開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議書

1、開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議書開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議書第一篇：開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書甲方：乙方：根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律，法規(guī)的規(guī)定，為方便甲方對(duì)乙方管理的開(kāi)放 式基金進(jìn)行申（認(rèn)）購(gòu)、贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原 則，經(jīng)過(guò)協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。一、本協(xié)議所稱傳真交易是指乙方將填妥的交易申請(qǐng)表及所需相 關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，并將受理 確認(rèn)信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請(qǐng)的情況。二、本協(xié)議所指?jìng)髡娼灰變H包括開(kāi)戶，申（認(rèn)）購(gòu)，贖回，撤 單，分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的 傳真申請(qǐng)。三、 甲方受理乙方傳真交易的時(shí)間是在每個(gè)

2、基金開(kāi)放日的9： 00- 14： 30 （基金認(rèn)購(gòu)期為 9： 00-18 : 00）。乙方應(yīng)在甲方的直銷中心開(kāi) 立基金帳戶和交易帳戶，并預(yù)留印鑒。四、乙方提交申（認(rèn)）購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼： 。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼： 。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件。五、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事 宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未 進(jìn)行電話確認(rèn)的，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方 認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶文件

3、或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理 乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方傳真 信息不準(zhǔn)確，不完整，無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)，基金合同或甲 方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé) 任。六、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認(rèn)后，應(yīng)在三日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表原件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準(zhǔn)。七、甲方收到乙方傳真的認(rèn)/申購(gòu)交易申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到 帳后受理申請(qǐng)。若資金未到，以五日內(nèi)資金實(shí)際到帳日為申請(qǐng)日，若 五日內(nèi)資金仍未到帳，則該申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng)。八、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證交易帳戶內(nèi) 有足夠基金余額后受理申請(qǐng)。如果帳戶內(nèi)

4、基金余額不足，則該申請(qǐng)將 被視為無(wú)效申請(qǐng)。九、乙方必須嚴(yán)格按照甲方要求準(zhǔn)確填寫由甲方提供的或從甲方網(wǎng)站 載的相關(guān)交易申請(qǐng)表。十、在本協(xié)議履行過(guò)程中，因不可抗力（例如：設(shè)備，線路故障 等）而影響委托的實(shí)施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措 施，盡可能地降低意外事件的影響。十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。甲方（蓋章）： 方（蓋章）： 代表人（簽字）： 表人（簽字）： 年月日年月日 第二篇：開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議甲方：件類型：件號(hào)碼：金帳號(hào)： 務(wù)經(jīng)辦人： 真電話： 系電話： 址： 方： 址：電話：

5、 系人： 托服務(wù)傳真電話： 傳真確認(rèn)專線： 便于甲方在乙方的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，依照國(guó)家有關(guān)法律，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等，自 愿的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù) 申請(qǐng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條釋義除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：1傳真委托：是指乙方為在該公司開(kāi)立直銷交易帳 戶的投資者即甲方，提供通過(guò)傳真下達(dá)委托指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表通過(guò)乙方指定傳真號(hào)碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè) 務(wù)申請(qǐng)的服務(wù)方式。2.乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括：基金開(kāi) 戶，修改非重要客戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號(hào) 碼，指定銀行帳戶的修改及其他

6、乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事 項(xiàng)），認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)，贖回，撤單，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管，更改分紅方 式，以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項(xiàng)。3.基金帳戶：指基金注冊(cè)登記人為投資者開(kāi)立的記錄其持有乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金的基金 份額及其變更情況的帳戶。4.基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者 開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷售人買賣乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金份額的變動(dòng)及 結(jié)余情況的帳戶。5.認(rèn)購(gòu)：指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資 者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。6.申購(gòu)：指在乙方發(fā)行的基金成立后， 投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。 7.贖回：指基金持有人按基金合 同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回基金份額的行為。8.基金份額轉(zhuǎn)托管

