(完整版)中國(guó)黃金集團(tuán)公司合同管理辦法

1、中國(guó)黃金集團(tuán)建設(shè)有限公司合同管理辦法(試行)第一章總則第一條為加強(qiáng)中國(guó)黃金集團(tuán)公司( 以下簡(jiǎn)稱(chēng)集團(tuán)公司 ) 合同管理工作，充分發(fā)揮合同在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的作用，維護(hù)集團(tuán)公司的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法等 法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定， 依據(jù)中國(guó)黃金集團(tuán)公司法律顧問(wèn)工作管理辦法（試行）的要求，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)合同是指集團(tuán)公司與其他平等主體( 包括法 人、其他經(jīng)濟(jì)組織和自然人 ) 之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的各種協(xié)議。第三條本辦法適用于集團(tuán)公司總部，全資、控股子公司、全資、控股三級(jí)公司及集團(tuán)公司擁有實(shí)際控制力的其它企業(yè)（全資、控股子

2、公司及全資、控股三級(jí)公司及集團(tuán)公司擁有實(shí)際控制力的其它企業(yè)以下統(tǒng)稱(chēng)子公司 ) 。 本條所稱(chēng)控股子公司，是指集團(tuán)公司持股百分之五十以上的子公司和集團(tuán)公司持股雖未超過(guò)百分之五十但擁有實(shí)際控制力的子公司。本條所稱(chēng)控股三級(jí)公司，是指全資、控股子公司持股百分之五十以上的三級(jí)公司和全資、控股子公司持股雖未超過(guò)百分之五十但擁有實(shí)際控制力的三級(jí)公司。第四條合同管理的原則：（一）依法維護(hù)公司合法權(quán)益原則；（二）事前防范為主，事后補(bǔ)救為輔原則；（三）歸口管理原則；（四）分級(jí)管理原則。第二章合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第五條集團(tuán)公司總部法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)是集團(tuán)公司總部合同管理的職能部門(mén)，對(duì)集團(tuán)公司總部合同實(shí)行統(tǒng)一管理。集團(tuán)公司

3、總部相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)工作需要設(shè)專(zhuān) ( 兼) 職合同管理人員，管理本部門(mén)合同。子公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)是子公司合同管理的職能部門(mén)，對(duì)子公司的合同實(shí)行統(tǒng)一管理。集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)對(duì)子公司合同管理部門(mén)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及其專(zhuān)( 兼 ) 職合同管理人員的合同管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。第六條合同管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：（一）宣傳、貫徹、執(zhí)行合同管理的法律、法規(guī)；（二）建立健全合同管理制度；（三）辦理授權(quán)委托事宜；（四）參與重大合同的談判、招投標(biāo)活動(dòng)；（五）負(fù)責(zé)合同的審查、管理與監(jiān)督；（六）完善合同的基礎(chǔ)管理工作；（七）處理合同糾紛；（八）對(duì)合同管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核和提出獎(jiǎng)懲建議：（九）組織合同管理人

4、員及承辦人員的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，總結(jié)、交流合同管理工作經(jīng)驗(yàn)；（十）集團(tuán)公司總部合同管理機(jī)構(gòu)對(duì)子公司對(duì)外簽訂的合同分類(lèi)實(shí)行事前備案和事后備案制度。第三章合同的訂立第七條合同應(yīng)當(dāng)由企業(yè)法定代表人或者法定代表人授權(quán)的委托代理人簽訂（見(jiàn)附件 1），未經(jīng)授權(quán)，任何單位和個(gè)人不得代表企業(yè)對(duì)外簽訂合同。委托代理人簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)持有授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)委托書(shū)應(yīng)明確委托范圍、授權(quán)權(quán)限和有效期限。第八條合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。有示范文本的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用。第九條合同的起草應(yīng)盡可能由本企業(yè)或以本企業(yè)為主承擔(dān)，語(yǔ) 言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確。合同中的術(shù)語(yǔ)、特有詞匯及重要概念應(yīng)在合同中以專(zhuān)門(mén)條款的形式進(jìn)行注釋。合同中涉及定義范圍時(shí)，應(yīng)注明是否

