iatf16949風險和機遇控制程序

1、XXXX有限公司風險和機遇控制程序版本號：01修改次：00文件編號：XXXX-610-01頁次：第1頁 共4頁1目的針對公司所處的各種內(nèi)外部環(huán)境因素以及相關(guān)方的要求進行識別與評價，有效應(yīng)對由此帶來的各種風 險和機遇。2范圍本程序適用于本公司質(zhì)量管理體系所覆蓋范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務(wù)中內(nèi)、外部環(huán)境因素以及相關(guān)方要求的識別與評價和應(yīng)對風險和機遇的策劃與實施。3職責總經(jīng)理負責公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素以及相關(guān)方要求的識別與評價的確認，應(yīng)對風險和機遇策劃的審批。.行政管理部負責組織相關(guān)部門對公司的內(nèi)外部環(huán)境因素以及相關(guān)方要求帶來的經(jīng)營及過程風險及機遇 進行識

2、別與評價，策劃應(yīng)對風險和機遇方案，并監(jiān)督相關(guān)部門實施。.各相關(guān)部門負責與本部門有關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境因素信息以及相關(guān)方要求的獲取和應(yīng)對風險和機遇策劃相 關(guān)職責的實施4程序定義風險：對公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預期結(jié)果的正面和負面要素或條件。包括了企業(yè)經(jīng)營風險及過程基本風險。機遇：可能導致采用新的實踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決公司或其顧客需求的其他有利可能性。內(nèi)外部環(huán)境因素信息以及相關(guān)方要求的獲取應(yīng)考慮：可能對企業(yè)的目標造成影響的變更和趨勢；與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價值觀及要求；企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；資源的獲得和優(yōu)先供給

3、、技術(shù)變更；與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。風險與機遇識別時機：包括：質(zhì)量管理體系策劃時；公司中長期及年度經(jīng)營計劃的制定時；公司發(fā)展宗旨和戰(zhàn)略目標發(fā)生變化時；公司及其內(nèi)外部背景環(huán)境變化、相關(guān)方的需求和期望發(fā)生變化等。風險與機遇的類型：質(zhì)量風險與機遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風險與機遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風險與機遇；環(huán)境風險與機遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟以及其他；經(jīng)營風險與機遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、環(huán)境污染、勞動者職業(yè)健康安全、專利及產(chǎn)權(quán)等；市場風險與機遇：包括市場容量、競爭力、價格、促銷；XXXX有限公司風險和機遇控制程序版本號：01修改次：00文件編號：XXXX-6

4、10-01頁次：第2頁 共4頁財務(wù)風險與機遇：有融資/籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益分配等。質(zhì)量風險的識別，包括：直接質(zhì)量風險：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導致退貨、報廢、修理等風險；間接質(zhì)量風險：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負民事賠償責任。環(huán)境風險的識別，包括：產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)。人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費習慣不同。政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟環(huán)境的變動，以及個地方的相關(guān)政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運營的必要條件。經(jīng)濟環(huán)境風險的識別，包括：利率的變動、匯率的變動、同伙膨脹或通貨緊縮等。經(jīng)

5、營風險的識別，包括：原材料供應(yīng)風險：主要包括了原材料的價格、質(zhì)量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為，采 購人員的疏忽，導致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達標等。員工風險：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導致的風險， 以及各崗位主要人員的離職等風險。設(shè)施風險：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。供銷鏈風險：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風險。法律糾紛風險：消費者投訴等潛在的法律糾紛。環(huán)境污染風險：活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的水、氣、聲、渣、能量輻射濡染以及能源資源消耗等。勞動者職業(yè)健康安全風險：勞動者在勞動過程中的健康損害和人身傷害。市場風險的識別，包括：

6、市場容量：對市場容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準確的弄清市場對象對產(chǎn)品的用量，使得 產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實際需求，而增加公司的投資風險。市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值 風險。價格風險：產(chǎn)品的價格風險受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽、顧客消費等的影響。促銷風險：促銷風險包括促銷活動的成本的控制、效果預測失誤以及對品質(zhì)的懷疑等。 財務(wù)風險的識別，包括：險融資/籌資過程中的風險：比如風險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。資金償還過程中的風險：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風險。資金使用過程中的風險：主要表現(xiàn)為短期

