管理體系審核知識

1、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審 核 知 識 陳孝翱2007年8月考試內(nèi)容、題型與分值分布 1、考試內(nèi)容與分值分布：、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標準應(yīng)用和審核知識，80%、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認證過程知識，10%、對審核員管理的通用要求，5%、組織狀況、企業(yè)運作管理，5%2、題型與分值分布：、單項選擇題：15題，15分。、多項選擇題：5題，10分。、判斷題：10題，10分。、簡答題：3題，15分。GB/T19011三題（這種可能性較?。騁B/T19011與GB/T28001某一要素的審核要點或?qū)徍四骋灰貢r需要收集的證據(jù)等方面都有題目。、闡述題：2題，20分。GB/T1

2、9011與檢查清單的編制各一題，或全部題目都屬于編制檢查清單、闡述審核思路方面。以某一重大危險源或不可容許風險為主線闡明審核思路很可能有一題。、案例分析題：5題，30分。重點關(guān)注審核思路方面的題目，可能有二題，即在現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)某一問題時，如何進行跟蹤審核。關(guān)鍵：A、熟練掌握標準要求，熟悉各條款的內(nèi)容（考基礎(chǔ)知識和審核知識都是關(guān)鍵），并熟悉教材內(nèi)容（審核知識部分可以自編資料為主）；B、環(huán)境因素、危險源的識別、評價及重要環(huán)境因素和重大危險源的治理或防治措施，尤其是典型場所的重要環(huán)境因素或重大危險源及其治理和防治措施。C、直接涉及法律法規(guī)要求的條款及內(nèi)容；直接體現(xiàn)污染預(yù)防或事故預(yù)防的條款，并舉例說明

3、。D、熟知各要素的審核要點、各要素審核時需要收集的證據(jù)、部門檢查表的編制，以及以重要環(huán)境因素或重大危險源為主線的審核思路。審核活動的一般順序（6個步驟）審核的啟動指定審核組長確定審核的目的、范圍和準則確定審核的可行性選擇審核組與受審核方建立初步聯(lián)系文件評審的實施評審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并確定其針對審核準則的適宜性和充分性現(xiàn)場審核的準備編制審核計劃審核組工作分配準備工作文件現(xiàn)場審核的實施舉行首次會議在審核中進行溝通向?qū)Ш陀^察員的作用和職責收集和驗證信息形成審核發(fā)現(xiàn)準備審核結(jié)論舉行末次會議審核報告的編制、批準和分發(fā)編制審核報告批準和分發(fā)審核報告審核的完成審核后續(xù)活動的實施一、簡答題、闡述題

4、（GB/T19011）1、QMS、EMS、OHSMS審核有哪些原則？選擇題 簡答題 闡述題 與審核員有關(guān)的三個原則：、道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)；、公正表達：真實、準確地報告的義務(wù)；、職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。 與審核有關(guān)的二個原則：、獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)；、基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。2、QMS、EMS、OHSMS審核有哪幾個特點？多項選擇題、被審核的QMS、EMS、OHSMS必須是文件化的；、QMS、EMS、OHSMS審核必須是一種正式的、有序的活動；、QMS、EMS、OHSMS審核必須具有客觀性、獨立性和系統(tǒng)

5、性；、QMS、EMS、OHSMS審核是一種抽樣的過程。3、第一、二、三方審核的不同點與相同點？ 答：不同點： 闡述題序號區(qū)別第一方審核第二方審核第三方審核1主要目的糾正、改進合格供方確認管理體系認證/注冊2審核范圍所有產(chǎn)品、過程和場所采購產(chǎn)品及其相關(guān)過程和場所申請的產(chǎn)品及其相關(guān)過程和場所3主要依據(jù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件（標準、法律法規(guī)）合同（標準、法律法規(guī)）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標準（法律法規(guī)、體系文件）4受審核方所有部門供方組織5審核方內(nèi)審組顧客或其他相關(guān)方認證、審核機構(gòu)6審核計劃年度審核計劃（集中或滾動）短期內(nèi)集中審核計劃短期內(nèi)集中審核計劃7首、末次會議內(nèi)容可簡化正

6、規(guī)的全部內(nèi)容正規(guī)的全部內(nèi)容8抽樣量相對多一些相對少一點相對少一點9不符合項分類體系性、實施性、效果性（也可嚴重、一般）嚴重、一般嚴重、一般10爭執(zhí)處理管理者代表或最高管理者仲裁按合同規(guī)定仲裁認可委員會或國家主管部門仲裁相同點： 簡答題、被審核的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系都必須是正規(guī)的。、都應(yīng)正式、有序地進行（系統(tǒng)性）、都應(yīng)由有資格的、授權(quán)的、不審核自己工作的人員進行（獨立性）。、都是形成文件的過程。、都是一種抽樣過程（隨機抽樣）。、發(fā)現(xiàn)問題都要采取糾正措施。4、簡述質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的系統(tǒng)性？簡答題、審核方案管理人員按審核方案組織內(nèi)審；、審核員按內(nèi)審的程序?qū)嵤徍耍?/p>

