018燕山石化HSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)管理規(guī)定

1、制度類型：企業(yè)制度-實(shí)施類/執(zhí)行類制度名稱燕山石化HSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)管理規(guī)定制度編號(hào)QZ/YSSH.AJ.018.2015制度文號(hào)燕化企2015 號(hào)制度版本2015版主辦部門安全監(jiān)察部和環(huán)境保護(hù)部所屬業(yè)務(wù)類別健康安全環(huán)境管理/ HSE管理/HSE體系管理會(huì)簽部門機(jī)械動(dòng)力部、工程管理部、煉油事業(yè)部、化工事業(yè)部、生產(chǎn)管理部、行政管理部（保衛(wèi)武裝部）監(jiān)督檢查者安全監(jiān)察部和環(huán)境保護(hù)部審核部門法律事務(wù)部、信息部、企業(yè)管理部解釋權(quán)歸屬安全監(jiān)察部和環(huán)境保護(hù)部簽發(fā)日期2015年 月 日廢止說(shuō)明燕山石化HSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)管理規(guī)定（試行）（QZ/YSSH.AJ.018.2014）同時(shí)廢止生效日期201

2、5年 月 日制定目的定期評(píng)價(jià)對(duì)法律法規(guī)和其他要求的遵循情況，衡量遵守法律法規(guī)和其他要求的符合性，以履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，并為管理評(píng)審提供依據(jù)。制定依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系 要求（GBT-28001-2011）、集團(tuán)公司HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)（QSHS0001.1-2001）、危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、能源管理體系 要求（GB/T23331-2012）、碳排放管理體系要求適用范圍燕山石化公司范圍內(nèi)，與HSE活動(dòng)、節(jié)能活動(dòng)和碳排放有關(guān)的國(guó)家法律、國(guó)家法規(guī)、地方規(guī)章、集團(tuán)公司制度和其它要求（以下簡(jiǎn)稱法律法規(guī)）約束對(duì)象職業(yè)健康、安全、環(huán)保、節(jié)能和碳排放方面的業(yè)務(wù)活動(dòng)與管理行為涉

3、及的相關(guān)制度燕山石化法律識(shí)別轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作管理辦法業(yè)務(wù)類別法律事務(wù)管理/法律識(shí)別所屬層級(jí)企業(yè)制度-實(shí)施類1 基本要求 1.1 規(guī)范內(nèi)容的界定1.1.1 合規(guī)性評(píng)價(jià)是企業(yè)或組織為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，規(guī)避管理風(fēng)險(xiǎn)，定期評(píng)價(jià)適用法律法規(guī)的遵循情況的一項(xiàng)管理措施。1.1.2 針對(duì)燕山石化公司生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)全過(guò)程，從職業(yè)健康、安全、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能和碳排放等方面，對(duì)照適用的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，確認(rèn)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的符合性，重點(diǎn)關(guān)注評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)的事項(xiàng)，為提出整改措施提供參考，以實(shí)現(xiàn)方針對(duì)遵守法律法規(guī)的承諾，提高燕山石化HSE和能源管理水平。1.2 本規(guī)定由安全監(jiān)察部和環(huán)境保護(hù)部

4、牽頭組織，按專業(yè)管理。2 各級(jí)管理職責(zé) 2.1 安全監(jiān)察部是職業(yè)健康、安全相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求的評(píng)價(jià)歸口管理部門，協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)部對(duì)本規(guī)定進(jìn)行制訂和修訂，負(fù)責(zé)組織與本專業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)。安全監(jiān)察部委托安全監(jiān)察大隊(duì)開展日常評(píng)價(jià)工作。2.2 環(huán)境保護(hù)部是環(huán)境相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求的評(píng)價(jià)，以及能源和碳排放相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求的評(píng)價(jià)歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織本專業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)。環(huán)境保護(hù)部委托環(huán)保監(jiān)察大隊(duì)開展日常評(píng)價(jià)工作。2.3 各職能部室（法律事務(wù)部確認(rèn)的主責(zé)部門）負(fù)責(zé)組織本專業(yè)與職業(yè)健康、安全、環(huán)保、能源和碳排放相關(guān)的法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)，并將合規(guī)性評(píng)價(jià)信息提供給安全監(jiān)察部和

