國(guó)盛證券有限責(zé)任公司證券營(yíng)業(yè)部管理辦法

1、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司證券營(yíng)業(yè)部管理辦法第一章總則 第一條 為建立管理有序、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、責(zé)權(quán)明確、運(yùn)行安全的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)體系，促進(jìn)證券營(yíng)業(yè)部的規(guī)范發(fā)展，制定本辦法。第二條 證券營(yíng)業(yè)部不具備法人資格，應(yīng)在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)接受公司的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。第三條 證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，享有公司授權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)策略、經(jīng)營(yíng)效益和經(jīng)營(yíng)安全負(fù)責(zé)。未委派證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的，由主持工作的副總經(jīng)理行使總經(jīng)理職責(zé)。第四條 公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一歸口管理，由公司營(yíng)銷管理總部具體負(fù)責(zé)管理。公司其他職能部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行職能管理。第二章職能

2、第五條證券營(yíng)業(yè)部是公司獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)核算單位，是經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的重要組成部分，必須遵守國(guó)家的各項(xiàng)法律法規(guī)，依法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作，在公司授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。 第六條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)貫徹公司的經(jīng)營(yíng)和管理理念，樹立證券營(yíng)業(yè)部的良好形象，打造“國(guó)盛證券”的服務(wù)品牌。證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)貫徹公司統(tǒng)一的企業(yè)形象和戰(zhàn)略方針。 第七條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)積極開拓市場(chǎng)，制定切實(shí)可行的營(yíng)銷策略，通過(guò)各種合法的競(jìng)爭(zhēng)手段，不斷提高市場(chǎng)占有率，努力完成公司下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)。 第八條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)完善各項(xiàng)內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，控制成本，開源節(jié)流，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和各種安全隱患，保證證券營(yíng)業(yè)部的安全、規(guī)范和穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。 第九條

3、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資者的資產(chǎn)管理和計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的管理，為投資者提供安全的交易環(huán)境。 第十條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)為投資者提供誠(chéng)信、穩(wěn)健、高效的服務(wù)。 第十一條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)員工的隊(duì)伍建設(shè)，切實(shí)保障員工的合法權(quán)益。第三章權(quán)限 第十二條按照國(guó)家及公司的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行授權(quán)經(jīng)營(yíng)。第十三條授權(quán)包括一般授權(quán)和特別授權(quán)。一般授權(quán)是指證券營(yíng)業(yè)部按照國(guó)家的法律法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)定所擁有的業(yè)務(wù)和管理權(quán)限；特別授權(quán)是指證券營(yíng)業(yè)部因接受公司的特別委托而擁有的業(yè)務(wù)和管理權(quán)限，必須經(jīng)過(guò)公司法定代表人的書面授權(quán)才能擁有。 第十四條下列經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于一般授權(quán)范圍： 1、代理有價(jià)證券買賣； 2、代理有價(jià)證券的代保管和

4、鑒證業(yè)務(wù)； 3、接受投資者委托代收證券本息、紅利及辦理過(guò)戶手續(xù)； 4、證券投資咨詢業(yè)務(wù)； 5、上海、深圳證券交易所及公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。 第十五條下列管理活動(dòng)屬于一般授權(quán)范圍： 1、根據(jù)公司的人事制度和核定的用工計(jì)劃招聘人員，并報(bào)公司人力資源總部備案；2、證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任免（副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理和公司直接委派的人員除外），并報(bào)公司人力資源總部備案； 3、符合公司有關(guān)規(guī)定的勞動(dòng)合同與薪酬的管理； 4、根據(jù)公司會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度實(shí)施的會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理； 5、公司規(guī)定范圍內(nèi)的資金管理與調(diào)轉(zhuǎn)； 6、公司規(guī)定范圍內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的管理。 第十六條特別授權(quán)事項(xiàng)必須事先按照規(guī)定程序