5、包含范圍的上限及下限。合同文本應(yīng)當(dāng)正式打印或印刷制成。第十條合同應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：（一）合同各方的名稱(chēng)或者姓名和住所；（二）標(biāo)的；（三）數(shù)量和質(zhì)量；（四）價(jià)款或者報(bào)酬：（五）履行的期限、地點(diǎn)和方式；（六）變更或解除條件；（七）違約責(zé)任；（八）解決爭(zhēng)議的方法。第十一條合同應(yīng)當(dāng)約定糾紛管轄地， 合同的糾紛管轄地應(yīng)盡可能約定為企業(yè)所在地。第十二條合同應(yīng)當(dāng)根據(jù)集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定訂立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款和保密條款。第十三條合同簽訂前，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況進(jìn)行了解和審核：（一）主體資格合法。對(duì)方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)具有良好的履約信用，是法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)出示通過(guò)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)

6、照以及通過(guò)年檢的稅務(wù)登記證；（二）經(jīng)營(yíng)范圍與合同標(biāo)的相一致，注冊(cè)資金與標(biāo)的總額相當(dāng)，具有相應(yīng)的支付能力或生產(chǎn)能力。第十四條合同管理部門(mén)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)共同對(duì)合同對(duì)方單位的履約能力和資信情況進(jìn)行審核和評(píng)價(jià)，可以建立客戶(hù)信用檔案，并根據(jù)定期或者不定期的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。合同對(duì)方當(dāng)事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不應(yīng)與其簽訂合同，或者要求其提供充分、真實(shí)、有效的擔(dān)保。第十五條對(duì)方由委托代理人簽訂合同的，須持有授權(quán)委托書(shū)及身份證明原件。授權(quán)委托書(shū)必須明確載明委托人、委托代理人、代理權(quán)限與范圍、代理期限等內(nèi)容，并加蓋單位公章。第十六條重大合同以及所有通過(guò)招投標(biāo)程序訂立的合同的談判、招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)有企業(yè)

7、法律顧問(wèn)或法律事務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員參加。第十七條合同報(bào)審程序：（一）合同承辦人填寫(xiě)合同相關(guān)簽報(bào)報(bào)本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核；（二）合同承辦部門(mén)將本部門(mén)審核后的簽報(bào)、合同草案及相關(guān)材料提請(qǐng)其他相關(guān)部門(mén)和合同管理部門(mén)審核、會(huì)簽。設(shè)立總法律顧問(wèn)的單位，總法律顧問(wèn)審核簽字，或者由總法律顧問(wèn)授權(quán)的人審核簽字；（三）合同承辦部門(mén)將上述審核后的合同報(bào)送企業(yè)法定代表人或委托代理人簽訂。第十八條合同承辦人對(duì)其提供的材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。業(yè)務(wù)部門(mén)、其他相關(guān)部門(mén)及合同管理部門(mén)在審核時(shí)，可根據(jù)需要要求承辦人提供與合同有關(guān)的補(bǔ)充證明材料。第十九條報(bào)審合同是外文文本的， 合同承辦人需同時(shí)提交中文翻譯件。外文翻譯人員應(yīng)審核外文文本，

8、確認(rèn)合同的外文意思表示與中文翻譯件意思表示一致。第二十條公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)重點(diǎn)對(duì)合同的可行性和合理性進(jìn)行審核，合同管理部門(mén)重點(diǎn)對(duì)合同的合法性進(jìn)行審核。第二十一條子公司簽訂的合同依照本辦法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行事前備案的，應(yīng)按要求提交集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)進(jìn)行備案。第二十二條簽訂合同應(yīng)當(dāng)使用公司印章( 有特殊要求的除外 ) 。第二十三條相關(guān)審核人員在審核或討論交流后對(duì)簽訂合同沒(méi)有異議的，經(jīng)企業(yè)法定代表人或授權(quán)委托人簽字后，企業(yè)印章保管人員才能在合同上加蓋企業(yè)印章。加蓋企業(yè)印章的，應(yīng)同時(shí)符合印章管理制度。第二十四條公司各職能部門(mén)不得以部門(mén)名義對(duì)外簽訂合同。第二十五條任何人不得以任何形式泄漏合同涉及的商業(yè)秘密。第

