第七章 壟斷資本主義的經濟

1、第七章 壟斷資本主義的經濟教學要求：通過教學，使學生了解資本主義生產關系發(fā)展進程，以及為適應生產力發(fā)展要求所進行的自我調整；掌握壟斷產生的必然性，壟斷資本主義的基本經濟特征；掌握私人壟斷發(fā)展為國家壟斷的原因，國家壟斷資本主義的形式、實質、對經濟的調整等；正確認識和科學掌握資本主義生產關系自我調整絕不會消滅其基本矛盾，反而使基本矛盾加劇，從而不會改變資本主義發(fā)展的歷史走向。教學時數(shù)：10課時邏輯體系：從分析壟斷的產生和形成開始，分析了壟斷資本主義的五個基本經濟特征，進而分析了國家壟斷資本主義的實質和特點。含3節(jié)。第一節(jié) 壟斷資本主義的基本經濟特征一、生產集中和壟斷：（一）壟斷形成的物質基礎：第二

2、次工業(yè)革命引起的生產集中和生產社會化。 十九世紀后期，以發(fā)電機、電動機、內燃機和化學工業(yè)為代表的工業(yè)革命，促使生產力飛速發(fā)展。十九世紀中葉以前工業(yè)中占支配地位的是輕工業(yè)，尤其是紡織工業(yè)。從七十年代開始，冶金、電力、化學、汽車、機器制造等重工業(yè)部門逐漸占據(jù)了主要地位，主要資本主義國家實現(xiàn)了工業(yè)化。 新興技術和工業(yè)部門的產生，促進了生產的社會化，加速了競爭和兼并的進程。原來分散的資本日益匯集成大資本，形成了大量的股份公司。到十九世紀末二十世紀初，一些發(fā)達資本主義國家生產集中已達到相當高的階段。生產集中是指生產資料、勞動力和商品生產日益集中于少數(shù)大企業(yè)手中。所以，第二次工業(yè)革命及由此引起的生產集中和

3、生產社會化為壟斷的產生奠定了物質基礎。（二）壟斷的形成：自由競爭引起生產和資本的集中。在自由競爭占統(tǒng)治地位的條件下，資本家為了獲取更多的利潤，必然進行資本積累，擴大生產規(guī)模，客觀上加速著生產和資本集中的進程。其中股份公司的形成對生產集中起著十分重要的作用。同時，大資本吞并中小資本和中小資本的聯(lián)合也加速著生產集中的進程。生產集中發(fā)展到一定階段就必然引起壟斷。生產集中發(fā)展到一定階段，才有產生壟斷的可能。只有當一個生產部門絕大多數(shù)生產集中于少數(shù)大企業(yè)手中時，才比較容易達成協(xié)議，實行聯(lián)合；同時生產集中還會給競爭造成諸多困難，造成新進入企業(yè)與之競爭的巨額資本和市場等難題。生產集中達到一定階段，也造成壟斷

4、的必要。當生產集中到少數(shù)大企業(yè)時，相互擊敗對方卻比較困難，為了避免兩敗俱傷，它們就會聯(lián)合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，形成壟斷 。壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)通過協(xié)議聯(lián)合起來共同控制商品的生產和銷售。壟斷從十九世紀六七十年代產生，到二十世紀初確立。（三）壟斷組織形式：壟斷組織是指壟斷了一個或幾個部門商品的生產和銷售，按照一定的組織形式結合起來的大型資本主義企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合。除了最簡單形式的短期價格協(xié)定外，主要有：卡特爾：是生產同類商品的大企業(yè)通過協(xié)議而建立的壟斷組織。特點是：瓜分市場、確定產量和價格。企業(yè)保留其獨立性。辛迪加：是由同一部門的少數(shù)大企業(yè)通過簽訂統(tǒng)一銷售商品和采購原料協(xié)議而建立

