舶。在發(fā)生這種爭議時，價款的爭議比較大，而且一時難以解決，雙方損失就可能進一步擴大，當事人該如何維護自身的權益呢？

42、對于定作方來說，早一點接受船舶就可以早一點創(chuàng)造效益。在有證據表明所付的價款已經達到合同約定的情況下，建造方仍不交付船舶，可以依據海事訴訟特別程序法的規(guī)定，向海事法院申請海事強制令，由海事法院強制建造方放船。對于建造方來說，如果有證據證明定作方所付的價款沒有達到合同要求，對于定作方的交付要求當然可以拒絕，并且行使留置權，拒絕交付船舶。但是如果定作方申請法院發(fā)布強制令并且獲得法院許可，建造方就必須交付船舶，從而自己的留置權落空。如果法院強制放船后，情況緊急，比如發(fā)生定作方接船后可能會立即出售船舶等緊急情況使自身的權益無法保障，建造方可以立即向海事法院起訴，同時申請法院扣押船舶，使定作方無法處置船舶

43、，然后再通過訴訟程序維護自身的合法權益。五、船舶建造合同履行中常見問題的法律適用（一）如何處理船舶建造合同中船舶的質量爭議在船舶建造合同糾紛中，船舶質量糾紛是最常見的糾紛。建造方與定作方常常因為建造中或者建成后的船舶質量發(fā)生爭議，爭議的主要內容是船舶質量是否符合合同約定或者船舶檢驗標準。比較常見的糾紛包括：1、船舶建造過程中，圍繞建造工藝是否符合合同約定發(fā)生爭議；或者圍繞建造方使用的設備、材料是否符合合同約定發(fā)生爭議；2、船舶建成后，船舶的技術指標包括船速、船舶噸位、燃油消耗率等是否符合合同約定發(fā)生爭議；3、船舶交付后在質量保證期內，圍繞船舶的技術指標或者設備質量、工藝水平等問題發(fā)生爭議；4、

44、超過了質量保證期，雙方圍繞船舶質量發(fā)生爭議。我們認為，解決質量爭議的依據主要包括以下幾個方面：1、合同對雙方爭議的問題是否做出明確約定，有明確約定的，以約定為準；2、在合同沒有明確約定的情況下，雙方是否就爭議的問題達成過補充或者變更協議、備忘錄，或者一方或者雙方是否以文件、函件、傳真等方式對涉及到問題做出說明、承諾，這些文件也可以成為解決質量爭議的依據；3、在既沒有合同約定，也沒有相關文件可以成為解決爭議依據情況下，雙方就相關質量問題無法達成一致意見下，應當共同委托船級社或者其他法定檢驗機構對爭議問題進行鑒定，鑒定結果作為處理質量爭議的法律依據。在雙方無法共同選定檢驗機構的情況下，負有舉證責任

45、的乙方也可以單獨委托檢驗機構進行檢驗。這里涉及到一個舉證責任分配問題。我們認為，在建造過程中，雙方圍繞質量問題發(fā)生爭議的，建造方作為履行建造義務的一方，有責任舉出證據證明建造過程符合合同約定。而在船舶交付后，由于雙方簽署了交船協議，初步表明船舶符合合同的約定，定作方如果認為船舶質量不符合合同約定或者法定船舶規(guī)范，有義務就其主張舉出相應的證據加以證明。4、船舶質量保證期是一個非常重要的期限。質量保證期時船舶建造房承擔質量責任的期限，在質量保證期內船舶出現的屬于建造中存在的問題，建造方應當承擔質量責任，超過這個期限，建造方不再承擔質量責任。但是需要注意的是：（1）在質量保證期內，定作方發(fā)現船舶存在

46、或者出現不符合合同約定或者法規(guī)規(guī)范標準的缺陷，并且有證據證明這些問題屬于建造中存在的問題，這些證據包括船舶檢驗機構的鑒定結論、海事機關的處罰或者限期糾正通知，船廠的維修單據等等；（2）在質量保證期內，定作方發(fā)現船舶存在質量問題，要求建造方予以維修或者彌補，或者在征得建造方同意在有關船廠維修后，仍然不能從根本解決在保證期內發(fā)現的質量問題，在質量保證期屆滿后，這些質量問題仍然存在，建造方不得以超過質量保證期為由拒絕承擔質量責任。（3）對于定作方自行采購的或者由其指定廠家的設備發(fā)生的質量問題，除非建造方在建造過程中已經發(fā)現或者應當發(fā)現這些設備存在質量問題，建造方不承擔質量責任。建造方承擔質量責任并不

47、以過錯為要件，只要定作方有證據證明船舶存在不符合合同約定或者法規(guī)規(guī)定的標準，建造方就應當承擔質量責任。承擔質量責任的的方式包括：1、免費維修，通過維修使船舶達到合同約定或者法規(guī)規(guī)定標準，彌補船舶缺陷。2、支付違約金，按照建造合同規(guī)定，船舶存在質量缺陷，建造方構成違約，應當按照約定的標準承擔違約責任，向定作方支付違約金。在有些情況下，通過維修也不可能達到合同約定的標準，但是符合基本的法定檢驗標準的情況下，特別是一些經濟技術指標達不到合同要求，即使使通過維修也不可能達到約定的指標，只能通過要求建造方支付違約金來承擔責任。3、損害賠償，由于船舶缺陷給建造方造成的損害一般包括：維修費損失、船舶營運損失