7、、用抽樣審核的方法來收集客觀證據(jù)；、對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系各項活動和過程都要進行全面的審核；、對照審核準則形成審核發(fā)現(xiàn)，來得出審核結(jié)論。5、請簡述審核委托方與受審核方在幾種不同情況下的關(guān)系？ 選擇題 多項選擇題 判斷題序號審核委托方受審核方審核方1受審核方受審核方認證、審核機構(gòu)2獨立機構(gòu)（如某總公司）機構(gòu)下屬成員（分公司）認證、審核機構(gòu)3相關(guān)方（顧客）供方認證、審核機構(gòu)4認證機構(gòu)受審核方審核機構(gòu)、審核組5最高管理者受審核部門內(nèi)審組6、審核方案和審核計劃的主要聯(lián)系和區(qū)別？P14 項目審核方案審核計劃定義 針對特定時間段策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。對一次審核活動和安排

8、的描述。審核目標一項審核方案設(shè)計多次審核活動的目標，不同的審核也會有不同的審核目標。一次審核活動的具體目標，是審核方案目標的一部分。范圍一項審核方案可涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過程。一項計劃可能涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過程，也可能涉及部分的體系、產(chǎn)品和過程。內(nèi)容 對一個特定時間段的審核進行策劃，確定審核的形式、頻次，確定和提供審核資源的所有活動。確定一次審核活動的計劃文件。執(zhí)行人員審核方案管理人員。審核組長或其指定的人員。管理實施對審核方案進行PDCA管理。按審核計劃實施。關(guān)系審核方案包括對審核計劃的要求。審核計劃應(yīng)符合審核方案的規(guī)定要求；審核計劃是審核方案的記錄之一。7、審核計劃包括哪

9、些內(nèi)容？、審核的目的和范圍；、審核準則和引用文件；、審核日期和地點；、審核組成員；、審核日程；、明確受審核方的代表；、保密要求；、審核報告的頭尾格式、發(fā)布日期和分發(fā)范圍等；、審核的工作語言、陪同人員的作用說明，差旅安排等說明的問題；、審核后續(xù)活動（對于第三方審核，主要是糾正措施的驗證）。8、審核范圍的界定應(yīng)考慮哪些方面？P16簡答題 環(huán)境管理體系審核范圍的界定要考慮以下6個方面：、組織的管理權(quán)限；、組織的活動范圍；、組織的產(chǎn)品范圍；、組織的現(xiàn)場區(qū)域；、審核所覆蓋的時期；、組織單元。 職業(yè)健康安全管理體系審核范圍的界定要考慮以下4個方面：、組織單元、組織機構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限；、組織的實際位置（

10、包括固定的和臨時的）；、組織的活動與過程；、審核所覆蓋的時期。對審核范圍的描述可同時使用產(chǎn)品、活動、區(qū)域三個要素。9、確定審核是否可行時需要考慮的因素？選擇題，多項選擇題、受審核方的環(huán)境因素或危險源的識別，重要環(huán)境因素或重大危險源（不可容許風險）的判定是否充分和正確；、環(huán)境或職業(yè)健康安全狀況滿足法律法規(guī)要求的程度。10、首次會議的內(nèi)容及程序？多項選擇題雙方人員相互介紹，包括概述其職責；審核目的、準則、范圍；審核采取的方法和程序，包括告知受審核方審核證據(jù)只是基于可獲得的信息樣本，在審核中存在不確定因素；確認審核組和受審核組織之間正式溝通渠道；再次確認審核計劃；審核組的保密承諾；確認保密/限制區(qū)域

11、；確認審核組工作時的安全事項、應(yīng)急和安全程序；確認向?qū)У陌才?、作用和身份；確認審核所使用的語言；確認在審核中將及時向受審核方通報審核進展情況；審核結(jié)果的幾種可能；審核結(jié)果報告的方法，包括不符合的分級；確認審核組所需設(shè)備及資源已具備；有關(guān)審核可能被終止的條件的信息；有關(guān)審核的實施或結(jié)論的申訴系統(tǒng)的信息。11、首、末次會議的目的？選擇題，多項選擇題，判斷題 首次會議的目的：、確認審核計劃；、簡要介紹審核活動如何實施；、確認溝通渠道；、向受審核方提供詢問的機會。 末次會議的目的：、向受審核方的最高管理層和部門負責人介紹審核情況；、宣布審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論；、雙方對提出糾正措施和預(yù)防措施計劃時間表達成共