5、的壟斷組織。商業(yè)上已不具獨立的法律地位。托拉斯：是由生產同類商品的大企業(yè)或生產上有密切關系的大企業(yè)聯(lián)合組成的壟斷組織，是一種較高級的形式。參加托拉斯的企業(yè)完全喪失了生產、商業(yè)、法律上的獨立性。整個托拉斯統(tǒng)一管理、統(tǒng)一生產、統(tǒng)一銷售，參加者僅作為股東?？挡啥鳎菏怯刹煌块T多數(shù)企業(yè)聯(lián)合組成的龐大壟斷組織。特點是跨部門經營，實力雄厚企業(yè)為核心，參加者形式上是獨立的。戰(zhàn)后壟斷組織的主要形式是混合聯(lián)合公司：是一種多樣化經營的大型壟斷公司，它從事在職能上關聯(lián)不大的多種產品或多部門的經營。它與康采恩的區(qū)別：康采恩由多個壟斷資本或企業(yè)組成，其中最大者為其主體；混合聯(lián)合公司是由一家壟斷資本獨立組織的?？挡啥鲝氖?/p>

6、的多部門生產和經營，在職能上有一定聯(lián)系，而混合聯(lián)合公司不一定有聯(lián)系。參加康采恩的多數(shù)企業(yè)在法律上是獨立的，不受康采恩的直接領導和指揮；而混合聯(lián)合公司和附屬機構必須接受其直接領導和指揮。壟斷組織的實質是為了獲取高額壟斷利潤。（四）壟斷利潤和壟斷價格 1、壟斷利潤：是壟斷資本家憑借他們在經濟上的壟斷地位所獲得的超過平均利潤的高額利潤。它是壟斷價格與成本價格的差額。2、壟斷利潤的來源：a、壟斷企業(yè)內部工人創(chuàng)造商品的價值的一部分。b、本來應歸壟斷企業(yè)和其他勞動者所有的一部分價值。c、通過國家采購政府補給等再分配獲得一定利潤。d、 剝削它國勞動人民獲取的利潤。壟斷利潤是通過壟斷價格實現(xiàn)的。3、壟斷價格：

7、是壟斷組織憑借其壟斷地位規(guī)定的旨在獲取最大限度利潤的商品價格。它包括壟斷高價和壟斷低價。領價制是指由同一部門中的最大壟斷企業(yè)確定商品價格，其他企業(yè)跟隨定價，又稱“領頭價格制”。壟斷價格不否定價值規(guī)律：a.壟斷價格基礎仍然是價格。b.從全社會看，商品的價格總額與價值總額還是相等的。壟斷本身不能創(chuàng)造一個價值原子。（五）壟斷和競爭：1、壟斷不能消除競爭：a.競爭是商品經濟的產物，壟斷并未改變商品經濟。b.純粹的壟斷是不存在的，還有大量的非壟斷企業(yè)。2、壟斷條件下競爭的形式：壟斷組織之間、壟斷組織同非壟斷組織之間、壟斷組織內部的競爭等。3、壟斷條件下競爭的特點：a.競爭的主體不同。b.競爭的目的不同。

8、c.競爭的形式不同。d.競爭的結果不同。4、壟斷條件下的中小資本：中小資本存在和發(fā)展的主要表現(xiàn)：中小企業(yè)和中小資本的數(shù)量有了較大增加。中小企業(yè)日漸成為國民經濟的重要組成部分。中小企業(yè)存在和發(fā)展的原因：a.生產社會化和專業(yè)化的發(fā)展，壟斷企業(yè)需要中小企業(yè)與之協(xié)作。b.新型產業(yè)的出現(xiàn)為中小企業(yè)的產生和發(fā)展提供了機遇。c.居民消費需求的變化。d.政府的扶持。二、金融資本和金融寡頭：（一）銀行資本的集中和壟斷： 生產集中與壟斷，使大企業(yè)存款激增和擴大再生產貸款大增，要求實力好的大銀行競爭，大銀行吞并中小銀行，建立層層控制的組織網(wǎng)。大銀行為避免兩敗俱傷，建立銀行壟斷同盟。銀行資本的集中與壟斷，銀行的地位和