5、向公司申請(qǐng)，獲準(zhǔn)后，按照公司書面授權(quán)指定的事項(xiàng)、權(quán)限和期限行使職權(quán)。未經(jīng)授權(quán)的證券營(yíng)業(yè)部不得開展特別授權(quán)范圍內(nèi)的任何活動(dòng)。第十七條下列經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于特別授權(quán)范圍：1、配合公司開展的特定業(yè)務(wù)；2、根據(jù)證券營(yíng)業(yè)部所在地實(shí)際情況開展的超出第十八條規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。 第十八條下列管理活動(dòng)屬特別授權(quán)范圍： 1、用工計(jì)劃的變更； 2、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的變更； 3、公司規(guī)定金額以上的辦公或營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所裝修工程； 4、公司規(guī)定金額以上的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的新建、改建和擴(kuò)建工程； 5、公司規(guī)定金額以上的預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)購(gòu)置；     6、預(yù)算外的資產(chǎn)購(gòu)置和費(fèi)用支出；7、公司規(guī)定金額以上的單筆

6、費(fèi)用支出（公司已經(jīng)核定的支出除外）；8、對(duì)外簽訂經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議；9、超出第十五條規(guī)定的其他行為。第四章職責(zé) 第十九條證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人必須在公司法定代表人的授權(quán)范圍內(nèi)行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。第二十條證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)如實(shí)向公司提供日常經(jīng)營(yíng)管理情況。第二十一條因不可抗力原因發(fā)生的緊急情況，必須立即處理的，應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案先行處理，并同時(shí)向公司口頭匯報(bào)，隨后再向公司書面報(bào)告和辦理相關(guān)審批手續(xù)。第二十二條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)依法接受當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)部門的監(jiān)管與稽核。第二十三條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)服從公司的指令，積極參加公司組織的各項(xiàng)活動(dòng)，貫徹執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。第二十四條證券營(yíng)業(yè)部禁止從事以下行為：1、以公司

7、或證券營(yíng)業(yè)部的名義、資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行擔(dān)保、融資、承包租賃、委托資產(chǎn)管理等一切經(jīng)營(yíng)行為或簽訂具有以上內(nèi)容的合同;2、對(duì)投資者開展融資、融券業(yè)務(wù)；3、接受投資者全權(quán)委托買賣證券；4、對(duì)投資者證券買賣的收益或損失作任何承諾；5、對(duì)外進(jìn)行虛假宣傳或向投資者提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)投資者買賣證券以及其它欺詐投資者的行為；6、開展證券自營(yíng)、證券T+0交易業(yè)務(wù)(除證券交易所另有規(guī)定的除外)、三方監(jiān)管業(yè)務(wù)；7、對(duì)外拆入、拆出資金；8、擅自開立銀行賬戶；9、開展未經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)。第二十五條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向公司和有關(guān)監(jiān)管部門及時(shí)報(bào)送各種報(bào)表，及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)。第二十六條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)積極完成公司職能部門下達(dá)的各項(xiàng)任

8、務(wù)。 第五章 行政管理第二十七條 證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更和撤銷，由公司營(yíng)銷管理總部在進(jìn)行市場(chǎng)分析和效益預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上制定可行性研究報(bào)告，提交公司總裁會(huì)議討論通過(guò)后，報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二十八條 公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、以及證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部、電腦部負(fù)責(zé)人實(shí)行直接委派，垂直管理，并結(jié)合營(yíng)業(yè)部綜合考核辦法和公司相關(guān)人事制度對(duì)委派人員進(jìn)行考核、獎(jiǎng)懲和輪崗。第二十九條 證券營(yíng)業(yè)部向公司的請(qǐng)示、報(bào)告等應(yīng)按職能或業(yè)務(wù)歸口上報(bào)公司相關(guān)部門，同時(shí)應(yīng)抄報(bào)公司營(yíng)銷管理總部。第三十條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置公示以下內(nèi)容：1、本辦法第十五條規(guī)定的證券營(yíng)業(yè)部一般授權(quán)經(jīng)營(yíng)范圍；2、本辦