12、識，提出糾正措施的跟蹤驗證要求；、告知受審核方在審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信度的情況；、介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；、宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。12、末次會議的內(nèi)容及程序？多項選擇題與會者簽到；感謝；重申審核目的、審核范圍和審核準則；總結(jié)；宣讀不符合報告；說明抽樣的局限性；遵守保密承諾；澄清不符合報告事實確認；宣布本次審核結(jié)論；糾正措施要求；證后監(jiān)督要求；受審核方領(lǐng)導表態(tài)；末次會議結(jié)束。13、審核員的職責? 簡答題，多項選擇題 、服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作；、在審核組長的指導下，編制分工范圍內(nèi)的工作文件；、獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報告，

13、進行審核組內(nèi)部交流，報告審核結(jié)果；、保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；、驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性。14、向?qū)У穆氊熀喆痤} 、負責審核過程中審核組與受審核部門聯(lián)絡(luò)和安排；、為審核組作向?qū)?；、代表受審方對審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項作事實的見證；、確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全規(guī)則和程序。、收集信息過程中，做出澄清或提供幫助。15、審核過程的5次會議？簡答題 、審核組內(nèi)部的準備會議（審核前）；、首次會議；、溝通會議（內(nèi)、外）；、與受審核方高層的溝通會議；、末次會議。16、簡述審核組內(nèi)部溝通的內(nèi)容？簡答題 、審核組成員從不同渠道所獲得信息的匯總以及相互補充印證，以獲得審核

14、證據(jù)和形成審核發(fā)現(xiàn)；、評審審核發(fā)現(xiàn)，包括不符合；、提出需要審核組其他成員進一步追蹤的問題；、審核是否按照審核計劃完成了預(yù)期的進展；、審核計劃是否需要調(diào)整，以適應(yīng)實際情況；、審核組成員工作任務(wù)分工是否適宜，是否需要重新分配；、討論審核過程中出現(xiàn)的異常情況。17、簡述審核過程中審核組與受審核方/審核委托方之間溝通的內(nèi)容？簡答題 （6月份已考過）、定期通報審核進展及相關(guān)情況；、審核發(fā)現(xiàn)的簡述及可能的不符合；、報告收集的證據(jù)顯示有即將發(fā)生的和重大風險的情況； 緊急的或重大的風險：如：安全裝置失效，危險化學品混放、泄漏。、通報超出審核范圍之外的引起關(guān)注的問題；、報告獲得的證據(jù)表明不能達到審核目的的理由；

15、一般有以下幾種情況：a、遠遠超過事先聲明的人數(shù)，時間量不夠；b、達不到認證要求；c、嚴重違反法律法規(guī)；d、體系未覆蓋關(guān)鍵過程、場所和活動；e、審核范圍中的過程與活動部分或全部未開展。此時，應(yīng)確定適當?shù)拇胧喊ǎ篴、重新確認或修改審核計劃；b、改變審核目的；c、改變審核的范圍；d、終止審核。審核人日不夠，專業(yè)不能覆蓋。、提請評審和批準需要改變審核范圍的任何情況。18、從收集信息到得出審核結(jié)論的過程概述？信息源（輸入）通過適當抽樣收集和驗證（子過程）審核證據(jù)（輸出，輸入）對照審核準則進行評價（子過程）審核發(fā)現(xiàn)（輸出，輸入）評審（子過程）審核結(jié)論（輸出）19、簡述多現(xiàn)場審核的抽樣原則？、當一個組織

16、有幾個類似的現(xiàn)場，相似的環(huán)境因素/重要環(huán)境因素（危險源和重大危險源），在相同的行政管理機構(gòu)和共同的管理體系下運行，都進行了內(nèi)部審核和統(tǒng)一的管理評審，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序應(yīng)都適用于所覆蓋的所有現(xiàn)場，符合上述情況的多現(xiàn)場可以進行抽樣審核；、多現(xiàn)場抽樣應(yīng)具有代表性；要做到隨機抽樣；抽樣要合理策劃，盡量要分布均衡：保證一定的抽樣數(shù)量，做到分層抽樣，適度均衡。20、檢查表的作用？、使審核員保持明確的審核目標；、確保審核工作的系統(tǒng)和完整；、保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性；、作為重要的審核記錄。21、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系審核中的不符合通常有哪幾種情形？、環(huán)境或職業(yè)

17、健康安全管理體系文件沒有完全達到GB/T 24001-2004或GB/T 28001-2001標準的要求；、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系的實施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運行實施不符合文件規(guī)定；、體系運行結(jié)果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標；、體系運行的環(huán)境或職業(yè)健康安全行為未達到環(huán)境或職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即環(huán)境或職業(yè)健康安全行為不符合法規(guī)要求。22、不符合項如何確定？、必須以客觀事實為基礎(chǔ)；、必須以審核準則為依據(jù)；、分析所有不符合的原因，找出體系缺陷；、審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見；、與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實。23、簡述構(gòu)成嚴重不符合和一般不符合的幾種情況？答：