7、：指投資者將所持有的基金份額從一個(gè)交易帳戶轉(zhuǎn)到另一交易 帳戶進(jìn)行交易的行為。9.基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時(shí)持有乙方管理的兩 只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另 一只基金的份額的行為。10.基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時(shí)點(diǎn)上，每 份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。它等于基金某一時(shí)點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn) 總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù)?；鸱蓊~申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià) 格都是按照基金份額凈值來(lái)計(jì)價(jià)的。11. t日：指銷售人確認(rèn)的投資者 有效申請(qǐng)工作日；t +n日：指自t日起第n個(gè)工作日（不包含 t 日）。12.工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易 日。13.開(kāi)放日：指為投資者辦理基

8、金申購(gòu)，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。14.交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。第二條傳真交易條件1.甲方與乙方簽訂了 金管理有限公司開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書。2.甲方已經(jīng)在乙方的直銷點(diǎn)開(kāi)立交易帳戶，該交 易帳戶在本協(xié)議履行過(guò)程中處于正常交易狀態(tài)。3.甲方如需簽署本協(xié)議，其開(kāi)戶時(shí)選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒+密碼”（機(jī)構(gòu)投資者）或 者“密碼”（個(gè)人投資者），甲方的經(jīng)辦人員辦理開(kāi)通手續(xù)時(shí)，必須 自行設(shè)置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。4.甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉(zhuǎn)托管，基金轉(zhuǎn)換委托申請(qǐng)的，在委托有效日相 應(yīng)直銷交易帳戶應(yīng)有足夠的基金份額。5.甲方已經(jīng)按照乙方的要求，真實(shí)，完整和準(zhǔn)確填寫了由

9、乙方提供的或從乙方網(wǎng)站（ 下載的相關(guān)交易申請(qǐng)表。6 .乙方受理甲方傳真交易的時(shí)間為每個(gè)基金開(kāi) 放日的9： 30-15 : 00。7.甲方辦理傳真認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)委托申請(qǐng)的，應(yīng)在 該交易日15： 00之前將足額認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)資金劃至乙方指定銀行帳戶； 甲方辦理傳真交易贖回，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的，應(yīng)在該交易 日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否則視為無(wú)效申請(qǐng)。8甲方辦理傳真交易贖回委托申請(qǐng)的，乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚€(gè)工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的銀行帳戶。9 .甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的，乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚€(gè)工作日內(nèi) 執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。第三條 傳真交易流程1.甲方應(yīng)指定專

10、人通過(guò)事先 指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請(qǐng)，乙方指定專門的傳真電話受理甲 方傳真交易申請(qǐng)，除此之外的傳真申請(qǐng)視為無(wú)效。若甲方更換授權(quán)經(jīng) 辦人或傳真電話，應(yīng)提出書面申請(qǐng)，經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。2.甲方辦理傳真開(kāi)戶業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者 加蓋 公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本，法定代表人證明書， 法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，預(yù)留印鑒卡，指定銀 行帳戶的開(kāi)戶許可證或開(kāi)立銀行帳戶申請(qǐng)表，填妥并加蓋公 章的申請(qǐng)表；個(gè)人投資者一一本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀 行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請(qǐng) 表。（1）甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的，傳真

11、給乙方的資料包括：機(jī) 構(gòu)投資者一一加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本，法 定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，填 妥的申請(qǐng)表；個(gè)人投資者一一本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀 行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請(qǐng)表。（2）甲方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè) 務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者 -經(jīng)辦人身份證件和法定代 表人授權(quán)委托書，預(yù)留印鑒，填妥的申請(qǐng)表；個(gè)人投資者一一本人有 效身份證件，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請(qǐng)表。3. 甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即電話聯(lián)系乙方直銷機(jī)構(gòu)，確認(rèn)是否收到傳 真及其內(nèi)容。甲方

12、未主動(dòng)聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方 預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人 員，但傳真內(nèi)容清晰，明確，申請(qǐng)表中?。?）甲方因解散，合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力；（5）乙方作為基金管理人退任；（6）因不可抗力使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù) 履行；（7）其他類似情況。第六條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng) 濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則 進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有法律約束力。第七條本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。第八條本協(xié)議一式 ，甲方和乙方各執(zhí) 份，每份具有同等法律效力。甲方（蓋章