9、法第二十四條規(guī)定的證券營(yíng)業(yè)部禁止從事的行為；3、公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴電話、投訴信箱、投訴傳真，證券營(yíng)業(yè)部投訴電話和受理部門等；4、證券營(yíng)業(yè)部所有員工的姓名、照片、職務(wù)；5、相關(guān)監(jiān)管部門和公司要求公示的其他內(nèi)容。第三十一條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)公司的相關(guān)制度、管理辦法和業(yè)務(wù)流程，制定、完善相應(yīng)的內(nèi)部制度、管理辦法和業(yè)務(wù)流程，規(guī)范內(nèi)部管理和操作流程，切實(shí)降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。證券營(yíng)業(yè)部制定的各類內(nèi)部制度、管理辦法、業(yè)務(wù)流程不得與公司制定的相關(guān)制度、管理辦法、業(yè)務(wù)流程相抵觸。第三十二條證券營(yíng)業(yè)部要嚴(yán)格執(zhí)行證券營(yíng)業(yè)部印信管理辦法，保證印章的使用安全，并應(yīng)結(jié)合證券營(yíng)業(yè)部安全保衛(wèi)和預(yù)防突發(fā)事件管理辦法制定符合本證券營(yíng)業(yè)部

10、實(shí)際情況的應(yīng)急預(yù)案。第三十三條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部的規(guī)范性檢查，并定期將檢查結(jié)果上報(bào)公司有關(guān)部門。第三十四條 公司稽核監(jiān)督總部依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定定期或不定期對(duì)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行綜合檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查，公司其他相關(guān)部門依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定定期或不定期對(duì)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并通報(bào)檢查結(jié)果。第三十五條 本辦法所稱財(cái)產(chǎn)，系指公司撥付的證券營(yíng)業(yè)部占有、使用、收益的房屋建筑、設(shè)備、通訊、交通工具等實(shí)物財(cái)產(chǎn)。第三十六條 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)產(chǎn)由公司授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部支配使用。營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立完善的財(cái)產(chǎn)管理制度，包括財(cái)產(chǎn)的購(gòu)置、登記、使用、維護(hù)等管理制度，并定期向公司報(bào)

11、告財(cái)產(chǎn)狀況，不得擅自出租、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、報(bào)廢。第三十七條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司固定資產(chǎn)管理暫行辦法，做好固定資產(chǎn)建賬和分類管理工作，定期或不定期對(duì)各類固定資產(chǎn)進(jìn)行清點(diǎn)核實(shí)，并做好清點(diǎn)記錄。第三十八條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照公司預(yù)算委員會(huì)的安排，在規(guī)定期限內(nèi)編制下一年度的業(yè)務(wù)預(yù)算和投資預(yù)算，并報(bào)公司審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。由于情況變化需要突破預(yù)算或增加投資時(shí)，應(yīng)提交專項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第三十九條證券營(yíng)業(yè)部須按公司要求定期上報(bào)工作總結(jié)和工作計(jì)劃，主要內(nèi)容應(yīng)包括： 1、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)：交易金額、傭金收入、保證金余額、開戶數(shù)量、費(fèi)用、凈利潤(rùn)等； 2、各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況； 3、業(yè)務(wù)開拓情況和存在的問(wèn)題與對(duì)策

12、，下階段工作計(jì)劃等。第四十條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按公司要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)、準(zhǔn)確、如實(shí)地報(bào)送各類業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。第四十一條證券營(yíng)業(yè)部對(duì)日常工作中發(fā)生的以下重要事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司： 1、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人因故不能履行職務(wù)； 2、證券營(yíng)業(yè)部聯(lián)系電話、傳真發(fā)生變更；3、證券營(yíng)業(yè)部舉辦大型證券投資咨詢活動(dòng)； 4、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)外進(jìn)行大型廣告宣傳；5、證券營(yíng)業(yè)部涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)；6、證券營(yíng)業(yè)部涉及重大客戶投訴； 7、證券營(yíng)業(yè)部被有關(guān)監(jiān)管部門查處或調(diào)查；8、證券營(yíng)業(yè)部被新聞媒體負(fù)面報(bào)導(dǎo)；9、根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定須報(bào)告的其他重要事項(xiàng)。第四十二條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和隱患應(yīng)及時(shí)上報(bào)，并