18、出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成嚴重不符合：、體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。、體系運行區(qū)域性失效。如某一部門或場所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門的培訓出現(xiàn)失效，或污水處理站經(jīng)常超標，且沒有糾正措施。、造成嚴重的環(huán)境或職業(yè)健康安全危害，或潛在危害嚴重的環(huán)境或職業(yè)健康安全后果。、組織違反法律法規(guī)或其他要求的環(huán)境或職業(yè)健康安全行為較嚴重。、一般不符合沒有按期實施糾正措施。、目標、指標未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項：、對滿足環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系要素或體系文件的要求

19、而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。、對保證所審核的體系而言，是次要的問題。24、不符合報告的主要內(nèi)容？、受審核方名稱；、發(fā)現(xiàn)不符合的部門、地點；、不符合事實描述；、不符合判據(jù)及條款號；、不符合性質(zhì)的判定；、審核員姓名及開具日期；、受審核方代表確認及簽名；、要求完成糾正的日期。25、闡述如何進行糾正、預(yù)防或改進措施的驗證？闡述題答：糾正、預(yù)防或改進措施的驗證需重點關(guān)注三個環(huán)節(jié)：（1）、原因分析方面原因分析是否確切找到問題的根源，而非避重就輕或浮于表面。（2）、措施制定方面采取的措施是否具有可行性、合理性及有效性。、采取的糾正措施是否與不符合項嚴重程度相適應(yīng)；、糾正措施是否可以防患

20、于未然；、糾正措施是否能舉一反三，避免同類問題的發(fā)生。（3）、實施及效果方面簡述如何進行糾正措施的實施和效果方面的驗證？簡答題 （6月份已考過）、計劃是否按規(guī)定的日期完成；、計劃中的各項措施是否全部完成；、完成后的效果如何，是否有效地控制了類似不符合的再發(fā)生；、實施情況是否有記錄可查；、如引起程序修改，修改內(nèi)容是否適用有效，是否按照文件控制規(guī)定完成了相應(yīng)的修改，具有批準后的發(fā)放手續(xù)并予以記錄，該程序是否已被執(zhí)行。26、簡述如何評價環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系的適宜性？（一般不考）、環(huán)境或職業(yè)健康安全方針、目標、指標的策劃適宜于組織的規(guī)模、性質(zhì)和環(huán)境或職業(yè)健康安全特點；、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系

21、諸要素的策劃適宜于組織的規(guī)模、性質(zhì)和環(huán)境或職業(yè)健康安全特點；ISO9001方針、目標、產(chǎn)品特點。、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系文件適宜于組織員工（能力、素質(zhì)、意識等）的使用；、與組織原有管理制度相融合，與其它管理體系兼容。27、簡述如何評價質(zhì)量或環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系的充分性？（一般不考）、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系是否覆蓋了組織的審核（認證）范圍；、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系是否滿足了標準的全部要素的所有管理要求；、是否充分地、全面地識別了環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋范圍的環(huán)境因素或危險源，準確地評價出重要環(huán)境因素或重大危險源（不可容許風險）；ISO9001質(zhì)量管理體系過程和產(chǎn)品實現(xiàn)過

22、程，特別是外包過程、關(guān)鍵過程、特殊過程。、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系的運行控制能覆蓋與重要環(huán)境因素或重大危險源相關(guān)的運行與活動；、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系的各項管理程序和要求能確保實現(xiàn)管理體系的有效運行；、資源提供的充分性。28、簡述如何評價環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系的有效性？簡答題 答：主要從5個方面進行評價：、環(huán)境或職業(yè)健康安全方針和目標、指標能否實現(xiàn)，實現(xiàn)程度如何；、對重要環(huán)境因素或不可容許風險能否實施有效控制；關(guān)鍵過程和特殊過程是否得到有效控制；、體系各要素間是否能有效的配合；、自我改進、自我完善的機制是否已形成，有沒有能力發(fā)現(xiàn)問題，糾正、預(yù)防問題；、員工的環(huán)境保護或職業(yè)健康安全意識

23、是否得到了提高，并能自覺地遵守與本崗位有關(guān)的程序或其他文件的規(guī)定。、在改進環(huán)境績效、降低能源、資源消耗及污染預(yù)防等方面取得了實際成果。、在改進職業(yè)健康安全績效、降低或消除職業(yè)健康安全風險方面（如預(yù)防和控制工傷事故和職業(yè)病方面）取得了實際成果。29、環(huán)境管理體系實施效果的評價？、在污染預(yù)防方面取得了何種效果；、在降低能源和資源的消耗方面取得了哪些成效；、改進產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響。30、審核報告的內(nèi)容？審核目的；審核范圍，尤其是應(yīng)明確受審核的組織單元和職能單元或過程，以及審核所覆蓋的時期；明確審核委托方；明確審核組長和成員；現(xiàn)場審核活動實施的日期和地點；審核準則；審核發(fā)現(xiàn)；審核結(jié)