13、）： 方（蓋章）： 定代表人（簽字）： 法定代表人（簽字）： 年月日年月日簽訂地點(diǎn)：訂地點(diǎn)：第三篇：開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議甲方：證件類型：證件號(hào)碼：基金帳號(hào)：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：傳真電話：聯(lián)系電話：地址：乙方：地址：電話：聯(lián)系人：委托服務(wù)傳真電話： 傳真確認(rèn)專線：為便于甲方在乙方的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，依照國(guó)家有關(guān)法 律，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng) 過(guò)友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)達(dá)成如下 協(xié)議：第一條釋義除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：1. 傳真委托：是指乙方為在該公司開(kāi)立直銷交易帳戶的投資者即 甲方，提供通過(guò)傳真下達(dá)委托指令，甲方將基

14、金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表通過(guò)乙方 指定傳真號(hào)碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的服務(wù) 方式。2. 乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括：基金開(kāi)戶，修改非重要客 戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號(hào)碼，指定銀行帳戶的 修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項(xiàng)），認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)，贖 回，撤單，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據(jù)其 業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項(xiàng)。3. 基金帳戶：指基金注冊(cè)登記人為投資者開(kāi)立的記錄其持有乙方 發(fā)行的開(kāi)放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。4. 基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷 售人買賣乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的帳戶。5. 認(rèn)購(gòu)：指在

15、乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基 金份額的行為。6. 申購(gòu)：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額 的行為。7. 贖回：指基金持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管 理人購(gòu)回基金份額的行為。8. 基金份額轉(zhuǎn)托管：指投資者將所持有的基金份額從一個(gè)交易帳 戶轉(zhuǎn)到另一交易帳戶進(jìn)行交易的行為。9. 基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時(shí)持有乙方管理的兩只或兩只以上的基 金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的 行為。10. 基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時(shí)點(diǎn)上，每份基金份額實(shí)際代表 的價(jià)值。它等于基金某一時(shí)點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以 已售出的基金份數(shù)?；鸱蓊~申購(gòu)價(jià)格和贖

16、回價(jià)格都是按照基金份額 凈值來(lái)計(jì)價(jià)的。11. t日：指銷售人確認(rèn)的投資者有效申請(qǐng)工作日；t +n日：指 自t日起第n個(gè)工作日（不包含t日）。12 .工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易 日。13. 開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。14. 交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。第二條傳真交易條件1 .甲方與乙方簽訂了 金管理有限公司開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書。2. 甲方已經(jīng)在乙方的直銷點(diǎn)開(kāi)立交易帳戶，該交易帳戶在本協(xié)議 履行過(guò)程中處于正常交易狀態(tài)。3. 甲方如需簽署本協(xié)議，其開(kāi)戶時(shí)選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印 鑒+密碼”（機(jī)構(gòu)投資者）或者“密碼”（個(gè)人投資者），甲

17、方的經(jīng) 辦人員辦理開(kāi)通手續(xù)時(shí)，必須自行設(shè)置交易密碼，并注意保密以及定 期更換密碼。4. 甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉(zhuǎn)托管，基金轉(zhuǎn)換委托申請(qǐng) 的，在委托有效日相應(yīng)直銷交易帳戶應(yīng)有足夠的基金份額。5. 甲方已經(jīng)按照乙方的要求，真實(shí)，完整和準(zhǔn)確填寫了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站（ 下載的相關(guān)交易申請(qǐng)表。6. 乙方受理甲方傳真交易的時(shí)間為每個(gè)基金開(kāi)放日的9: 30-15 : 00。7 .甲方辦理傳真認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)委托申請(qǐng)的，應(yīng)在該交易日15: 00之前將足額認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)資金劃至乙方指定銀行帳戶；甲方辦理傳真交 易贖回，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的，應(yīng)在該交易日的直銷交易帳 戶有足夠的基金份額，否則視為無(wú)效申請(qǐng)