9、四章合同的履行、變更和解除第二十六條合同生效后，應(yīng)全面履行合同。第二十七條未按規(guī)定簽訂合同或未按規(guī)定加蓋企業(yè)印章的( 有特殊要求的除外 ) ，財(cái)務(wù)部門(mén)不得辦理結(jié)算支付事宜。第二十八條由于客觀情況變化導(dǎo)致企業(yè)不能全面履行合同的，承辦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)告知合同管理部門(mén)，并提出處理意見(jiàn)。第二十九條對(duì)方不履行或不完全履行合同的，承辦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)敦促對(duì)方履行，并將對(duì)方不履行或不完全履行合同的情況及時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)告知合同管理部門(mén)，并提出處理意見(jiàn)。第三十條企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)收到合同對(duì)方提出的履行異議時(shí)，應(yīng)將有關(guān)情況及時(shí)告知合同管理部門(mén)，征求合同管理部門(mén)的意見(jiàn)后在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定方

10、式予以回復(fù)。第三十一條變更或解除合同，須符合法定或約定的條件。第三十二條企業(yè)擬變更或解除合同的，承辦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)明理由，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并按照合同報(bào)審程序征求相關(guān)合同審核部門(mén)的意見(jiàn)后，以書(shū)面形式及時(shí)通知對(duì)方。變更或解除通知應(yīng)注明要求對(duì)方回復(fù)的期限和逾期不回復(fù)的法律后果。承辦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)收集有關(guān)變更或解除合同的往來(lái)資料，將有關(guān)變更或解除情況及時(shí)告知合同管理部門(mén)。第三十三條對(duì)方擬變更或解除合同的， 承辦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)告知合同管理部門(mén)并提出是否同意變更或解除的意見(jiàn)。擬同意變更或解除的，按照?qǐng)?bào)審程序征求相關(guān)審核部門(mén)的意見(jiàn)后回復(fù)對(duì)方；不同意變更或解除的，征求合同管理部門(mén)的意見(jiàn)后及時(shí)回復(fù)對(duì)方。第三十

11、四條變更或解除合同未達(dá)成書(shū)面協(xié)議前，原合同有效。第五章子公司合同的備案第三十五條集團(tuán)公司對(duì)子公司對(duì)外簽訂的合同分類(lèi)實(shí)行事前備案和事后備案制度。第三十六條子公司在以自身為主體簽署下列合同前應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司合同管理部門(mén)進(jìn)行事前備案：（一）對(duì)外擔(dān)保，對(duì)外借款合同；（二）對(duì)外投資合同；（三）涉外合同；（四）其他標(biāo)的額超過(guò) 1000 萬(wàn)元人民幣的合同 （不包括子公司常年經(jīng)常性發(fā)生的購(gòu)買(mǎi)原材料合同和產(chǎn)品銷(xiāo)售合同， 但子公司應(yīng)對(duì)該同類(lèi)合同的標(biāo)準(zhǔn)文本上報(bào)備案）；（五）集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)認(rèn)為需要事前備案的其他合同。第三十七條子公司進(jìn)行合同事前備案時(shí)一般應(yīng)當(dāng)在需要簽訂合同前 5 個(gè)工作日內(nèi)向集團(tuán)公司總部合同管理

12、部門(mén)提供下列材料：（一）合同簽訂方的基本情況（包括但不限于法人、自然人名稱(chēng)，主體資格，資信情況等）；（二）項(xiàng)目、交易的可行性報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告等；（三）擬簽訂的合同的文本；（四）集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)認(rèn)為需要備案的其他材料。集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)如需提出意見(jiàn)，應(yīng)在收到備案材料5 天內(nèi)反饋簽署意見(jiàn)的合同備案表；如在 10 天內(nèi)不反饋意見(jiàn)的，視為同意。第三十八條子公司在以自身為主體簽署下列合同后應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司合同管理部門(mén)備案：（一）已報(bào)集團(tuán)公司進(jìn)行事前備案的相關(guān)合同；（二）標(biāo)的額超過(guò)500 萬(wàn)元人民幣的對(duì)外承包合同；（三）子公司出讓經(jīng)營(yíng)性財(cái)產(chǎn)或其所擁有的股權(quán)的合同；（四）其他標(biāo)的額超過(guò)500 萬(wàn)