24、論。還可包括和引用：審核計劃；受審核方代表名單；審核過程綜述，包括遇到的可能降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙；確認在審核范圍內(nèi)，已按審核計劃達到審核目的；盡管在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋到的區(qū)域；審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。（如有）對改進的建議。（如果審核目的有規(guī)定）商定的審核后續(xù)活動計劃；關(guān)于內(nèi)容保密的聲明；審核報告的分發(fā)清單。31、簡述監(jiān)督審核的目的？是驗證組織的質(zhì)量或環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系是否持續(xù)保持有效運行，同時考慮組織運作方面的變化是否對其質(zhì)量或環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系產(chǎn)生了不利影響，確定對認證要求的持續(xù)符合性，并確認能否保持認證資格。32、簡述監(jiān)督審核的內(nèi)容

25、？ 簡答題 （6月份已考過）、獲證組織的質(zhì)量或環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系是否持續(xù)保持有效運行；、針對上次審核時確定的不符合項所采取的糾正措施的評審；、相關(guān)方投訴及處理；、國家和地方政府主管部門對質(zhì)量或環(huán)境或職業(yè)健康安全的監(jiān)督檢查；、文件化體系的變更；、質(zhì)量或環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系變更涉及的區(qū)域。還有認證證書、認證標志的使用情況。33、簡述復評的目的？ 是驗證作為一個整體的獲證組織的質(zhì)量或環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系全面的持續(xù)有效性，并確認能否再次獲得認證資格。34、第一階段審核與第二階段審核的不同點和相同點？闡述題 （6月份已考過） 環(huán)境管理體系：（1）、不同點：簡答：審核的目的、范圍、內(nèi)容

26、不同，審核人日不同，審核結(jié)論及報告不同。 闡述題按表中內(nèi)容答：第一階段第二階段目的1、了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況；2、確認審核范圍；3、確定第二階段審核可行性；4、確定第二階段審核的重點。1、判斷環(huán)境管理體系是否符合審核準則要求；2、評價環(huán)境管理體系確保滿足適用法律法規(guī)和其他要求的能力；3、評價環(huán)境管理體系能否實現(xiàn)規(guī)定的方針、目標并有效運行；4、決定受審核方能否通過認證審核并取得注冊。范圍1、審核范圍內(nèi)與重要環(huán)境因素有關(guān)的現(xiàn)場；2、審核范圍內(nèi)主要職能部門。1、審核范圍內(nèi)的產(chǎn)品、服務(wù)及相關(guān)管理活動；2、審核范圍內(nèi)的所有現(xiàn)場和部門。審核人日較少（約占總?cè)巳盏?/31/4）較多（約占總?cè)巳盏?/p>

27、2/33/4）審核內(nèi)容1、主要涉及標準中：（1）、環(huán)境方針（4.2）；（2）、環(huán)境因素（4.3.1）；（3）、法律法規(guī)和其他要求（4.3.2）；（4）、目標、指標和方案（4.3.3）；（5）、資源、作用、職責和權(quán)限（4.4.1）；（6）、內(nèi)部審核（4.5.5）；（7）、管理評審（4.6）。2、接受審核主要是管理者，管理者代表和主要職能部門。1、涉及標準中所有要素；2、覆蓋審核范圍內(nèi)所有部門和現(xiàn)場。審核報告第一階段的審核結(jié)論：1、環(huán)境管理體系的策劃是否充分，是否符合審核準則的要求；2、環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件。整個審核（包括第一階段和第二階段）的審核結(jié)論，對體系的適宜性、充分性、符

28、合性、有效性進行全面評價，并最終決定是否推薦認證注冊。（2）、相同點：審核依據(jù)、審核方法和審核技巧相同，都須遵循GB/T19011標準的審核原則進行。簡答題：簡述第一階段或第二階段審核的目的、第一階段的審核結(jié)論？注：第一階段審核主要關(guān)注的是一個組織環(huán)境管理體系的策劃，而不是關(guān)注組織的管理體系的實施情況及效果。 職業(yè)健康安全管理體系：（1）、不同點：簡答：審核的目的、范圍、內(nèi)容不同，審核人日不同，審核結(jié)論及報告不同。（與環(huán)境管理體系相同）。 闡述題按表中內(nèi)容答：第一階段第二階段目的1、了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的基本情況；2、確認審核范圍；3、確定第二階段審核可行性；4、確定第二階段審核的

