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1、北京首信股份有限公司信息披露管理辦法2001年11月20日北京首信股份有限公司第一屆董事會(huì)第次會(huì)議通過)第一章 總則第一條 為了對(duì)公司信息披露工作實(shí)行有效管理, 統(tǒng)一公司信息披露的渠道 和程序,規(guī)范公司的信息披露工作, 接受股東和社會(huì)監(jiān)督, 維護(hù)股東的合法權(quán)益, 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法 、中華人民共和國(guó)證券法等國(guó)家法律、法規(guī)和 本公司章程,制定本辦法。第二條 本辦法所指的信息是指本公司經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的一切信息, 包括但不限于:1、產(chǎn)品信息;2、投 資信息(包括對(duì)外合作等) ;3、經(jīng)營(yíng)信息(經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等) ;4、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息(財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè))5、股東大會(huì)情況(通

2、知、公告、決議) ;6、董 事會(huì)情況(通知、公告、決議等) ;7、監(jiān) 事會(huì)情況(通知、公告、決議等) ;8、總 裁辦公會(huì)內(nèi)容(決定等) ;9、股權(quán)變動(dòng)情況。(配股、增資);對(duì)外擔(dān)保情況;股權(quán)擔(dān)保情況(是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對(duì)外質(zhì)押的情況);上市申請(qǐng)文件(招股說明書、上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告)本公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)變化情況(會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、管理顧問公司等) ;15、重要合同;10、股東狀況(股東變動(dòng)情況) ;11、本公司涉及的訴訟情況;14、16、17、關(guān)聯(lián)交易情況;18、本公司分紅派息情況;19、下屬公司經(jīng)營(yíng)情況。本辦法所稱的信息披露是指將本辦法規(guī)定的信

3、息向給特定或者不特定的單位或者個(gè)人公開的行為。第三條第四條公司應(yīng)當(dāng)按照中華人民共和國(guó)公司法 、中華人民共和國(guó)證券法等有關(guān)法律、 法規(guī)和本公司章程、本辦法的規(guī)定,及時(shí)披露有關(guān)信息。第五條信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整和公正的原則。信息披露的程序應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定。第六條 信息披露應(yīng)當(dāng)遵守本公司保密制度的規(guī)定, 注意保守本公司的技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密。中國(guó)最大的資料庫(kù)下載第二章 信息披露的管理第七條 董事會(huì)秘書是本公司信息披露的代表, 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜, 建立健全有關(guān)信息披露制度, 參加本公司所有涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議,及時(shí)知曉本公司重大經(jīng)營(yíng)決策及有關(guān)信

4、息資料。第八條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門,在董事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)下,按照本辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。第九條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露下列信息:1、 招股說明書和配股說明書;2、 定期報(bào)告(包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告)3、 臨時(shí)報(bào)告;4、 本公司對(duì)外的各種公告;5、 股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議;6、 應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書披露的其它信息;應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書披露的信息,本公司內(nèi)部其它單位不得披露第十條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門, 按照本辦法的規(guī)定行使 公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。證券管理部行使下列職權(quán):1、協(xié)助董事會(huì)秘書進(jìn)行信息披露工作;2、負(fù)責(zé)本公司各單位信息披

5、露的前置審批;3、負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的備案;4、根 據(jù)總裁的授權(quán)和決定, 依照法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定,負(fù)責(zé)披露除由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露的其它信息第十一條 本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于:5、收集、整理本公司各單位報(bào)送的信息;6、應(yīng)當(dāng)由證券管理部行使的其它職權(quán)。1、公告;2、新聞發(fā)布會(huì);第十二條 本公司下列情形的信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審批:1、公告;2、新聞報(bào)道;3、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品發(fā)布會(huì);技術(shù)鑒定會(huì);4、展覽;5、商業(yè)廣告;6、宣傳品、印刷品;第十三條 信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序:1、提出申請(qǐng),并將申請(qǐng)連同與所披露的信息有關(guān)材料在需要披露之日前3日3、招聘啟事;4、新聞報(bào)道;

6、5、商業(yè)廣告;6、印刷品、宣傳品;7、展覽;8、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東) 。內(nèi)報(bào)至證券管理部。2、證券管理部收到申請(qǐng)和材料后應(yīng)立即報(bào)送至董事會(huì)秘書審批。3、董事會(huì)秘書審查后簽署意見并由證券管理部將意見反饋給申請(qǐng)單位。 董 事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在收到證券管理部轉(zhuǎn)報(bào)的申請(qǐng)和材料后2日內(nèi)做出意見。4、董事會(huì)秘書對(duì)披露的材料有疑問的,申請(qǐng)披露單位應(yīng)當(dāng)做出解釋;董事會(huì)秘書要求修改的,申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在做出修改后重新上報(bào)審批。5、審批完畢后,證券管理部將申請(qǐng)和有關(guān)材料備案保存。第三章 信息的匯集和整理第十四條 各單位應(yīng)將本辦法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當(dāng)月最后3個(gè)工作日內(nèi)以書面和電子數(shù)據(jù)的形式報(bào)送至證券管理部

7、備案。 各單位報(bào)送的信息 應(yīng)當(dāng)由本單位負(fù)責(zé)人簽字。 證券管理部應(yīng)當(dāng)由專人對(duì)各單位報(bào)送的書面信息進(jìn)行 簽收。第十五條 發(fā)生重大事件時(shí), 各單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)、 迅速將信息報(bào)送至證券管 理部。重大事件是指下列事件:1、公司訂立重要合同,該合同可能對(duì)本公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響;2、公司的經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目發(fā)生重大變化;3、公司發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)的行為;4、公司發(fā)生重大債務(wù);5、公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況;6、公司發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損;7、公司資產(chǎn)遭受重大損失;8、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重要變化;9、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等,可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)有顯著影響;10、董事長(zhǎng)、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);11、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng);12、公司進(jìn)入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。第十六條 證券管理部應(yīng)設(shè)專人對(duì)匯集的信息進(jìn)行保存,并且對(duì)信息進(jìn) 行分類整理,以便于及時(shí)對(duì)外進(jìn)行信息披露。第四章 附則第十七條 本辦法由本公司董事會(huì)討論通過后生效。董事、監(jiān)事、總裁、 副總裁、董事會(huì)秘書以及本公司其它單

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