9、作用發(fā)生了根本性變化即“由普通的中介人變成萬能壟斷者”。（二）金融資本的形成工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本相互購買對方股票，相互滲透，彼此滲入資本而逐漸融合。金融資本就是壟斷的銀行資本和壟斷的工業(yè)資本融合生長而形成的一種壟斷資本。壟斷資本主義階段金融資本占統(tǒng)治地位。（三）金融寡頭及其統(tǒng)治：金融寡頭是指掌握大量金融資本、控制國民經濟命脈和國家機器的少數(shù)最大的金融資本家和壟斷資本家集團。金融寡頭是壟斷資本主義的實際統(tǒng)治者。在經濟上的統(tǒng)治主要通過“參與制”實現(xiàn)；在政治上的統(tǒng)治，主要通過人事結合實現(xiàn)?！皡⑴c制”是金融寡頭通過掌握一定數(shù)量的股票控制額來控制企業(yè)的制度。三、壟斷資本主義的國際特征（一） 資本輸

10、出：“自由競爭占完全統(tǒng)治地位的自由資本主義的特征是商品輸出。壟斷占統(tǒng)治地位的最新資本主義的特征是資本輸出?！保袑庍x集2第782頁。）資本輸出的基礎是壟斷。資本輸出是指資本家、資本家集團或資產階級國家政府對國外進行投資或貸款，把資本主義生產關系輸出到國外。1、資本輸出的必然性： 2、資本輸出的形式：借貸資本輸出和生產資本輸出。借貸資本輸出是由政府、銀行或企業(yè)貸款給外國的政府、銀行或企業(yè)，或購買國外的 債券，坐收利息。生產資本輸出是資本所有者在國外投資興辦各種企業(yè)，或者與當?shù)卣退饺撕腺Y辦企業(yè)，或者低價收買外國已有的企業(yè)。3、資本輸出的作用：（對輸出國和輸入國）對輸出國對輸入國（二）國際壟斷同

11、盟的形成和發(fā)展：1、國際壟斷同盟及其形成：國際壟斷同盟是指各國占據(jù)統(tǒng)治地位的大壟斷組織為獲取高額壟斷利潤，通過協(xié)議分割世界市場的一種國際性經濟同盟。國際壟斷同盟也是各國最大壟斷組織在國際市場上競爭，最后為避免兩敗俱傷，通過締結協(xié)議而形成的。其形式有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯，其主要形式是國際卡特爾。2、戰(zhàn)后國際壟斷同盟的主要形式：跨國公司是發(fā)達資本主義國家壟斷組織通過對外直接投資，在國外建立子公司或分支機構，從事跨國的生產、銷售和其他經營活動，以獲取高額利潤的大型壟斷公司。（它屬于私人國際壟斷組織）跨國公司經營管理上的特點：a.國外子公司的業(yè)務活動在整個公司活動中占有重要地位，約占一半

12、左右。b.它從全球戰(zhàn)略出發(fā)來安排自己的經營活動，不局限于一地一時的得失。c.在組織上實行高度集中的管理體制，以實現(xiàn)全球戰(zhàn)略。經濟一體化：是壟斷資產階級為了適應生產國際化而在資本主義所有制范圍內對生產關系所作的局部調整。是一種高級形式的國際壟斷聯(lián)合。其含義是：經濟一體化是兩個或兩個以上的國家在社會再生產的某些領域內實行不同程度的 經濟聯(lián)合和共同的經濟調節(jié)，向結成一體的方向發(fā)展。按一體化的內容和程度：它分為低級形式和高級形式兩種。低級形式是在流通領域形成的，如自由貿易區(qū)關稅同盟等；高級形式是在國民經濟一級水平上實行的國際聯(lián)合。經濟聯(lián)合主要仍限于流通領域，但已涉及生產分配等方面，甚至已延伸到政治領域

13、。1958年1月1日正式成立的歐洲經濟共同體就是這樣一個高級形式的，它屬國家壟斷資本主義的國際壟斷同盟。歐洲聯(lián)盟是在歐洲經濟共同體基礎上于1994年1月1日正式形成的趨于經濟集團，或叫區(qū)域一體化經濟組織，它有15格國家，3.75億人口，面積340萬平方公里。國家有荷比盧法德意英愛丹西希葡瑞芬奧。歐盟推行貨幣一體化，實行單一貨幣歐元，1999年月1日，歐元面市，2002年1月1日正式啟用，7月1日起為唯一法定貨幣，按照原規(guī)定：1歐元=0.788966英鎊，或=6.47551法郎。首次加入歐元區(qū)并符合馬斯特里赫特條約的有11國：德法意奧盧比愛西葡芬荷為歐元創(chuàng)始國。英瑞丹持觀望態(tài)度，不愿加入第一批，