29、重點。1、判斷職業(yè)健康安全管理體系是否符合審核準則要求；2、評價職業(yè)健康安全管理體系確保滿足適用法律法規(guī)和其他要求的能力；3、評價職業(yè)健康安全管理體系能否實現(xiàn)規(guī)定的方針、目標并有效運行；4、決定受審核方能否通過認證審核并取得注冊。范圍1、現(xiàn)場巡視組織的所有場所；2、審核范圍內(nèi)的主要職能部門。1、審核范圍內(nèi)的所有活動和過程；2、審核范圍內(nèi)的所有現(xiàn)場和部門。審核人日較少（約占總?cè)巳盏?/31/4）較多（約占總?cè)巳盏?/33/4）審核內(nèi)容1、主要涉及標準中8個要素：（1）、職業(yè)健康安全方針（4.2）；（2）、對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃（4.3.1）；（3）、法規(guī)和其他要求（4.3.2）；

30、（4）、目標（4.3.3）；（5）、職業(yè)健康安全管理方案（4.3.4）；（6）、結(jié)構(gòu)和職責（4.4.1）；（7）、審核（4.5.4）；（8）、管理評審（4.6）。2、接受審核主要是管理者，管理者代表和主要職能部門。1、涉及標準中所有要素；2、覆蓋審核范圍內(nèi)所有部門和現(xiàn)場。審核報告第一階段的審核結(jié)論：1、職業(yè)健康安全管理體系的策劃是否充分，是否符合審核準則的要求；2、職業(yè)健康安全管理體系是否具備第二階段審核的條件。整個審核（包括第一階段和第二階段）的審核結(jié)論，對體系的適宜性、充分性、符合性、有效性進行全面評價，并最終決定是否推薦認證注冊。（2）、相同點：審核依據(jù)、審核方法和審核技巧相同，都須遵循

31、GB/T19011標準的審核原則進行。簡答題：簡述第一階段或第二階段審核的目的、第一階段的審核結(jié)論？注：第一階段審核主要關(guān)注的是一個組織職業(yè)健康安全管理體系的策劃，而不是關(guān)注組織的管理體系的實施情況及效果。35、第一階段現(xiàn)場審核的要求？、第一階段不必對審核準則的所有要素進行審核，而是有側(cè)重點的審核。在有限的時間內(nèi)，應(yīng)詳細審核側(cè)重的要素和/或活動。、了解組織的重要環(huán)境因素、環(huán)境影響及其控制方法?；蛄私饨M織的重大危險源、風險影響及其風險控制方法。、在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，也可開出不符合報告或列出問題清單，通知受審核方采取糾正措施?？稍诘诙A段審核時驗證。如屬嚴重不符合，需待嚴重不符合糾

32、正后，才進行第二階段審核。第一階段審核和文件評審所有不符合糾正措施已完成，才能進行第二階段審核。、特定情況下，第一階段可不進行現(xiàn)場審核（即一、二階段可以合并）：簡答題 （9月份已考過）a、受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，且環(huán)境因素簡單、明確或危險源明確，并且風險不大；b、審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響或危險源與風險影響，認為具備認證審核的條件；c、審核組有充分的資源保證，可確保一個階段的審核能滿足審核準則的全部要求。36、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系第一階段審核應(yīng)收集評審哪些信息？、環(huán)境或職業(yè)健康安全方針是否得到了實施，并傳達到全體員工；、目標、指標的確定是否合理；、受審核方

33、的組織機構(gòu)和職能，職能、活動和過程間的接口；是否提供必要的資源；、環(huán)境因素識別或危險源辨識與評價程序的合理性和有效性，以及是否被執(zhí)行，環(huán)境因素或危險源清單是否包含了組織應(yīng)識別的環(huán)境因素或危險源；、重要環(huán)境因素或不可容許風險的識別與評價是否合理和完整。重要環(huán)境因素或不可容許風險將作為第二階段審核的重點，了解其控制方式，明確第二階段審核的線索；、環(huán)境或職業(yè)健康安全方案是否明確，并有具體的實施措施；、內(nèi)部審核的信息。并對審核有效性進行評價；、管理評審的信息；、遵守環(huán)境或職業(yè)健康安全法律法規(guī)的情況。通過查證有關(guān)的證明材料，驗證組織環(huán)境或職業(yè)健康安全法律法規(guī)的符合性，如環(huán)境評價報告、污染物排放監(jiān)測報告等

