C16079《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》4套100分附隨堂練習答案

1、C16079證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則隨堂練習一、考考你1、請選出執(zhí)業(yè)行為準則的最終目標（BD）A.樹立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護行業(yè)聲譽B.促進證券業(yè)健康持續(xù)發(fā)展 C.提高從業(yè)人員專業(yè)服務水平D.保護投資者利益 E.規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為2、關于證券業(yè)從業(yè)人員的專業(yè)知識和技能，說法正確的是（ABC）A.具有較高專業(yè)知識和業(yè)務能力，是提供證券服務的基本前提B.通過注冊取得執(zhí)業(yè)證書的人才能從業(yè)相關業(yè)務C.應當按照要求參加證券業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.取得資格證書后無需學習3、不正當競爭行為包括（ABCD）A.捏造、散布虛假事實 B.不正當比價 C.商業(yè)賄賂 D.損害競爭對手商業(yè)信譽二、小

2、試身手1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，應當遵守（）三個原則。A.誠實守信 B.勤勉盡責 C.維護行業(yè)聲譽 D.遵紀守法2、執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)范主體是（C）。A.從業(yè)人員 B.證券投資者 C.從業(yè)人員和會員單位 D.會員單位3、執(zhí)業(yè)行為準則的目標包括（ABCDE）。A. 促進證券業(yè)健康持續(xù)發(fā)展 B. 樹立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護行業(yè)聲譽 C. 規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 D.提高從業(yè)人員專業(yè)服務水平 E. 保護投資者利益4、從業(yè)人員不得從事的活動包括（ABCD）。A.編造、傳播虛假信息或作出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場B.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法

3、權益C.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄5.遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，從業(yè)人員應當（ACD）。A.及時向所在機構(gòu)報告 B.確保所在機構(gòu)利益不受損害C.確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?D.避免利益沖突，尋內(nèi)部專業(yè)支持課后測試（2016.10.19）100分一、單項選擇題1. 證券市場運行的基本原則是（A）。A. 三公原則 B. 誠信原則 C. 透明原則 D. 自愿原則二、多項選擇題2. 證券業(yè)從業(yè)人員在從業(yè)過程中需要履行保密義務，下列選項中屬于從業(yè)人員應當保守的有（ABCD）。A. 國家秘密 B.

4、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密 C. 客戶的商業(yè)秘密 D. 個人隱私3. 證券市場的利益輸送與內(nèi)幕信息的泄露、內(nèi)幕交易息息相關是商業(yè)賄賂的一種表現(xiàn)形式，它的危害主要表現(xiàn)為（ABCD）。A. 損害中小投資者的利益 B. 侵蝕著公開公平公正的市場原則C. 破壞證券市場的正常秩序 D. 阻礙證券市場的發(fā)展4. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的承擔實現(xiàn)目標的主體責任的對象是（ABC）。A. 從業(yè)人員 B. 會員單位 C. 監(jiān)管機構(gòu) D. 政府5. 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向（AC）報告。A.

5、 中國證監(jiān)會 B. 央行 C. 中國證券從業(yè)協(xié)會6. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的目標體系由五大目標組成，其中執(zhí)業(yè)行為準則的最終目標是（AC）。A. 促進證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展 B. 規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C. 保護投資者利益 D. 樹立從業(yè)人員的良好執(zhí)業(yè)形象和維護行業(yè)聲譽E. 提高從業(yè)人員的專業(yè)服務水平三、判斷題7. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。其中，誠實守信是指以謹慎認真的做事態(tài)度，不拖沓、不延誤、不湊合，嚴格細致對待工作。 （錯）8. 證券業(yè)從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取

6、得相應的從業(yè)資格后，可以直接個人向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊而無需通過所在機構(gòu)。（錯）9. 目前我國證券行業(yè)仍然采用資格準入制度，從業(yè)人員只要通過考試取得從業(yè)資格即可從事證券業(yè)務。（錯）10. 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員在明知違法違規(guī)的情況下，不得以該指令為上級做出為由，任其結(jié)果發(fā)生，而應該以負責任的態(tài)度，主動、及時地按照機構(gòu)內(nèi)部反饋流程向更高級管理層反映。（對）試卷總得分：100.0課后測試第一套（100分）一、單項選擇題 1. 證券市場運行的基本原則是（A）。A. 三公原則 B. 誠信原則 C. 透明原則 D. 自愿原則二、多項選擇題 2. 證券業(yè)從業(yè)人員在從業(yè)過程