7、資金風險和長期資金投資風險。資金回收過程中的風險：應(yīng)收款無法及時到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。收益分配過程中的風險：主要表現(xiàn)在確認風險和對投資者進行收益分配不當而產(chǎn)生的風險。風險評價風險評價有綜合辦公司相關(guān)部門對已識別的風險后果的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價，依據(jù)風險的嚴重度和 發(fā)生頻度確定風險系數(shù)，之后根據(jù)風險系數(shù)確定對風險應(yīng)采取的措施。XXXX有限公司風險和機遇控制程序版本號：01修改次：00文件編號：XXXX-610-01頁次：第3頁 共4頁風險的嚴重程度評價準則后果的嚴重度是指基于以下包括但不限于風險產(chǎn)生后會導致的危害：a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b. 風險發(fā)生時導致的人身傷害；c. 財產(chǎn)

8、損失的多少；d. 是否會導致停工/停產(chǎn)；e. 對企業(yè)形象的損害程度。本公司對風險帶來后果嚴重程度分為五類。在對風險后果的嚴重程度進行評價時，依據(jù)下表規(guī)定的準則執(zhí)行：嚴重程度描述嚴重等級法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴重違反法律法規(guī)、國際/ 國家標準、客戶標準死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失A 10不可恢復重大國際、國內(nèi)影響5嚴重省內(nèi)標準、行業(yè)標準受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間A 3個月10 財產(chǎn)損失a 5需較長時間調(diào)整后才可恢復省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴重地區(qū)標準受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間 3個月5財產(chǎn)損失A間歇性恢復地區(qū)性影響3一般企業(yè)標準輕微受

9、傷,包扎即可財產(chǎn)損失可短時恢復企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1當多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因 素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素作為風險嚴重度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風險的嚴重 度后，將嚴重等級數(shù)字填入年度經(jīng)營風險評估分析表中。風險的發(fā)生頻率評價準則風險的發(fā)生頻率是指潛在風險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，本公司將風險頻度定義為5級在對風險發(fā)生的頻度進行評價時，依據(jù)下表規(guī)定的準則執(zhí)行：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率W %1很少發(fā)生%發(fā)生概率W %2偶爾發(fā)生%發(fā)生概率W 1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率W 1

10、0%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率A 10%5發(fā)生頻度判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素 作為風險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入年度經(jīng)營風險評估 分析表中。XXXX有限公司風險和機遇控制程序版本號：01修改次：00文件編號：XXXX-610-01頁次：第4頁 共4頁風險的可接受準則風險可接受準則是通過計算得出的風險系數(shù)來判定風險是否可接受，通過對風險的嚴重度和風險的發(fā)生頻 率評價后，通過計算風險系數(shù)確定是否對風險采取措施。風險系數(shù)的計算如下公式：風

11、險系數(shù) =風險嚴重度等級*風險頻度等級風險系數(shù)的大小決定是否對風險應(yīng)采取的措施，如下表要求：_-嚴重度發(fā)生頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重510152025嚴重48121620較嚴重3691215一般246810輕微12345使用風險系數(shù)作為參考值，下表為風險風險系數(shù)的范圍及當風險系數(shù)達到一定值時應(yīng)對風險采取的措施:風險系數(shù)風險等級及應(yīng)采取的措施風險等級風險措施15-25高風險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風險5-15一般風險需采取措施降低風險1-5低風險風險較低，當采取措施消除風險引起的成本比風險本身引起的損失較大時，接受風險每年初總經(jīng)理會同相關(guān)部門對企業(yè)當年的經(jīng)營風險等級評價，公司相關(guān)部門針對高風險找出必須采取風 險控制措施的項目，制定可行的實施方案，確定應(yīng)對風險和機