18、。8. 甲方辦理傳真交易贖回委托申請(qǐng)的，乙方在收到甲方寄出的申 請(qǐng)?jiān)髢蓚€(gè)工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的銀行帳戶。9. 甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的，乙方在收到甲方寄出的 申請(qǐng)?jiān)髢蓚€(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。第三條傳真交易流程1 .甲方應(yīng)指定專人通過(guò)事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請(qǐng)， 乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請(qǐng)，除此之外的傳真申 請(qǐng)視為無(wú)效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話，應(yīng)提出書面申請(qǐng)， 經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。2. 甲方辦理傳真開(kāi)戶業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者一一加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本，法定代表 人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)

19、辦人有效身份證件，預(yù)留印鑒 卡，指定銀行帳戶的開(kāi)戶許可證或開(kāi)立銀行帳戶申請(qǐng)表，填 妥并加蓋公章的申請(qǐng)表；個(gè)人投資者一一本人有效身份證件，指定銀 行帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填 妥的申請(qǐng)表。(1) 甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者一一加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本，法 定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，填 妥的申請(qǐng)表；個(gè)人投資者一一本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀 行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請(qǐng)表。(2) 甲方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的，傳真給

20、乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書，預(yù)留印鑒，填妥的申請(qǐng)表；個(gè)人投資 者一一本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥 的申請(qǐng)表。3. 甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即電話聯(lián)系乙方直銷機(jī)構(gòu)，確認(rèn)是否收 到傳真及其內(nèi)容。甲方未主動(dòng)聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理委托前根據(jù) 甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定 人員，但傳真內(nèi)容清晰，明確，申請(qǐng)表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒 核對(duì)一致的，則乙方受理委托申請(qǐng)；若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員 且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。4 .乙方直銷業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請(qǐng)后將受理回單傳真給甲 方。5. 甲

21、方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認(rèn)后，最遲不超過(guò) 2個(gè)日歷日（以 郵戳為準(zhǔn)）應(yīng)將申請(qǐng)資料原件以特快專遞寄送乙方。第四條責(zé)任劃分1. 甲方因違反法律法規(guī)，基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無(wú)法 執(zhí)行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。2 .乙方對(duì)于甲方傳真申請(qǐng)表中印鑒及甲方委托意愿的真實(shí)性不承 擔(dān)審查義務(wù)，亦不承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任，甲方同意在任何情況 下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)保證其根 據(jù)本協(xié)議第二條第5項(xiàng)所提供的信息是完整，真實(shí)，準(zhǔn)確的，若因甲 方未正確履行上述義務(wù)造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔(dān)任何 責(zé)任，若因此給乙方造成損失，甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償。3. 乙方對(duì)于因無(wú)

22、法按照甲方開(kāi)戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng) 辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無(wú)法受理甲方申請(qǐng)，不承擔(dān)責(zé)任，甲方同意在任 何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。4. 辦理傳真開(kāi)戶委托的，若甲方未能在 2個(gè)日歷日內(nèi)(以郵戳為 準(zhǔn))將申請(qǐng)資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權(quán)凍結(jié)甲方帳戶直 至乙方收到完整的開(kāi)戶資料原件。5 .由于傳真設(shè)備故障造成乙方無(wú)法收到或收到的傳真內(nèi)容不清 晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。6. 因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任：(1) 因地震，火災(zāi)，臺(tái)風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)故障，電腦故障；(2) 因電信部門的通訊線路故障

23、，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì) 算機(jī)病毒等問(wèn)題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)；(3) 法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的 突發(fā)事件；(4) 由于在通訊，網(wǎng)絡(luò)中斷，堵塞等情況致使無(wú)法通過(guò)傳真下達(dá) 委托申請(qǐng)時(shí)；(5) 其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項(xiàng)；(6) 法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責(zé)事項(xiàng)。第五條協(xié)議的生效與終止1. 乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面 形式公告于乙方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知 公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書面異議，視同已經(jīng)得到甲方的認(rèn) 可。2. 本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和基金合同，招募說(shuō)明 書，和其他乙方和甲方

24、應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不 相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。3. 本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述情況時(shí)終止：(1) 雙方書面同意；(2) 一方違約，另一方書面通知對(duì)方終止本協(xié)議；(3) 甲方撤銷直銷交易帳戶或基金帳戶；(4) 甲方因解散，合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力；(5) 乙方作為基金管理人退任；(6) 因不可抗力使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行；(7) 其他類似情況。第六條 協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié) 商，調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng) 仲裁，仲裁按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局 的