34、或職業(yè)健康安全相關(guān)內(nèi)容的監(jiān)測報告、特種作業(yè)許可證、特殊場所管理許可證等。同時對法律法規(guī)獲取與識別程序及其執(zhí)行情況進行評審；、組織是否與外部相關(guān)方進行溝通，評審外部溝通程序的執(zhí)行情況。37、EMS第一階段的現(xiàn)場調(diào)查主要調(diào)查哪些現(xiàn)場？、生產(chǎn)現(xiàn)場；、動力供應(yīng)現(xiàn)場，如配電設(shè)施、供水設(shè)備、供氣設(shè)備、中央空調(diào)室等場所；、庫房，特別是化學危險品庫房；、污水排放、廢氣排放和處理現(xiàn)場；、固體廢棄物放置現(xiàn)場；、油品存放地。38、OHSMS第一階段的現(xiàn)場調(diào)查主要調(diào)查哪些現(xiàn)場？、生產(chǎn)現(xiàn)場；、動力供應(yīng)現(xiàn)場，如配電設(shè)施、供氣設(shè)備等場所；、庫房，特別是化學危險品庫房；、粉塵、煙塵、廢氣排放和處理現(xiàn)場；、有毒廢物產(chǎn)生和放置現(xiàn)

35、場，放射性作業(yè)現(xiàn)場，噪聲、振動排放現(xiàn)場；、油品存放地，煤場；、高空作業(yè)、高溫作業(yè)、冷水作業(yè)現(xiàn)場；、特種設(shè)備、特種作業(yè)現(xiàn)場等。39、文件評審的目的和作用？、審查受審核方的體系文件是否滿足GB/T24001-2004或GB/T28001-2001標準及相關(guān)環(huán)境或職業(yè)健康安全法律法規(guī)的要求，從而確定能否進行現(xiàn)場審核。、通過文件審查了解受審核方的環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系情況，以便進行審核準備。40、文件評審的要求？ OHSMS P138 審核文件的符合性、適宜性、充分性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、有效性及名詞術(shù)語。41、文件評審的內(nèi)容？ OHSMS P13942、文件評審的結(jié)論？合格、局部不合格、中止。43、

36、簡述認證與審核的區(qū)別與聯(lián)系？簡答題、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系認證包括了環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系審核的全部活動；（認證：受理申請復評；審核：組成審核組提交審核報告）。、審核是認證的基礎(chǔ)和核心；、審核僅需要提交審核報告，而認證需要頒發(fā)認證證書；、當審核報告發(fā)出后審核即告結(jié)束，而頒發(fā)認證證書后，認證活動并未終止；、糾正措施的驗證通常不視為審核的一部分，而對于認證來說，卻是一項必不可少的活動；、審核不僅只是第三方審核，而對于認證來說，所進行的審核就是一種第三方審核。注：糾正措施的驗證應(yīng)由審核組成員進行。44、OHSMS在某部門審核時須關(guān)注的主要內(nèi)容？、平面布局A、功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)）布

37、置：高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風向、安全距離、衛(wèi)生防護距離等。B、運輸線路：道路、危險品裝卸區(qū)。、建筑物結(jié)構(gòu)、防火、防爆、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修）通道、開門，生產(chǎn)衛(wèi)生設(shè)施。、生產(chǎn)工藝過程物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。、生產(chǎn)設(shè)備、裝置A、化工設(shè)備、裝置：高溫、低溫、腐蝕、高壓、振動、關(guān)鍵部位的備用設(shè)備、控制、操作、檢修和故障、失誤時的緊急異常情況。B、機械設(shè)備：運動零部件和工件、操作條件、檢修作業(yè)、誤運轉(zhuǎn)和誤操作。C、電氣設(shè)備：斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運轉(zhuǎn)和誤操

38、作，靜電、雷電。D、危險性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。E、特殊單體設(shè)備、裝置：鍋爐房、乙炔站、氧氣站、油庫、危險品庫等。、粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。、工時制度、女職工勞動保護、體力勞動強度。、管理設(shè)施、事故應(yīng)急搶救設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。二、選擇題、判斷題1、 術(shù)語和定義：審核準則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核方案、審核計劃、內(nèi)部審核、審核組、能力。標準P13。2、 系統(tǒng)：正式、有序。有序：按計劃、程序，事先作好充分準備；正式：內(nèi)審總經(jīng)理、廠長授權(quán)、委托，外審第二方、第三方都是合同。獨立：客觀公正。3、 其他信息：一般指眼睛看到的。4、 審核組長應(yīng)為注冊審

39、核員。5、 審核目的：由審核委托方確定。任何變更都應(yīng)征得原各方同意。6、 審核方案的管理人員和審核組長負責確定審核的可行性，通常由審核方和受審核方共同協(xié)商。7、 組織的管理權(quán)限：至少有權(quán)配置人、財、物等資源。8、 相關(guān)活動：水、電、氣等動力設(shè)備的運行與管理，行政后勤管理等。9、 組織的現(xiàn)場區(qū)域：在特定的場所，在組織控制下所進行的全部活動區(qū)域。10、多現(xiàn)場抽樣的抽樣數(shù)量：初次審核為現(xiàn)場總數(shù)的平方根，監(jiān)督審核為初審的0.6倍，復評為初審的0.8倍，計算中取整進1。11、文審通過后才能進行現(xiàn)場審核。12、評審的意見和結(jié)論有兩種：一是合格，即體系文件符合標準和控制的要求。二是局部不合格，應(yīng)指出需修改之

