20XX年基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選題12-基金從業(yè)資格考試

1、2019年基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選題（12）-基金從業(yè)資格考試2019年基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選題（12）,更多基金 從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注基金從業(yè)資格，或微信搜索萬題庫基金從業(yè)資格考試”。點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)基金法律法規(guī)精選題匯總1基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資B.投資上市交易的股票、債券C.承銷證券D.從事內(nèi)幕交易、易活動(dòng)操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交答案:解析:基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：上市交易的股票、債券 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。2與其他金融工具相比較，開放式基金是一種（）A.受益憑證B.收益憑證C.信用憑證D.債權(quán)憑證答案:A解析：基金反

2、映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證， 基金投資者購買份額就成為基金的受益人。義務(wù)3基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露A.年度報(bào)告B.半年報(bào)告C.與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)D.重大事項(xiàng)答案:C解析：基金份額持有人主要負(fù)責(zé)與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)。4私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。A.500B.2000C.1000D.3000A.500答案:解析：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位。5按投資市場(chǎng)的不同，股票型基金的分類不包括（）A.國內(nèi)股票型基金B(yǎng).國外股票型基金C.歐洲股票基金D.全球股票型基金答案:解析：按投資市場(chǎng)的不同，股票型基金可分為國內(nèi)股票型基金、

3、國外股票型基金和全球股票型基金三大類。6.根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長可以()。A.兼任其他基金公司董事會(huì)成員B.兼任公司理事C.任免公司總經(jīng)理D.列席公司相關(guān)會(huì)議答案:D解析:根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)， 督察長可以列 席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情 況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。7銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則不包括（）A.易入原則B.不可測(cè)原則C.成長原則D.利潤原則答案:B解析：銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循以下原則：易入原則、可測(cè)原則、成長原則、識(shí)別原則、（5）利潤原則8下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說法錯(cuò)誤的是（）A.正

4、確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所 在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜， 投訴也隨之變得越來越多D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程 等制度，建立了完整的投訴處理流程答案:B解析：合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在， 記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)， 強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任 的承諾解決問題，可以降低基金公司運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。答案:關(guān)系9下列關(guān)于證券投資基金與股票的區(qū)別，說法錯(cuò)誤的是（）.A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，基金

5、反映的則是一種信托B.股票價(jià)格的波動(dòng)要小于基金凈值的波動(dòng)C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具D.股票投資風(fēng)險(xiǎn)通常大于基金投資風(fēng)險(xiǎn)答案:解析：基金與股票、債券的差異表現(xiàn)為；1,反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。股 票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系.基金反映的是一種信托關(guān)系2所籌 資金的投同不同。股票和債券是直接投資工具， 基金是一種間接 投資工具3投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同。通常倩況下股票價(jià)格的波動(dòng)性較大， 是一種咼風(fēng)險(xiǎn)、 咼收益的投品種， 基金是一種風(fēng)險(xiǎn) 相對(duì)適中，收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。10.基金信息披露的作用不包括（）答案:A.有利于投資者的價(jià)值判斷B.有利于防止利益沖突和利益輸送C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率D.有