EMS審核員申請人審核表現(xiàn)報告~

1、 CCAA EMS審核員申請人審核表現(xiàn)報告見證評價人姓名見證評價人編號見證評價人執(zhí)業(yè)機構(gòu)見證評價人在審核組中的作用 組長 組員 其他被見證人姓名注冊證書號見證評價人個人聲明 本人已識別并確保與被見證人 無任何直接的利益沖突，且在最近的2年內(nèi)未參與過對其的審核員培訓(xùn)，理解CCAA見證評價人員管理規(guī)則中“見證評價人員職責(zé)與要求”，承諾只對實際見證到的申請人的個人素質(zhì)和能力進行評價，保證能提供公正的審核表現(xiàn)報告，并對報告中所陳述的內(nèi)容負(fù)責(zé)。 見證評價人簽名 年 月 日受審核方名稱聯(lián)系人/職務(wù)聯(lián)系電話現(xiàn)場審核日期審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)GB/T24001-2004-ISO14001:2004 替代標(biāo)準(zhǔn)： 審核類別

2、完整體系審核 部分體系審核審核類型第三方審核經(jīng)歷第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機構(gòu)獲得認(rèn)可、評審、評價經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的認(rèn)可、評審、評價活動中獲得申請人在審核中被見證的條款及結(jié)果被見證條款：（GB/T24001-ISO14001:2004）4.14.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.5.54.6見證結(jié)果為不滿意的條款是：并作說明：申請人在審核中被見證過程及結(jié)果被見證的過程：（GB/T19011-2003）6.4現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備6.5現(xiàn)場審核活動的實施見證結(jié)果為不滿

3、意的過程是：并作說明：以下能力要素依據(jù)GB/T19011和CCAA-109環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則(第2版）對審核員個人素質(zhì)和技能要求編制。Y表示申請人具備能力，N表示申請人不具備能力，NA表示未觀察到或不適用。能力要素評價內(nèi)容Y/N/NA選擇Y時，可簡要說明證據(jù)；選擇N時，應(yīng)詳細說明不具備能力的典型事例或證據(jù)。審核員技能（注冊準(zhǔn)則2.5.1條款）審核原則、程序和技術(shù)總體上能否準(zhǔn)確把握審核原則，嚴(yán)格遵循審核程序，正確運用審核技術(shù)。 審核策劃和實施1.能否按照審核計劃所分工的部門、場所和要素對審核的內(nèi)容、方法、抽樣方式等進行策劃, 編制審核檢查表;2.審核計劃控制是否良好，能否按照商定的審核時

4、間完成策劃的審核內(nèi)容，并依據(jù)現(xiàn)場重點關(guān)注問題合理分配審核時間優(yōu)先關(guān)注重要問題1.是否對審核部門和場所相關(guān)的主要職責(zé)、重點要素、重要環(huán)境因素及其控制、法律法規(guī)符合性和主要環(huán)境績效等給予重點優(yōu)先關(guān)注; 2.是否確保優(yōu)先關(guān)注重點問題，審核抽樣充分并具備審核深度，是否善于發(fā)現(xiàn)重要影響因素審核方法和技巧1. 能否根據(jù)審核對象和內(nèi)容的不同選擇適宜的面談、傾聽、觀察和對文件、記錄及數(shù)據(jù)的評審等方法來收集信息; 2. 能否較好地控制面談、傾聽、觀察等過程的氣氛，并有效地收集所需信息;3.能否將不同的審核方法有效印證審核證據(jù)1.所收集的信息與審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則及適用的法律法規(guī)是否具有相關(guān)性; 收集的信

5、息是否充分、客觀2. 所收集的信息是否記錄完整、準(zhǔn)確、簡明并具有可追溯、可驗證性; 形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論1.能否將收集的信息歸納提煉為有效的審核證據(jù)并對照審核準(zhǔn)則形成審核發(fā)現(xiàn)； 2.能否在考慮審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，既客觀公正又靈活務(wù)實地形成符合、不符合及改進的審核結(jié)論； 確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論1.是否對自己形成的審核證據(jù)的充分性、適宜性進行了確認(rèn)；2.審核發(fā)現(xiàn)是否證據(jù)確鑿、事實清楚、判定準(zhǔn)確,并得到受審核方現(xiàn)場確認(rèn);3.能否在審核組內(nèi)部交流中清楚地表述審核證據(jù)以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論;4.是否針對出現(xiàn)的分歧和不確定性內(nèi)容進行了有效的追蹤并最終確認(rèn)評定影響審