25、，對(duì)雙方均有法律約束力。第七條本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。第八條 本協(xié)議一式 份，甲方和乙方各執(zhí) 份，每份具有同等法律效力。甲方（蓋章）： 方（蓋章）： 法定代表人（簽字）：法定代表人（簽字）：年月日年月日簽訂地點(diǎn)：訂地點(diǎn)：第四篇：開(kāi)放式基金遠(yuǎn)程交易服務(wù)協(xié)議甲方：乙方（投資人）：甲乙雙方依照有關(guān)法律，法規(guī)的規(guī)定，本著公開(kāi)，公平和自愿， 有償，誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供電話，傳真 和網(wǎng)上委托服務(wù)等遠(yuǎn)程交易服務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：一、遠(yuǎn)程交易服務(wù)的內(nèi)容和種類：本協(xié)議所述遠(yuǎn)程交易服務(wù)的形式包括：電話委托，傳真委托以及 網(wǎng)上委托三種，具體委托內(nèi)容如下表所示，乙方可根據(jù)自身的交易特 點(diǎn)和對(duì)

26、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的考慮任選其中一種或多種交易方式（請(qǐng)?jiān)趦?nèi)打勾 選擇）：電話交易；傳真交易；網(wǎng)絡(luò)交易。二、遠(yuǎn)程交易服務(wù)的特別提示：1. 受理提示：甲方收到乙方通過(guò)遠(yuǎn)程交易方式提交的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu) 申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金 到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。甲方收 到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否 則視為無(wú)效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。2. 時(shí)間提示：認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，基金當(dāng)日委托申請(qǐng)的受理截止時(shí)間為每 日下午17: 00,如乙方17: 00后提交委托申請(qǐng)，則甲方視乙方的委托 申請(qǐng)為次日的申請(qǐng)。在開(kāi)放日，基金當(dāng)日委托申請(qǐng)的受理截

27、止時(shí)間為 下午15: 00,如乙方15: 00后提交委托申請(qǐng)，則乙方的委托申請(qǐng)按下 一個(gè)工作日的申請(qǐng)?zhí)幚?，但申?gòu)申請(qǐng)中選擇當(dāng)日為有效期的申請(qǐng)無(wú)效。乙方委托申請(qǐng)的時(shí)間以甲方系統(tǒng)自動(dòng)記載時(shí)間為準(zhǔn)。3. 安全提示：為保證乙方賬戶的安全，防止受到惡意攻擊，乙方進(jìn)行電話交易時(shí)，若連續(xù) 3次輸錯(cuò)客服密碼，委托將被中斷；乙方進(jìn) 行電話交易和網(wǎng)絡(luò)交易時(shí)，若累計(jì) 6次輸錯(cuò)客服密碼，客服密碼將被 鎖定，必須與甲方的客戶服務(wù)中心人工坐席（ 聯(lián)系進(jìn)行客服密碼解鎖。連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以甲方的電腦記錄為準(zhǔn)。為保護(hù)乙 方交易數(shù)據(jù)的安全，在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)交易時(shí)，乙方應(yīng)使用甲方指定的瀏覽器。如果使用不符合要求的其他軟件或設(shè)備進(jìn)入甲方

28、網(wǎng)站，所引起的 任何損失或造成的任何后果，均與甲方無(wú)關(guān)。三、電話交易和網(wǎng)絡(luò)交易特別注意事項(xiàng)：1. 本電話交易通過(guò)電話語(yǔ)音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。本網(wǎng)絡(luò)交易通過(guò)本公司網(wǎng) 站系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，有關(guān)辦理交易的具體程序參照甲方交易說(shuō)明執(zhí)行。2 .乙方通過(guò)電話，網(wǎng)絡(luò)下達(dá)的交易指令，均以電腦記錄資料為 準(zhǔn)，乙方對(duì)其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。3. 乙方申請(qǐng)開(kāi)立電話交易或網(wǎng)絡(luò)交易時(shí)，初始查詢密碼為基金賬 戶號(hào)碼后六位，交易密碼為乙方交易賬戶密碼。乙方可通過(guò)直銷柜臺(tái)，電話語(yǔ)音系統(tǒng)或本公司網(wǎng)站修改密碼。甲方根據(jù)乙方輸入的基金 賬號(hào)和密碼作為判認(rèn)電話交易或網(wǎng)絡(luò)交易的依據(jù)。4. 乙方務(wù)必注意交易密碼的使用和保密。凡使用密碼所進(jìn)

