2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》客觀題庫16

1、1701、按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動利率債券債券的交易價格與市場利率呈反方向變動。對1702、按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動利率債券債券的市場轉(zhuǎn)讓價格將隨市場利率的上升而上升，或者下降而下降。錯1703、按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動利率債券債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也在同樣流動。錯1704、按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動利率債券金融債券的發(fā)行主體就是銀行。錯1705、按債券形態(tài)分類的債券根據(jù)券面形態(tài)的不同債券可分為實(shí)物債券、憑證式債券、貼現(xiàn)債券。錯1706、按債券形態(tài)分類的債券憑證式債券是發(fā)行人印制的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。錯1707、按證券形態(tài)分

2、類的債券我國投資者進(jìn)行記帳式國債的買賣必須在銀行開立帳戶。錯1708、按債券形態(tài)分類的債券實(shí)物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。錯1709、按證券形態(tài)分類的債券近年來我國記賬式國債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行的。對1710、按債券形態(tài)分類的債券實(shí)物債券安全性好，交易效率高。錯1711、按債券形態(tài)分類的債券我國通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。對1712、債券按利率是否固定分類當(dāng)償還期內(nèi)的市場利率上升且超過債券票面利率時，固定利率債券持有人就要獲得由于利率變動而帶來得額外收益。錯1713、債券按利率是否固定分類在計(jì)算單利債券利息時，不論期限長短，僅按本金計(jì)息。對17

3、14、債券按利率是否固定分類貼現(xiàn)債券有別于其他債券的主要特點(diǎn)是在發(fā)行時將利息預(yù)先扣除。對1715、債券按利率是否固定分類累進(jìn)利率債券的利率隨著時間的推移，后期利率將比前期利率更高。對1716、債券按利率是否固定分類浮動利率債券是不可以避開因市場利率波動而產(chǎn)生的風(fēng)險。錯1717、債券按利率是否固定分類當(dāng)市場利率上升時，浮動利率債券的利率也相應(yīng)上浮。對1718、債券與股票的相同點(diǎn)債券和股票本身沒有價值，但都是真實(shí)資本的代表。對1719、債券與股票的相同點(diǎn)股票與債券的收益率是相互影響的。對1720、債券與股票的相同點(diǎn)發(fā)行人進(jìn)入國際債券市場必須由國際性的資信評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評級()。對1721、債

4、券與股票的區(qū)別債券具有固定的票面利率和償還期，因而其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。對1722、債券與股票的區(qū)別債券持有者可以參與公司經(jīng)營管理。錯1723、債券與股票的區(qū)別證券市場上的債券交易是一種借貸關(guān)系。錯1724、債券與股票的區(qū)別發(fā)行股票和債券的經(jīng)濟(jì)主體是不完全一樣的。對1725、債券與股票的區(qū)別股票持有人可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資，因此也是有期投資。錯1726、股票價格平均數(shù)修正平均股價是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。對1727、股票價格平均數(shù)股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或

5、地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號。對1728、股票價格平均數(shù)深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時，在其上市后當(dāng)天納入指數(shù)計(jì)算。當(dāng)某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數(shù)的計(jì)算之外。對1729、股票價格指數(shù)股票價格指數(shù)是將計(jì)算期的股價與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)。對1730、股票價格指數(shù)深圳的成分股的開市指數(shù)是按前一日各成分股的收市價格計(jì)算的。錯1731、股票價格指數(shù)有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為3、20元、4、00元和5、00元，計(jì)算日價格分別為6、40元、 6、40元和5、50無。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，用相對法和綜合法計(jì)算計(jì)算日股價指數(shù)為153、33點(diǎn)和15

6、0點(diǎn)。對1732、上證指數(shù)上證B股指數(shù)的基期是1991年2月21日。錯1733、上證指數(shù)上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的。錯1734、上證指數(shù)上證180指數(shù)是以在上交所上市的最具代表性的180種股票為樣本，以它們的發(fā)行股數(shù)為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股價指數(shù)。錯1735、深證指數(shù)深證綜合指數(shù)的基期指數(shù)定為1000點(diǎn)。錯1736、深證指數(shù)深證B股指數(shù)的基期是1992年2月28日。對1737、我國的債券指數(shù)與基金指數(shù)(債券指數(shù)和基金指數(shù))我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選樣范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。錯1738、我國的債券指數(shù)與基金指

7、數(shù)(債券指數(shù)與基金指數(shù))滬深指數(shù)不納入滬深任何一個股價指數(shù)的編制范圍。對1739、我國的債券指數(shù)與基金指數(shù)(債券指數(shù)和基金指數(shù))我國現(xiàn)行基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法與股票指數(shù)基本相同。對1740、國際股票市場及其價格指數(shù)道 - 瓊斯股價指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術(shù)平均數(shù)。對1741、國際股票市場及其價格指數(shù)現(xiàn)在的道 - 瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價平均數(shù)，它包括五組指標(biāo)。對1742、國際股票市場及其價格指數(shù)世界上最早的股票價格指數(shù)是道 - 瓊斯股價指數(shù)。對1743、國際股票市場及其價格指數(shù)比較能迅速敏捷反映英國股市行情每一變動的是金融時報指數(shù)中“FT - 100指數(shù)”。對1744、國際股票市場及其價格