6、核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素；能否通過對受審核方審核發(fā)現(xiàn)的環(huán)境影響分析、法律法規(guī)符合性分析、審核抽樣合理性、充分性等分析評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的可靠性因素，避免審核結(jié)論偏差；準(zhǔn)確判定環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效性能否根據(jù)審核組的信息，依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)對環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效性作出準(zhǔn)確判定；工作文件能否熟練使用工作文件，包括檢查清單、不符合報告、觀察項報告等，準(zhǔn)確、清晰地記錄審核活動和收集到的信息；有效溝通1.能否清晰、友善、準(zhǔn)確地與對方溝通，提出問題或索取相關(guān)證據(jù)；2.能否給予對方適宜的表述或澄清時間,并善于傾聽;3.是否與審核組內(nèi)部成員良好溝通. 審核員應(yīng)具備的專業(yè)技能對組織環(huán)境因

7、素識別、環(huán)境影響評價的能力1.能否正確把握組織環(huán)境因素識別的充分性和評價的合理性，明確組織的環(huán)境影響特點和環(huán)境管理方式2.能否正確評價組織重要環(huán)境因素控制策劃的充分性、合理性，現(xiàn)場控制的有效性法律法規(guī)的識別/合規(guī)性評價能力1.能否在現(xiàn)場審核中結(jié)合組織的環(huán)境因素有效識別適用的法律法規(guī)內(nèi)容并進行審核2.能否針對組織法律和其它要求合規(guī)性評價的程序、方法和內(nèi)容進行有效評價，并通過審核對組織的法律法規(guī)符合性做出準(zhǔn)確判斷3.能否把握組織的環(huán)境影響風(fēng)險和法律法規(guī)符合性風(fēng)險,作出合理的審核結(jié)論環(huán)境科學(xué)技術(shù)的運用1.是否正確運用環(huán)境科學(xué)技術(shù)知識用于現(xiàn)場審核的判斷對環(huán)境管理目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境績效的評價1.是否能夠依據(jù)

8、組織的環(huán)境管理特點，對組織目標(biāo)指標(biāo)建立的合理性和實現(xiàn)進行有效評價2.能否對組織產(chǎn)生的環(huán)境績效進行有效評價審核原則（注冊準(zhǔn)則2.3.2條款）道德行為·審核過程中是否做到了誠實、守信、正直，表現(xiàn)出良好的職業(yè)道德？·能否以專業(yè)的方式處理審核中的信息，保守審核方經(jīng)濟、技術(shù)和管理的秘密？ ·是否嚴(yán)謹(jǐn)、慎重，能在系統(tǒng)獲取信息并在認(rèn)真、客觀分析和判斷的基礎(chǔ)上做出評價和結(jié)論？公正表達·審核發(fā)現(xiàn)能否真實和準(zhǔn)確地反映審核活動？·是否能夠及時報告在審核過程中遇到的重大障礙？職業(yè)素養(yǎng)·工作中是否表現(xiàn)出勤奮、努力、進取的素養(yǎng)？ ·在獲取證據(jù)、分析判斷

9、時是否敏銳、具有判斷力？·對所承擔(dān)審核任務(wù)的重要性認(rèn)識是否清晰？能否感知審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任？·是否具備完成審核任務(wù)必需的能力？獨立性·被見證人與受審核的活動是否無經(jīng)濟、管理、咨詢關(guān)系？ ·在審核中，是否做到了不帶偏見，沒發(fā)生利益上的沖突？·在整個審核過程中，能否保持客觀的心態(tài)？ ·能否基于審核證據(jù)客觀、準(zhǔn)確形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論？基于證據(jù)的方法·所獲取的審核證據(jù)是否建立在信息樣本的基礎(chǔ)上？是否可證實？·抽樣是否保證代表性、合理性？ ·提出的審核結(jié)論是否可信？申請人是否遵守CCAA審核員行為

10、準(zhǔn)則（注冊準(zhǔn)則2.6條款）： 是 否l 遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；l 努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；l 幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；l 不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；l 不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；l 不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息；除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；l 不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；l 不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；l 不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；l 不向受審核方提供相關(guān)咨詢。若否，請說明：是否發(fā)生任何投訴：否 是若是，請說明：申請人能力綜合評述個人素質(zhì)有道德、思想開明