48、、由于缺陷發(fā)生海損事故給第三人造成的損失等等，只要定作方證明這些損失與船舶建造質量缺陷存在因果關系，建造方應當給予賠償。但是，建造方承擔損失的范圍不應當超過訂立合同時所能夠預見的范圍。4、船舶建造價款的扣減，在定作方接受船舶時或者在接受船舶并在質量保證期內的，有證據證明建造船舶存在質量缺陷的，并且有部分船舶建造款以及保證金尚未支付的，有權扣減相應的違約金、損害賠償金等。（二）如何處理船舶建造合同中的價款爭議確定船舶建造合同的價款，表面上看來是個比較簡單問題，而實際上往往比較復雜。雙方在履行建造合同過程中，圍繞船舶建造價款發(fā)生爭議，主要包括幾種情況：（1）船舶建成交付后，定作方不能按照約定支付剩

49、余的價款；（2）在建造過程中或者建成交付后，圍繞增減工程或者項目是否應當相應調整價款發(fā)生爭議；（3）由于原材料或者設備價格的增減是否應當相應增減建造費用發(fā)生爭議；（4）對于一些沒有約定或者約定不明的但是建造船舶必須的項目其費用承擔未做出約定的情況下，應當由哪一方承擔，發(fā)生爭議；比如，在船舶下水之前，建造方對滑道進行了改造，定作方堅持要求做滑道實驗，對于滑道實驗的費用應有誰承擔發(fā)生爭議；（5）雙方圍繞付款方式發(fā)生爭議，比如，合同約定定作方按照進度付款，但是同時約定，建造方應當向定作方發(fā)出付款通知書，并經駐廠監(jiān)理簽字后，定作方支付款項。在實際履行中建造方的付款請求不規(guī)范，定作方因此拒絕付款，雙方對

50、逾期付款的責任如何承擔發(fā)生爭議，等等。解決船舶建造的價款糾紛，主要依據包括：1、在合同有明確約定的情況下，按照合同約定處理。2、有關合同價款或者費用問題，雙方如果達成過補充、變更協議，或者以備忘錄等方式涉及過這些問題，應當以此為依據；如果一方或者雙方就價款問題發(fā)出過函件、傳真、電子郵件等方式，而另一方以默示或者以行動表示接受的，可以推斷出雙方達成過協議，或者單方做出過承諾，則應當以協議、承諾作為確定價款以及支付方式的依據。3、在合同沒有做出約定，或者約定不明，以及通過上述第二條仍不能確定當事人真實意思表示，雙方發(fā)生爭議的情況下，對常見問題處理方式：（1）看合同采用的價格計算方式：如果是包干價，

51、則原材料和設備價格的增減（主要是漲價）不能改變合同價格，建造方不能主張情勢變更；如果不是包干價，約定價格與原材料（主要是鋼材）和設備價格變化而變化，則最終價格隨原材料和設備價格變化相應調整；（2）對于在合同約定之外新增加的項目、采用新工藝，盡管雙方采用是包干價，定作方應當對新增加的項目承擔費用，但是該增加的項目是應定作方要求進行的；（3）對于合同沒有約定或者約定不明的一些項目，如果是為了船舶建造安全和質量合理要求的項目，在采用包干價情況下，應當由建造方承擔，采用浮動價格情況下，可以根據這些項目的必要性和合理性，由雙方合理分擔。（三）關于延期交船的若干問題1、實際建造時間的確定問題一般情況下，建

52、造合同對船舶建造周期都會做出明確約定，比較容易確定。容易發(fā)生爭議的是實際建造時間的確定。關于建造時間的起算，一般來說，建造合同會約定明確的日期（如2007年3月1日，或者本合同生效之日開始計算），在此情況下，如沒有變更協議，應當以約定日期作為建造時間的起算點。如果約定的是個概數的日期（比如2007年3月中旬），或者以某個事件作為起算點（如：甲方憑已方的開工通知計算開工日期），則雙方往往需要簽署一個書面協議或者通過傳真來確認開工日期。關于交船日期，則要以雙方簽署的交船協議書，或者船舶建造完工證明書記載的日期為準，相對來說這個日期比較容易確定。將建造時間的起算點和交船日期確定后，即可以得出實際的建

53、造時間。如果實際建造時間大于約定的建造時間就構成延期交船。但是延期交船并不能一概歸咎于建造方，造成延期的原因多種多樣。圍繞延期交船常見的爭議就是延期時間的責任歸屬問題。具體而言，主要是延期中是否存在可以扣除不可抗力因素、意外事件因素造成的延期、以及由于定作方原因造成的延期，或者雙方共同原因造成的延期，以及在發(fā)生延期以后是否可以扣除前述因素造成的延期等等。實踐中解決這類問題的思路是：（1）在約定的建造期內發(fā)生不可抗力造成延期的，應當扣除不可抗力造成延期的期間。對于不可抗力的范圍，應當按照雙方在合同中約定執(zhí)行，沒有約定的以合同法規(guī)定為準。（2）在建造期內由于定作方原因造成的，包括新增項目、改變設計、改變工藝、延期付款等可歸咎于定作方原因造成延期，應當在延期時間內扣除。但是雙方明確約定上述情況不影響交船日期的除外。（3）在建造期內由于雙方的原因造成延期，應當區(qū)分各自責任大小，相應扣減屬于定作方責任造成延期的時間。（4）在因建造方原因船