5、環(huán)境保護(hù)部。2.4 二級(jí)單位配合相關(guān)部室和大隊(duì)做好評(píng)價(jià)工作。3 管理事項(xiàng)與程序3.3 評(píng)價(jià)方法和形式合規(guī)性評(píng)價(jià)通過(guò)日常檢查、綜合檢查、定期評(píng)價(jià)三種方式實(shí)現(xiàn)。3.3.1 日常檢查和綜合檢查包括合規(guī)性評(píng)價(jià)的內(nèi)容。日常檢查和綜合檢查是指根據(jù)法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表（見附件5.1），列明部分需要評(píng)價(jià)的法律法規(guī)和其他要求，在檢查過(guò)程中對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。3.3.2 定期評(píng)價(jià)是指在日常檢查和綜合檢查中未覆蓋到的法律法規(guī)和其他要求的評(píng)價(jià)。3.3.3 日常檢查、綜合檢查和定期評(píng)價(jià)原則上3年內(nèi)要覆蓋所有適用公司的職業(yè)健康、安全、環(huán)境、能源和碳排放法律法規(guī)和其他要求。3.4 合規(guī)性評(píng)價(jià)的時(shí)間和頻次3.4

6、.1 定期合規(guī)性評(píng)價(jià)原則上在每年的3月份開展，公司各職能部室開展本專業(yè)與職業(yè)健康、安全、環(huán)保、能源和碳排放相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的評(píng)價(jià)工作。3.4.2 日常檢查和綜合檢查進(jìn)行的合規(guī)性評(píng)價(jià)可按檢查計(jì)劃隨時(shí)開展，安全監(jiān)察部和環(huán)境保護(hù)部匯總評(píng)價(jià)結(jié)果。3.4.3 如發(fā)生死亡事故、重大事件時(shí)，合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次可適當(dāng)增加。3.5 評(píng)價(jià)結(jié)果分析與不符合項(xiàng)整改 安全監(jiān)察部和環(huán)境保護(hù)部分別組織評(píng)價(jià)問(wèn)題整改，責(zé)任單位根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，找出原因并制定糾正措施，并將整改情況報(bào)公司主管部室。3.6 編制評(píng)價(jià)報(bào)告3.6.1 合規(guī)性評(píng)價(jià)完成后由公司各職能部室編制評(píng)價(jià)報(bào)告（見附件5.2），并于每年4月1日前評(píng)價(jià)報(bào)告電

7、子版分別發(fā)送安全監(jiān)察部和環(huán)境保護(hù)部，由安全監(jiān)察部和環(huán)境保護(hù)部匯總后形成公司合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容主要包括評(píng)價(jià)的目的、范圍、評(píng)價(jià)人員、評(píng)價(jià)時(shí)間、評(píng)價(jià)結(jié)果、不符合項(xiàng)整改建議。4 監(jiān)督、檢查與考核 安全監(jiān)察部和環(huán)境保護(hù)部對(duì)不符合項(xiàng)整改情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對(duì)未按本規(guī)定要求執(zhí)行的單位予以考核。具體考核方法以燕山石化經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核辦法和安全、環(huán)保、節(jié)能考核規(guī)定為準(zhǔn)。5 附件5.1 法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表5.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告5.3 HSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)管理業(yè)務(wù)流程圖5.4 制度執(zhí)行情況檢查底稿附件5.1法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表序號(hào)法律法規(guī)名稱管理制度名稱檢查內(nèi)容評(píng)價(jià)結(jié)果附件5.2法律法

8、規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告編制人： 批準(zhǔn)人： 單位：燕山石化公司*日期：*年*月*日一、評(píng)價(jià)目的針對(duì)燕山石化公司生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)全過(guò)程，從等方面，對(duì)照適用的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求及中國(guó)石化相關(guān)規(guī)章制度，確認(rèn)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的符合性，重點(diǎn)關(guān)注不符合的條款和要求，為提出整改措施提供參考，以實(shí)現(xiàn)方針對(duì)遵守法律法規(guī)的承諾，提高燕山石化HSE管理水平，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。二、評(píng)價(jià)范圍結(jié)合燕山石化適用的職業(yè)健康安全、環(huán)境保護(hù)、能源和碳排放相關(guān)法律法規(guī)要求，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)行維護(hù)、人員培訓(xùn)、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。三、評(píng)價(jià)人員部門、人員：四、評(píng)價(jià)時(shí)間*年*月*日*月*日五、評(píng)價(jià)結(jié)果本次共評(píng)價(jià)法律法規(guī)及其