第571T章 證券及期貨(投資者賠償─申索)規(guī)則

1、第571T 章 證券及期貨(投資者賠償申索 規(guī)則 摘要：本文主要介紹了第571T 章 證券及期貨(投資者賠償申索 規(guī)則的主要內(nèi)容。(第571章第244(2條2003年4月1日 2003年第12號法律公告(本為2002年第215號法律公告第571T 章 第1條(已失時效而略去第1部導(dǎo)言(已失時效而略去第571T 章 第2條釋義在本規(guī)則中，除文意另有所指外“申索人”(claimant 指根據(jù)第4條提出申索的合資格客戶;“有連系資產(chǎn)”(related assets 指任何款項及其他財產(chǎn)，而(a該款項及財產(chǎn)是交托予某指明人士或其相聯(lián)者的，或由某指明人士或其相聯(lián)者收取的;(b某申索人對該款項及財產(chǎn)有享有

2、權(quán)，或某申索人對該款項及財產(chǎn)享有實(shí)益權(quán)益; 及(c(i與指明證券或期貨合約的購買有關(guān)的;(ii與指明證券或期貨合約的售賣有關(guān)的;(iii與指明證券或期貨合約的持有有關(guān)的;(iv與指明證券或期貨合約的質(zhì)押有關(guān)的;(v與指明證券或期貨合約的調(diào)整有關(guān)的;(vi與指明證券或期貨合約的行使有關(guān)的; 或(vii與指明證券或期貨合約的期滿有關(guān)的;“合資格客戶”(qualifying client 就任何指明人士而言，指獲該指明人士提供服務(wù)的人，但不包括 (a持牌法團(tuán);(b認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu);(c認(rèn)可交易所、認(rèn)可控制人或認(rèn)可結(jié)算所;(d根據(jù)本條例第95(2條獲認(rèn)可提供自動化交易服務(wù)的人;(e根據(jù)保險公司條例(第41

3、章 第8條獲授權(quán)的保險人;(f根據(jù)本條例第104(1條獲認(rèn)可的集體投資計劃的經(jīng)理人或營辦人;(g本條例附表1第1部第1條“集體投資計劃”的定義的第(iii段提述的安排的經(jīng)理人或營辦人;(h就進(jìn)行某項證監(jiān)會認(rèn)為是與(a至(g段提述的人進(jìn)行的活動相同或相近的活動而獲在香港以外的某司法管轄區(qū)的主管機(jī)關(guān)認(rèn)可或授權(quán)、發(fā)給牌照或執(zhí)照或豁免的人;(i該指明人士的相聯(lián)者，而該相聯(lián)者(i是法團(tuán); 或(ii犯有違反信托、虧空、欺詐或不當(dāng)行為，或協(xié)助該指明人士或該指明人士的其他相聯(lián)者犯有違責(zé);(j特區(qū)政府或香港以外任何地方的政府; 及(k以(a至(j段提述的人、計劃或安排的受托人或保管人身分行事的人;“指明人士”(

4、specified person 指(a就證券交易或期貨合約交易獲發(fā)牌或獲注冊的中介人;(b就證券保證金融資獲發(fā)牌的中介人; 或(c提供證券保證金融資的認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu);“指明證券或期貨合約”(specified securities or futures contracts 指任何在或?qū)谡J(rèn)可證券市場或認(rèn)可期貨市場上市或交易的證券或期貨合約，而(a該證券或期貨合約是交托予某指明人士或其相聯(lián)者的，或由某指明人士或其相聯(lián)者收取的; 及(b某申索人對該證券或期貨合約有享有權(quán)，或某申索人對該證券或期貨合約享有實(shí)益權(quán)益;“指定日期”(appointed day 指根據(jù)第13條指定的日期; “相聯(lián)者”(a

5、ssociated person 就任何指明人士而言，指(a受該指明人士雇用或以其他方式聘用的人;(b根據(jù)本條例第164條可收取或持有該指明人士的客戶資產(chǎn)的人; 或(c(b段提述的人的雇員;“違責(zé)”(default 就任何指明人士或其任何相聯(lián)者而言，指該指明人士或其相聯(lián)者在指定日期或之后(a有無償債能力情況、破產(chǎn)或清盤; 或(b犯有違反信托、虧空、欺詐或不當(dāng)行為;“審裁處”(Tribunal 指本條例第216條設(shè)立的證券及期貨事務(wù)上訴審裁處;“證券保證金融資”(securities margin financing 的涵義與本條例附表5第2部中該詞的涵義相同，但該詞的定義的第(v段并不適用。第

6、571T 章 第3條邀請?zhí)岢錾晁鞯墓娴?部賠償申索(1證監(jiān)會如有理由相信某指明人士或其任何相聯(lián)者犯有違責(zé)，該會可刊登公告，吁請該公告所指名的指明人士的相信本身已因該項違責(zé)蒙受損失的合資格客戶提出賠償申索。該公告須于在香港每日出版且普遍行銷的中文或英文報章各一份或多于一份刊登。(2根據(jù)第(1款刊登的公告須指明可根據(jù)第4條提出賠償申索的最后日期，該日期不得早于該公告刊登后3個月屆滿之日。第571T 章 第4條提出賠償申索(1任何指明人士的合資格客戶如蒙受損失，而該損失是(a由(i該指明人士; 或(ii該指明人士的相聯(lián)者，在指定日期或之后所犯的違責(zé)所導(dǎo)致;(b而該項違責(zé)是就(i指明證券或期貨合約而