8、指數(shù)英國最具權(quán)威的股價指數(shù)是金融時報指數(shù)。對1745、金融時報指數(shù)與日經(jīng)股價指數(shù)反映日本股市變動狀況的指數(shù)是日經(jīng)225股價指數(shù)。對1746、金融時報指數(shù)與日經(jīng)股價指數(shù)NASDAQ指數(shù)是以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)來計(jì)算的。錯1747、金融時報指數(shù)與日經(jīng)股價指數(shù)NASDAQ綜合指數(shù)的基期指數(shù)為100點(diǎn)。對1748、恒生指數(shù)系統(tǒng)反映香港股市行情變動最有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。對1749、恒生指數(shù)恒生中資企業(yè)指數(shù)即是紅籌股指數(shù)。對1750、恒生指數(shù)恒生中國企業(yè)指數(shù)即是H股指數(shù)。對1751、股票投資收益的定義和股息的來源現(xiàn)金股息的高低直接影響公司股票的市價。對1752、股票投資收益的定義和股息的來源公司實(shí)現(xiàn)的稅

9、后利潤必須在分配優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金。錯1753、股票投資收益的定義和股息的來源紅利是股東在公司按規(guī)定股息率分派后所取得的剩余利潤。對1754、股票投資收益的定義和股息的來源股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入錯1755、股票投資收益的定義和股息的來源現(xiàn)金股息是最普通、最基本的股息形式。對1756、股票投資收益的定義和股息的來源稅后凈利是公司分配股息的基礎(chǔ)和最高限額。對1757、股票投資收益的定義和股息的來源上市公司現(xiàn)金股息的分配主要取決于公司的財(cái)務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展，無需考慮股東的現(xiàn)實(shí)投資收益。錯1758、股票股息與其他股息股票股息的

10、發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化。錯1759、股票投資的資本增值收益資本增值收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利。錯1760、股票投資的資本增值收益股票的資本增值收益是指公司以股票的方式向股東派發(fā)的股息。錯1761、股票投資的資本增值收益股票股息的發(fā)放使股東持有股票的數(shù)量和持股比例發(fā)生變化。錯1762、經(jīng)紀(jì)類證券公司證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，不得接受客戶的全權(quán)委托。對1763、經(jīng)紀(jì)類證券公司經(jīng)紀(jì)類證券公司只保存成交的客戶委托記錄。錯1764、經(jīng)紀(jì)類證券公司我國證券法規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)。錯1765、證券公司的主要業(yè)務(wù)證券公司通過證券承銷、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在幫助發(fā)行人

11、籌措所需資金的同時自身也獲得了應(yīng)得的報酬。對1766、證券公司的主要業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為本機(jī)構(gòu)投資買賣證券賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為。錯1767、證券公司的主要業(yè)務(wù)證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時不需要承擔(dān)任何責(zé)任。錯1768、股票的票面價值與帳面價值股票的票面價值即每股凈資產(chǎn)。錯1769、股票的票面價值與帳面價值股票的帳面價值是人們分析股票清算價值的重要指標(biāo)。錯1770、股票的票面價值與帳面價值股票的票面價值主要在股票初次發(fā)行時及確定股東權(quán)益時有一定參考意義。對1771、股票的票面價值與帳面價值按我國公司法規(guī)定，股份公司的資本金總和應(yīng)該大于或等于股票面值總和。對1772、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證

12、券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。對1773、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司只能為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。錯1774、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司就證券發(fā)行的數(shù)量、價格等對發(fā)行公司提出建議。錯1775、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則“證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制”這一表述是內(nèi)部控制機(jī)制制衡原則的主要內(nèi)容。對1776、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則為節(jié)約控制成本，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作的同時可以兼做后臺管理支持。錯1777、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門可以設(shè)置在公司的業(yè)務(wù)部門內(nèi)部。錯1778、累積、參與優(yōu)先股在實(shí)踐中，大多數(shù)優(yōu)先股

13、是累積優(yōu)先股，只有極少數(shù)優(yōu)先股是非累積優(yōu)先股。對1779、累積、參與優(yōu)先股累積優(yōu)先股股東的股息收入總量是有保證的。對1780、累積、參與優(yōu)先股股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股票的目的，主要是為了保障優(yōu)先股股東的收益不致因公司盈利狀況的波動而減少。對1781、累積、參與優(yōu)先股參與優(yōu)先股是指給予股東經(jīng)營管理參與權(quán)的優(yōu)先股票。錯1782、累積、參與優(yōu)先股非參與優(yōu)先股票是一般意義上的有優(yōu)先股票，其收益是限定的。對1783、累積、參與優(yōu)先股非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票。對1784、累積、參與優(yōu)先股所謂參與優(yōu)先股票，是指可以參與公司經(jīng)營管理的優(yōu)先股票。錯1785、累積、參與優(yōu)先股對于投資者來說，非累積優(yōu)先股

14、股息收入的穩(wěn)定性差。對1786、可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。對1787、可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整一般意義上的優(yōu)先股票是指股息率固定優(yōu)先股票。對1788、可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，并有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。對1789、可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變動主要是隨市場上其他證券價格或銀行存款利率的變化作調(diào)整。對1790、可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整股份公司贖回自己發(fā)行的優(yōu)先股股票后可以不注銷。錯1791、可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整可贖回優(yōu)先股票的價格根據(jù)市場價格而定。錯1792、可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東行使轉(zhuǎn)換請求權(quán)應(yīng)該是無條件的。錯1793、證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人。錯1794、證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用基金清算費(fèi)用按清算時的實(shí)際支出從基金資產(chǎn)中提取。對1795、證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用我國規(guī)定開放式基金的申購費(fèi)只能在申購時收取。錯1796、證券