29、行的一 切交易，均視為乙方親自辦理之有效交易，因此而產(chǎn)生的一切后果均 由乙方承擔(dān)。5. 甲方因不可預(yù)期的線路擁塞，傳輸不良，通訊中斷，斷電，電 腦或電話系統(tǒng)故障，天然災(zāi)害，不可抗力等因素致無(wú)法收到或延遲接 收乙方申請(qǐng)，甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。四、傳真交易特別注意事項(xiàng)：1. 乙方必須嚴(yán)格按照甲方要求準(zhǔn)確填寫由甲方提供的或從甲方網(wǎng) 站 載的相關(guān)申請(qǐng)表。乙方應(yīng)認(rèn)真，如實(shí)，完整地填寫相應(yīng)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表并簽字后傳真給甲方。2. 乙方辦理認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印 鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，基金交易賬戶卡復(fù)印件，加 蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。3. 乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，

30、傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的 申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，基金交易賬戶卡復(fù)印件。同時(shí)乙方 需在申請(qǐng)表中提供指定的銀行賬戶信息供直銷柜臺(tái)核對(duì)。4 .如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn) 確，不完整，無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)，基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī) 則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。5 .乙方應(yīng)在發(fā)出傳真后的10分鐘內(nèi)，撥打電話 甲方工作人員確認(rèn)是否收到傳真，若乙方?jīng)]有來(lái)電確認(rèn)，且甲方按照乙方開(kāi)戶時(shí)填寫的聯(lián)系電話無(wú)法聯(lián)系到乙方時(shí)，傳真內(nèi)容 清晰，明確的，則甲方直接受理該筆委托；傳真內(nèi)容不清晰或不明確 的，則甲方不予受理該筆委托。如因聯(lián)系不到乙方，導(dǎo)致甲

31、方對(duì)乙方 交易申請(qǐng)的處理與乙方真實(shí)意思表示不符的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。6. 投資者可于 年月日9: 30之后通過(guò)電話，網(wǎng)上查詢交易確認(rèn)結(jié)果，或到直銷網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)獲得交易確認(rèn) 書。7. 乙方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后的次日內(nèi)，將傳真原件，包括申請(qǐng)表原件，基金交易賬戶卡復(fù)印件，申請(qǐng)人（經(jīng)辦人）身份證件復(fù)印件， 加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心， 時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。甲方在受理業(yè)務(wù)十五日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請(qǐng)資 料原件，甲方保留取消乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。五、免責(zé)條款：因下列事由之一發(fā)生給乙方造成損失的，甲方不承擔(dān)責(zé)任：1. 因地震，火災(zāi)，臺(tái)風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 故障，電腦故障。

32、2. 因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì)算 機(jī)病毒等問(wèn)題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。3. 法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突 發(fā)事件。4. 由于在通訊，網(wǎng)絡(luò)中斷，堵塞等情況致使通過(guò)約定的委托手段 無(wú)法下達(dá)申請(qǐng)委托時(shí)。5. 法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他甲方免責(zé)事項(xiàng)。六、協(xié)議的變更及生效：1. 乙方可以在甲方提供的委托形式范圍內(nèi)修改委托形式。乙方提 出的修改申請(qǐng)一經(jīng)甲方確認(rèn)，當(dāng)日生效。2. 甲方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面 形式公告于甲方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或以其他形式通知乙方。乙方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向甲方提出書面異議，視同已經(jīng)得到乙方本 人的認(rèn)可，但甲方增加本協(xié)議第二條所述服務(wù)內(nèi)容除外。3. 本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和基金契約，招募說(shuō) 明書，公開(kāi)說(shuō)明書和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修 訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內(nèi)容 和條款繼續(xù)有效