40、處，規(guī)定修改期限。如果發(fā)現(xiàn)文件不適應(yīng)、不充分，審核組長應(yīng)當通知審核委托方、審核機構(gòu)管理方案的人員和受審核方，應(yīng)當決定審核是繼續(xù)進行還是暫停直至有關(guān)文件的問題得到解決。還有一種是中止。13、初訪不是審核的必要步驟，初訪也是一種收集信息的過程，不是審核也不能作咨詢和提出改進的建議。適用于運作場所分散和生產(chǎn)工藝過程復雜等情況。14、抄標準：沒有結(jié)合企業(yè)的特點、實際。15、審核計劃可能存在的問題：審核范圍描述不確切、安排實習審核員獨立審核、沒有指明專業(yè)審核員及專業(yè)范圍、沒有安排到產(chǎn)生污染源和產(chǎn)生廢棄物或存在危險源的生產(chǎn)現(xiàn)場進行審核，或安排到現(xiàn)場審核的時間不充分，審核安排的側(cè)重點不妥。還有審核依據(jù)漏項。

41、16、審核人日數(shù)為兩個階段審核人日數(shù)之和，包括審核策劃和完成審核報告的時間，現(xiàn)場審核的時間不能低于總?cè)巳諗?shù)的80%。不包括路途、午餐和休息時間。17、為確保審核有效性，審核組中必須有具備專業(yè)能力的審核員，或由技術(shù)專家提供專業(yè)支持。專業(yè)人員應(yīng)參與工藝過程或環(huán)境影響（風險影響）較復雜區(qū)域的審核，生產(chǎn)過程、重要環(huán)境因素（重大危險源）應(yīng)由專業(yè)審核員審核。18、準備審核工作文件時應(yīng)包括：組織的平面布置圖、排水管網(wǎng)圖以及組織的工藝流程/ 業(yè)務(wù)流程圖。19、 第一階段現(xiàn)場審核沒有嚴格的首、末會議等固定形式。20、 審核組不應(yīng)強求受審核方某一領(lǐng)導非參加不可。21、 不符合是指哪些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。22、

42、 審核人員應(yīng)提出糾正措施要求和實施完成期限，但不能提出糾正措施建議。23、 糾正措施的驗證方式：現(xiàn)場驗證、資料驗證、糾正措施計劃制訂后監(jiān)督審核時復查。24、 審核結(jié)論可以陳述如下內(nèi)容：管理體系與審核準則的符合程度、管理體系充分性、適宜性、有效性綜合評價（管理體系的有效實施、保持和改進、在確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和改進方面的能力）、潛在的改進機會、是否推薦注冊的建議。多項選擇題。25、 審核結(jié)論：推薦認證注冊、有條件地推薦認證注冊、不予推薦認證注冊。或推薦認證保持、有條件推薦認證保持、認證暫停、認證撤銷。26、 了解認證暫停、認證撤銷的條件。27、 環(huán)境管理體系第二階段現(xiàn)場審核收集信息的方法

43、通常有三種：面談、對活動的觀察、文件評審（提問與交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察和測試）。28、 審核報告（產(chǎn)品）由審核組長編寫，或在審核組長指導下由審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性和完整性負責。29、 審核報告應(yīng)提交認證機構(gòu)并經(jīng)評審批準后才能正式分發(fā)。30、 審核報告提交審核委托方，還應(yīng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。31、 審核報告屬審核委托方所有，審核報告屬秘密文件。32、 定期監(jiān)督審核的時間間隔不超過1年，必要時可增加監(jiān)督審核的頻次。33、 每次監(jiān)督審核17個要素都要包括。34、 監(jiān)督審核的人日按一個周期內(nèi)的監(jiān)督次數(shù)計算，2次為初審的1/2，3次為初審的1/3，余類推。但特殊專業(yè)（化工、冶金、石化、鑄造）將適當增加人日。35、 在證書有效期內(nèi)的歷次監(jiān)督審核中應(yīng)確保環(huán)境管理體系的每個過程和組織的所有部門均被審核。36、 需要復審的情況通常有：一是認證證書有效期內(nèi)受審方體系發(fā)生重大變更，或發(fā)生重大環(huán)境污染事故或職業(yè)健康安全事故。二認證機構(gòu)的主動行為。37、 復評審核的周期與認證證書的有效期一致（一般為3年），一個周期內(nèi)監(jiān)督審核25次（每個認證公司有相應(yīng)規(guī)定）。38、 組織應(yīng)在認證證書有效期滿前3個月前向認證機構(gòu)提出復評申請。39、 復評的審核人日是初審的2/3左右。（3年有效期界滿前復評，