14、希臘因達不到趨同標準被排除在外。歐盟中央銀行第一任行長為荷蘭人杜依森貝赫。3、國際壟斷同盟經濟上分割和重新分割世界的斗爭：按資本按實力進行。由于各國經濟發(fā)展不平衡，實力對比關系不斷變化，因而必然造成重新分割世界市場的斗爭。（三）壟斷資本主義的殖民政策：新舊殖民主義的主要不同在于：舊殖民主義采取直接軍事占領方式，對殖民地半殖民地進行政治軍事和文化的侵略；新殖民主義在形式上承認這些國家政治獨立，而主要通過經濟滲透的隱蔽方式。保持對這些發(fā)展中國家的控制。推行新殖民主義的手段主要是：a.利用舊的國際經濟秩序繼續(xù)剝削發(fā)展中國家；b.通過國家壟斷資本主義積極干預對外經濟活動，加強對發(fā)展中國家的經濟擴張；c

15、.通過跨國公司的直接投資實行經濟上兼并，力圖控制這些國家的經濟。壟斷資本主義的五個基本經濟特征：生產集中和壟斷，金融資本和金融寡頭，資本輸出，國際壟斷同盟經濟上分割世界，資本主義列強分割世界領土。前二特征是在一國范圍內的壟斷，后三特征是在國際范圍內的統(tǒng)治。帝國主義就其實質來說是壟斷資本主義，帝國主義最深厚的經濟基礎是壟斷：a.壟斷資本主義的其他經濟特征都是在壟斷的基礎上產生和發(fā)展起來的。b.壟斷統(tǒng)治滲透到國內外經濟生活的一切方面。c.壟斷統(tǒng)治不僅沒有解決其固有矛盾反而使其進一步發(fā)展并產生了新的矛盾，表明了壟斷資本主義的歷史過渡性。帝國主義的定義：1916年帝國主義是資本主義的最高階段有3點：a

16、.“帝國主義是資本主義的壟斷階段”“帝國主義就其經濟實質來說是壟斷資本主義”。（列寧選集2，從實質上下定義）b.“帝國主義是發(fā)展到壟斷組織和金融資本的統(tǒng)治已經確立，資本輸出具有突出意義，國際托拉斯開始瓜分世界，一些最大的資本主義國家已把世界全部領土瓜分完畢這一階段的資本主義?！保ㄍ?從特征上下定義）c.“帝國主義是資本主義的特殊歷史階段。這個特點分三個方面: (1)帝國主義是壟斷的資本主義；（2）帝國主義是寄生或腐朽的資本主義；（3）帝國主義是過渡的或垂死的資本主義.”（同上，從經濟政治特征和過渡性下定義）第二節(jié) 國家壟斷資本主義形成和實質一、私人壟斷向國家壟斷發(fā)展的必然性：國家壟斷資本主義

17、是資產階級國家政權同私人壟斷資本相結合的壟斷資本主義。一般壟斷向國家壟斷發(fā)展的根本原因：是壟斷條件下生產社會化和資本主義私人占有這個基本矛盾發(fā)展的必然結果。它表明，私人壟斷已不適應在它下面發(fā)展起來的社會生產力，要求私人壟斷向更高形式發(fā)展，采取國際壟斷形式，具體來說，主要原因是：（一）生產社會化的日益發(fā)展和資本主義經濟發(fā)展不平衡的加劇，要求國家對整個國民經濟進行調解和干預。隨著科技進步，新部門不斷出現(xiàn)，社會再生產各環(huán)節(jié)，國民經濟各部門的內在聯(lián)系遭到破壞，比例失調，要靠私人資本的力量和市場自發(fā)調節(jié)，難以解決結構失衡，比例失調，必須借助國家力量進行干預和調節(jié)。（二）資本主義生產與消費的矛盾加劇，市場