7、中需要履行保密義務，下列選項中屬于從業(yè)人員應當保守的有（ABCD）。A. 國家秘密 B. 所在機構(gòu)的商業(yè)秘密 C. 客戶的商業(yè)秘密 D. 個人隱私3. 證券市場的利益輸送與內(nèi)幕信息的泄露、內(nèi)幕交易息息相關是商業(yè)賄賂的一種表現(xiàn)形式，它的危害主要表現(xiàn)為（ABCD）。A. 損害中小投資者的利益 B. 侵蝕著公開公平公正的市場原則C. 破壞證券市場的正常秩序 D. 阻礙證券市場的發(fā)展       4. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的承擔實現(xiàn)目標的主體責任的對象是（ABC）

8、。A. 從業(yè)人員     B. 會員單位     C. 監(jiān)管機構(gòu)     D. 政府       5. 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向（AC）報告。A. 中國證監(jiān)會   

9、  B. 央行     C. 中國證券從業(yè)協(xié)會       6. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的目標體系由五大目標組成，其中執(zhí)業(yè)行為準則的最終目標是（AC）。A. 促進證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展 B. 規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C. 保護投資者利益 D. 樹立從業(yè)人員的良好執(zhí)業(yè)形象和維護行業(yè)聲譽E. 提高從業(yè)人員的專業(yè)服務水平     

10、  三、判斷題 7. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。其中，誠實守信是指以謹慎認真的做事態(tài)度，不拖沓、不延誤、不湊合，嚴格細致對待工作。（錯）8. 證券業(yè)從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格后，可以直接個人向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊而無需通過所在機構(gòu)。（錯）9. 目前我國證券行業(yè)仍然采用資格準入制度，從業(yè)人員只要通過考試取得從業(yè)資格即可從事證券業(yè)務。（錯）10. 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的

11、，從業(yè)人員在明知違法違規(guī)的情況下，不得以該指令為上級做出為由，任其結(jié)果發(fā)生，而應該以負責任的態(tài)度，主動、及時地按照機構(gòu)內(nèi)部反饋流程向更高級管理層反映。（對）試卷總得分：100.0第二套（100分）一、單項選擇題 1. 我國證券市場處于發(fā)展初期，下列關于其特征的表述中，錯誤的是（B） A. 市場波動大  B. 投資者以機構(gòu)投資者為主C. 投資者以中小投資者為主     D. 風險意識較為薄弱      

12、60;2. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，下列選項中哪一個不是需要把握的三大準則（C）。A. 誠實守信     B. 勤勉盡責     C. 維護個人形象     D. 維護行業(yè)聲譽       二、多項選擇題 3. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定從業(yè)人

13、員除應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，還應該（ABCD）。 A. 接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理     B. 接受并配合協(xié)會的自律管理C. 遵守交易所有關規(guī)則D. 所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則       4. 從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務的涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于下

14、列哪些風險（ABC）。A.法律風險     B.政策風險     C.市場風險     D.系統(tǒng)風險       5. 中國證監(jiān)會一直以來高度重視證券市場客戶資料的保護工作，先后制定并發(fā)布了（AD）。  A. 證券公司內(nèi)部控制指引     B. 首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范

15、60;C. 證券經(jīng)營機構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引D. 關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定       6. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的目標體系由五大目標組成，其中為實現(xiàn)執(zhí)業(yè)行為準則的最終目標而必須具備的條件有（BDE）。A. 促進證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展     B. 規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C. 保護投資者利益     D. 樹立從業(yè)人員的良好執(zhí)業(yè)形象和維

16、護行業(yè)聲譽E. 提高從業(yè)人員的專業(yè)服務水平       7. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應該怎樣處理？（BC）A. 應該犧牲個人利益     B. 應及時向所在機構(gòu)報告 C. 當無法避免時，應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ鼶. 應該保證自身利益最大化       8. 證券業(yè)從業(yè)人員不得接受利益相關