13、填寫風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件報(bào)告書。第六章 財(cái)務(wù)與清算管理第四十三條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)服從公司資金調(diào)度。在保證證券營(yíng)業(yè)部資金清算、兌付和業(yè)務(wù)正常開展的前提下，公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的資金統(tǒng)籌安排、統(tǒng)一調(diào)度。第四十四條 公司根據(jù)“集中管理，統(tǒng)一清算”的原則，對(duì)證券營(yíng)業(yè)部證券交易結(jié)算資金進(jìn)行清算管理。第四十五條 證券營(yíng)業(yè)部嚴(yán)禁經(jīng)營(yíng)資金業(yè)務(wù)。證券營(yíng)業(yè)部因特殊原因需要資金時(shí)可向公司提出申請(qǐng)。第四十六條 證券營(yíng)業(yè)部必須執(zhí)行公司統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度。第四十七條 證券營(yíng)業(yè)部必須按時(shí)將相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表報(bào)送公司財(cái)務(wù)管理總部。第七章 業(yè)務(wù)管理第四十八條 證券營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展必須嚴(yán)格遵守公司相關(guān)管理制度與業(yè)務(wù)操作流程。第四十九

14、條 公司建立統(tǒng)一的咨詢服務(wù)體系,證券營(yíng)業(yè)部必須及時(shí)準(zhǔn)確地做好信息的收集、傳遞和反饋工作，實(shí)現(xiàn)信息共享。第五十條 證券營(yíng)業(yè)部可以在公司相關(guān)部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，對(duì)交易席位、行情傳遞系統(tǒng)、交易委托系統(tǒng)實(shí)行資源共享，費(fèi)用共同分?jǐn)偂５谖迨粭l 證券營(yíng)業(yè)部開展新業(yè)務(wù)，須向公司營(yíng)銷管理總部提交申請(qǐng)及可行性分析報(bào)告，由公司營(yíng)銷管理總部會(huì)同有關(guān)部門審核并經(jīng)公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第八章 信息系統(tǒng)管理第五十二條 證券營(yíng)業(yè)部電腦部員工應(yīng)樹立高度的責(zé)任感，嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律法規(guī)、公司的相關(guān)規(guī)章制度以及業(yè)務(wù)規(guī)范和流程，踏踏實(shí)實(shí)做好本職工作。第五十三條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)執(zhí)行公司統(tǒng)一的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理與維護(hù)規(guī)定，嚴(yán)禁擅自更改交易系統(tǒng)網(wǎng)

15、絡(luò)配置、計(jì)算機(jī)程序和數(shù)據(jù)。第五十四條 證券營(yíng)業(yè)部各崗位的計(jì)算機(jī)操作權(quán)限與管理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的相關(guān)制度。第五十五條證券營(yíng)業(yè)部電腦部應(yīng)定期向公司信息技術(shù)中心提交書面工作報(bào)告，及時(shí)報(bào)告工作情況與需要解決的問(wèn)題。第五十六條 證券營(yíng)業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)人的任免、考核、獎(jiǎng)懲、輪崗等由公司人力資源總部、信息技術(shù)中心依照公司人事制度執(zhí)行。第五十七條 證券營(yíng)業(yè)部電腦部員工應(yīng)具有高度的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格按照公司的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理。 第五十八條證券營(yíng)業(yè)部新的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的上線、硬件設(shè)施及軟件的安裝等工作須經(jīng)公司信息技術(shù)中心的確認(rèn)后方可實(shí)施。第九章 罰則第五十九條證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人超越行使公司法定代表人授權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)管理行為，由其承擔(dān)相應(yīng)的行政和法律責(zé)任。第六十條證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不及時(shí)報(bào)告有關(guān)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，或故意遺漏、隱匿的