7、犯的; 或(ii有連系資產(chǎn)而犯的，則該合資格客戶可就該損失向賠償基金提出賠償申索。(2根據(jù)第(1款提出的申索，可包含為提出和證明該申索而合理地招致和附帶的費(fèi)用的申索。(3根據(jù)第(1款提出的申索(a(如第3(1條所指的公告已刊登 須于該公告指明的日期或之前向證監(jiān)會提交; 或(b(如沒有刊登該公告 須于有關(guān)申索人首度察覺該項引致該申索的違責(zé)當(dāng)日后的6個月內(nèi)向證監(jiān)會提交。(4除非證監(jiān)會另有決定，否則沒有在第(3款規(guī)定的限期內(nèi)提交的申索一律禁止提出。第571T 章 第5條呈交申索(1除第(2款另有規(guī)定外，根據(jù)第4(1條提出的申索須(a采用證監(jiān)會根據(jù)本條例第402(1條為施行本條而指明的表格提交; (b

8、按照該表格所附的指示及指令而填具和簽署; 及(c附有該表格指明的文件。(2證監(jiān)會可接受以并非按照第(1款的方式提交的申索。第571T 章 第6條證監(jiān)會可要求交出紀(jì)錄第3部申索的處理(1證監(jiān)會可藉向某人送達(dá)書面通知而要求該人向證監(jiān)會交出(a該會在與根據(jù)第4(1條提出的賠償申索有關(guān)連的情況下合理地要求的紀(jì)錄的正本或副本; 或(b該會為協(xié)助(i該會行使它在本條例第243條下的代位權(quán); 或(ii某認(rèn)可投資者賠償公司行使它在本條例第87條下的代位權(quán)，而合理地要求的紀(jì)錄的正本或副本。(2第(1款所指的通知須指明所要求的紀(jì)錄，以及獲送達(dá)通知的人須向證監(jiān)會提交該等紀(jì)錄的最后日期。第571T 章 第7條證監(jiān)會的

9、裁定(1證監(jiān)會須就某項賠償申索裁定(a有關(guān)的指明人士或其相聯(lián)者曾否犯有違責(zé);(b該項違責(zé)(如有的話 的發(fā)生日期; 及(c申索人是否有權(quán)獲得賠償基金的賠償。(2證監(jiān)會如裁定(a任何指明人士或其相聯(lián)者曾犯有違責(zé); 及(b申索人有權(quán)獲得賠償基金的賠償，證監(jiān)會須按照第(3款裁定暫定賠償款額。(3證監(jiān)會須在考慮以下事宜后，裁定第(2款提述的暫定賠償款額(a證監(jiān)會信納申索人因違責(zé)所導(dǎo)致?lián)p失的指明證券或期貨合約及任何有連系資產(chǎn)在違責(zé)發(fā)生當(dāng)日的市值減去(i證監(jiān)會信納該申索人欠該指明人士的款額; 及(ii在違責(zé)的發(fā)生日期后交還該申索人的指明證券、期貨合約或有連系資產(chǎn); 及(b證監(jiān)會信納的該申索人為根據(jù)第4條提出

10、和證明其賠償申索而合理地招致和附帶的費(fèi)用。第571T 章 第8條裁定通知(1在符合第(2款的規(guī)定下，證監(jiān)會如根據(jù)第7條作出裁定，該會須在作出裁定后，在切實(shí)可行的范圍內(nèi)，盡快向申索人發(fā)出裁定通知。(2除非證監(jiān)會已給予申索人作出陳詞的合理機(jī)會，否則該會不得發(fā)出指明暫定賠償款額是少于申索賠償?shù)牟枚ㄍㄖ?，而證監(jiān)會如決定發(fā)出該裁定通知，該會須在該通知中給予其理由。(3證監(jiān)會如裁定申索人應(yīng)獲付賠償，該會須在裁定通知中指明(a被發(fā)現(xiàn)犯有違責(zé)的人的姓名或名稱;(b有關(guān)違責(zé)的發(fā)生日期;(c根據(jù)第7條裁定的暫定賠償款額;(d任何有關(guān)的指明證券或期貨合約或有連系資產(chǎn); 及(e根據(jù)本規(guī)則須支付的賠償款額。第571T

11、章 第9條支付賠償(1在第(2款及第11條的規(guī)限下，以下款額須從賠償基金撥款支付(a根據(jù)第8(3(e條在裁定通知中指明須支付予申索人的賠償;(b因應(yīng)審裁處或上訴法庭根據(jù)本條例第XI 部所作決定而須支付的賠償; 及 (c審裁處或上訴法庭因應(yīng)(b段提述的決定而判給申索人的費(fèi)用。(2根據(jù)第(1(a及(b款須支付予一名申索人的賠償總額，不得超逾根據(jù)本條例第244(1條訂立的規(guī)則所訂明的最高賠償金額。(3證監(jiān)會在裁定根據(jù)第(1(a及(b款支付予申索人的賠償總額時，以及在施行根據(jù)本條例第244(1條訂立的規(guī)則所訂明的最高賠償金額上限時，如信納某申索人或某些申索人提出的獨(dú)立賠償申索或該等申索的某些部分代表某一人因同一項違責(zé)而蒙受的損失，則可將該等申索或該等部分合并計算。(4證監(jiān)會如決定分期支付賠償屬需要或適當(dāng)，可分期支付。第571T 章 第10條財務(wù)安排第4部雜項條文證監(jiān)會可安排該會認(rèn)為適當(dāng)?shù)谋ｋU、擔(dān)保、保證或其他財務(wù)安排，以利便賠償基金的管理。第571T 章 第11條在賠償基金的可動用款項不足以應(yīng)付申索的情況下的規(guī)定(1如證監(jiān)會在任何時間決定賠償基金的可動用款項，不足以支付在當(dāng)其時(a根據(jù)本規(guī)則; 及(b在第9(1(b條提述的情況下，須或相當(dāng)可能須支付予各申索人的賠償總額，則賠償基金的可動用款額須按證監(jiān)會決定的方式