18、問題日益嚴重，需要利用國家力量擴大國內外市場，用以減輕經濟的周期性波動。（三）私人壟斷資本的有限積累無法滿足現(xiàn)代生產和科學技術研究所需要的巨額資本，需要國家投資或資助。巨型企業(yè)投資大，周期長，風險大，利潤少；資本有限，利益局限，要求以國家壟斷資本的形式介入生產和科研。（四）激烈的國際競爭需要國家出面維護壟斷資本在國際上的壟斷地位和經濟利益。二、國家壟斷資本主義的基本形式：（一）國有壟斷資本，是國家直接掌握和經營的資本即資本主義國家所有制經濟，其組織形式是國有企業(yè)，通過兩個途徑建立：a、實行國有化，高價收購私人壟斷企業(yè)；b、國家財政投資，直接興辦企業(yè)。（二）國家與私人共有壟斷資本，即國家資本和私

19、人資本聯(lián)合的股份公司。有人稱之為在企業(yè)內部的結合或生產全過程的結合。其組織形式是國家與私人聯(lián)合股份公司。其形成途徑：a、通過參與互相占有對方股票；b、國家與私人共同投資，開辦合營企業(yè)；c、雙方進行合并，形成合股壟斷企業(yè)。（三）國家與私人壟斷資本在流通領域的結合，是在企業(yè)外部，在流通領域，國家政權及其資本與私人壟斷資本密切結合。它是國家壟斷資本主義的主要形式，其組織形式是私人壟斷企業(yè)。資本所有權、經營權屬于資本家，但在流通領域，其經營權卻受國家干預和影響。采取措施是通過財政支出，采購商品和勞務，發(fā)放多種補貼，提供借貸資金等。三、國家壟斷資本主義的實質和特點：（一）國家壟斷資本主義的實質：無論采取

20、何種形式，其性質都是資本主義的。都沒有改變生產資料的資本主義私人占有制。其實質就是壟斷資本利用國家政權加強對勞動人民的剝削和掠奪，為壟斷資產階級獲得壟斷高額利潤服務，維護資產階級的利益和資本主義制度。國家壟斷資本主義仍然是資本主義。（二）國家壟斷資本主義的特點：1、國家壟斷資本主義條件下的國家政權，以總壟斷資本家的身份參與社會資本的再生產過程。代表了總壟斷資本家的利益即整體利益和長遠利益，雖然有時與個別資本利益相矛盾，但根本利益是一致的。它不僅僅行使上層建筑的經濟職能，而是作為經濟基礎的組成部分，專門參與社會再生產領導與組織作用。2、國家壟斷資本追求的是國家壟斷利潤，而非一般壟斷利潤。壟斷資本

21、家靠國家力量獲取比普通壟斷利潤更高的利潤，國家也為此進行干預和調節(jié)，它由國家和壟斷組織共同榨取，共同瓜分。3、壟斷資本對國家的依賴性進一步加深。它已不具有過去的獨立運動性質，在生產各環(huán)節(jié)、資金運轉、技術和產品的開發(fā)等方面，都需要國家從經濟、政治、法律等方面給予強有力的支持和幫助。各財團之間的矛盾和爭斗，也需要國家進行協(xié)調，離開國家的強有力支持便無立足之地。4、國家政權與壟斷資本在上層建筑和經濟基礎等方面緊密結合起來，在一定程度上促進了生產力的發(fā)展。它既是生產關系在資本主義私有制所允許的范圍內的自我調整，也是國家政權作為上層建筑參與社會經濟生活的職能的轉變。在一定程度上適應了社會化大生產的客觀要求，緩和了一些暫時的局部的矛盾，有適應生產力發(fā)展和促進經濟增長的一面。第三節(jié) 國家壟斷資本主義條件下國家對社會經濟的調節(jié)一、國家的財政調節(jié)：即財政政策調節(jié)。財政政策是國家運用財政指出與財政收入的方式，調節(jié)社會經濟總量，促進社會供求平衡，實現(xiàn)社會經濟發(fā)展目標的原則和方針。財政政策主要用于調節(jié)客觀比例關系：通過財政收支直接影響社會再生產水平或國內生產總量，進而影響社會總需求和總供給。財政政策也可調節(jié)局部比例關系：a、調整財政投資結構，影響區(qū)域經濟結構和產業(yè)結構。b、通過財政補貼，資助某些私人壟斷企業(yè)的發(fā)展，直接、間接補貼。c、進行采購訂貨調整部門企業(yè)的經營活