13、元人民幣的合同（不包括子公司常年經(jīng)常性發(fā)生的購(gòu)買(mǎi)原材料合同和產(chǎn)品銷(xiāo)售合同，但子公司應(yīng)對(duì)該同類(lèi)合同的標(biāo)準(zhǔn)文本上報(bào)備案）；（五）集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)認(rèn)為需要事后備案的其他合同。第三十九條子公司進(jìn)行合同事后備案時(shí)應(yīng)當(dāng)在合同簽訂后10 個(gè) 工作日內(nèi)向集團(tuán)公司合同管理部門(mén)提供下列材料：（一）已簽署合同的復(fù)印件；（二）合同相關(guān)文件的復(fù)印件，包括委托書(shū)，合同附件，從屬協(xié)議，對(duì)外借款擔(dān)保合同中抵押物登記文件，對(duì)外投資合同中資產(chǎn)評(píng)估協(xié)議等；（三）合同備案表，表中應(yīng)列出合同的性質(zhì)，合同雙方，合同標(biāo)的，合同發(fā)生時(shí)間地點(diǎn)、合同履行情況等（見(jiàn)附件2）。（四）集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)認(rèn)為需要備案的其他材料。第六章合同

14、糾紛的處理第四十條合同發(fā)生糾紛時(shí)， 應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決， 協(xié)商能夠達(dá)成一致意見(jiàn)的，應(yīng)依合同簽訂程序簽訂書(shū)面協(xié)議。協(xié)商不能達(dá)成一致意見(jiàn)的，可依合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛。第四十一條合同發(fā)生糾紛時(shí)， 業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)告知合同管理部門(mén)，同時(shí)提供下列有關(guān)證據(jù)材料：（一）合同文本；（二）有關(guān)的票據(jù)、單證；（三）法定或約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、鑒定報(bào)告、檢測(cè)結(jié)果；（四）其他有關(guān)材料。第四十二條合同糾紛的處理按照集團(tuán)公司法律糾紛處理規(guī)定執(zhí)行。第四十三條合同正式文本，集團(tuán)公司方面應(yīng)至少留存兩份。合同承辦人應(yīng)在合同簽訂完畢后三日內(nèi)將合同原件送檔案室存檔，同時(shí)復(fù)印兩份，一份送承辦部門(mén)合同管理人員存檔，一份送合同管理部門(mén)存檔

15、。第七章合同事務(wù)的管理第四十四條合同管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立合同臺(tái)賬，登錄合同相關(guān)資料。臺(tái)賬主要包括合同編號(hào)、合同類(lèi)別、合同承辦單位或部門(mén)、合同名稱(chēng)、標(biāo)的金額、合同簽訂方名稱(chēng)等內(nèi)容 ( 見(jiàn)附件 3) 。第四十五條合同管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第四十六條合同承辦人應(yīng)定期將與合同有關(guān)的文件、電報(bào)、信函、收貨通知、授權(quán)委托書(shū)、提貨單、還款協(xié)議書(shū)等分類(lèi)整理入卷，移交合同管理人員保管。合同管理人員應(yīng)按照企業(yè)有關(guān)檔案管理規(guī)定將相關(guān)資料整理后移交檔案室存檔。第八章檢查與獎(jiǎng)懲第四十七條集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)子公司合同管理工作進(jìn)行檢查和考核。第四十八條集團(tuán)公司對(duì)在合同管理

16、工作中做出顯著成績(jī)的單位和個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第四十九條有下列情形之一， 尚未造成經(jīng)濟(jì)損失的， 對(duì)直接責(zé)任人和單位領(lǐng)導(dǎo)予以通報(bào)批評(píng)；造成經(jīng)濟(jì)損失的，按情節(jié)輕重和損失大小給予經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任：（一）不按本辦法規(guī)定簽訂合同的：（二）簽訂有重大缺陷或無(wú)效合同的：（三）未依法律和本辦法規(guī)定變更或解除合同的；（四）丟失合同專(zhuān)用印章、合同文本及相關(guān)材料的；（五）提供虛假資料的；（六）超越授權(quán)或?yàn)E用授權(quán)簽約的；（七）發(fā)生合同糾紛后，隱瞞不報(bào)或不及時(shí)報(bào)告的；（八）在合同簽訂、履行過(guò)程中，與對(duì)方或第三人惡意串通或徇私舞弊的；（九）泄漏商業(yè)秘密的；（十）不按本辦法規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行備案的；（十一）有其他失職、瀆職行為的。第九章附則第五十條勞動(dòng)合同的管理辦法另行制定。第五十一條子公司應(yīng)根據(jù)本辦法的規(guī)定， 結(jié)合各自實(shí)際情況制定本單位的合同管理辦法，報(bào)集團(tuán)公司總部合同管理部門(mén)備案。第五十二條本辦法由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。第五十三條本辦法自印