新開(kāi)工項(xiàng)目首次監(jiān)督檢查工作指南(2020-03-19修改稿)

1、高速鐵路建設(shè)項(xiàng)目首次監(jiān)督檢查工作指南第一章 總則第一條 為加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量安全管理, 落實(shí)高標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)工等要求，明確過(guò)程管控標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范首次監(jiān)督檢查工作，依據(jù)國(guó)鐵集團(tuán)鐵路建設(shè)管理辦法、鐵路建設(shè)工程質(zhì)量管理辦法、鐵路建設(shè)項(xiàng)目安全生產(chǎn)管理辦法、鐵路建設(shè)工程質(zhì)量安全內(nèi)部監(jiān)督工作規(guī)定等有關(guān)規(guī)定，制定本工作指南。第二條 本工作指南適用于國(guó)鐵集團(tuán)建設(shè)管理的新建高速鐵路建設(shè)項(xiàng)目正式開(kāi)工后的首次監(jiān)督檢查。其它新建鐵路大中型建設(shè)項(xiàng)目可參考執(zhí)行。第三條 高速鐵路建設(shè)項(xiàng)目的首次監(jiān)督檢查由工程監(jiān)督局負(fù)責(zé)實(shí)施，區(qū)域監(jiān)督站配合。其他鐵路建設(shè)項(xiàng)目的首次監(jiān)督檢查由區(qū)域監(jiān)督站負(fù)責(zé)實(shí)施。第四條 新開(kāi)工建設(shè)項(xiàng)目的首次監(jiān)督檢查工作，包括組

2、織召開(kāi)首次監(jiān)督會(huì)議和組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查兩項(xiàng)工作。第五條 區(qū)域監(jiān)督站負(fù)責(zé)跟進(jìn)新開(kāi)工建設(shè)項(xiàng)目的工程進(jìn)展，待首次監(jiān)督檢查具備的條件基本滿足后，及時(shí)向工程監(jiān)督局片區(qū)監(jiān)督管理處提出實(shí)施首次監(jiān)督檢查的建議日期，并繼續(xù)跟蹤反饋?lái)?xiàng)目進(jìn)展情況。第六條 工程監(jiān)督局片區(qū)監(jiān)督管理處收到監(jiān)督站的建議后，制定該項(xiàng)目的首次監(jiān)督檢查計(jì)劃，將其納入下個(gè)月工程監(jiān)督局的月度監(jiān)督檢查計(jì)劃，經(jīng)局業(yè)務(wù)工作專題會(huì)議批準(zhǔn)后實(shí)施。監(jiān)督管理處按規(guī)定統(tǒng)一發(fā)文通知相關(guān)建設(shè)單位及區(qū)域監(jiān)督站。第七條 首次監(jiān)督檢查組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。組長(zhǎng)在接到檢查任務(wù)后，應(yīng)及時(shí)組織制定工作方案，確定參加人員，商定首次監(jiān)督會(huì)議議程，補(bǔ)充編制具體的監(jiān)督檢查細(xì)則等。第二章 首

3、次監(jiān)督檢查應(yīng)具備的條件第八條 首次監(jiān)督檢查應(yīng)具備以下條件：（一）建設(shè)單位已經(jīng)按規(guī)定程序辦理了內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。（二）建設(shè)單位已經(jīng)按照關(guān)于高速鐵路建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工標(biāo)準(zhǔn)化工作的通知完成了項(xiàng)目、標(biāo)段、單位工程開(kāi)工標(biāo)準(zhǔn)化工作的布置、檢查驗(yàn)收。（三）設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位和第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)的主要管理人員和專業(yè)技術(shù)人員能夠滿足合同約定和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際需要。（四）實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)、主要危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施、應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)施工方案等編制完成并已審批。（五）施工工點(diǎn)配套的拌和站、試驗(yàn)室、鋼筋加工廠、材料庫(kù)房等已經(jīng)驗(yàn)收并投入使用，工點(diǎn)已經(jīng)開(kāi)始正式工程施工。（六）施工圖交付計(jì)劃已確定；項(xiàng)目主體工程施工圖紙的交付可滿足連

4、續(xù)施工的需要，且圖紙已通過(guò)審核。（七）已組織編制了“分部、分項(xiàng)工程和檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收項(xiàng)目劃分表”，完成了審批。（八）施工技術(shù)文件，主要施工技術(shù)資料，主要施工記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)記錄和原材料、成品、半成品、設(shè)備的出廠證件及試驗(yàn)資料和各種簽證手續(xù)齊全、完整。第三章 首次監(jiān)督會(huì)議第九條 首次監(jiān)督會(huì)議準(zhǔn)備工作由建設(shè)單位負(fù)責(zé)，宜安排在建設(shè)單位或施工單位會(huì)議室舉辦；會(huì)議時(shí)間宜按1天準(zhǔn)備。參加單位和人員如下：1. 工程監(jiān)督局片區(qū)監(jiān)督管理處負(fù)責(zé)人、片區(qū)聯(lián)系人，監(jiān)督站站長(zhǎng)、項(xiàng)目監(jiān)督負(fù)責(zé)人；2. 建設(shè)單位分管領(lǐng)導(dǎo)、安質(zhì)部部長(zhǎng)及其他安全質(zhì)量管理人員、區(qū)域指揮部相關(guān)人員；3. 設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、第三方檢測(cè)等參建單位分管領(lǐng)導(dǎo)；

5、4. 施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、分管質(zhì)量安全副經(jīng)理、安全總監(jiān)、安質(zhì)部部長(zhǎng)；5. 監(jiān)理單位總監(jiān)、副總監(jiān)、相關(guān)專監(jiān)、試驗(yàn)室主任；6. 設(shè)計(jì)、第三方檢測(cè)單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人。第十條 首次監(jiān)督會(huì)議由工程監(jiān)督局主持召開(kāi)。會(huì)議內(nèi)容包括： （一）公布監(jiān)督受理通知書和監(jiān)督程序，介紹監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)、監(jiān)督流程，提出建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變化后及時(shí)補(bǔ)報(bào)等相關(guān)工作要求。（二）公布主要監(jiān)督安排及工作計(jì)劃，包括：宣布監(jiān)督負(fù)責(zé)人及監(jiān)督人員，介紹監(jiān)督工作范圍、監(jiān)督方式、主要內(nèi)容、檢查問(wèn)題處理方式及整改要求、突出問(wèn)題處罰方式等。（三）公布投訴舉報(bào)處置方式。包括：公布投訴舉報(bào)受理電話、投訴舉報(bào)受理?xiàng)l件、調(diào)查方式、質(zhì)量問(wèn)題調(diào)查屬實(shí)后的處置規(guī)定

6、等。（四）介紹國(guó)鐵集團(tuán)發(fā)布的鐵路建設(shè)工程質(zhì)量管理辦法、鐵路建設(shè)項(xiàng)目安全生產(chǎn)管理辦法、質(zhì)量安全紅線管理規(guī)定、關(guān)于高速鐵路建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工標(biāo)準(zhǔn)化工作的通知等重要管理制度或其中的重點(diǎn)內(nèi)容。（五）宣讀監(jiān)督工作紀(jì)律、廉政要求。（六）開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)與交流。包括：由監(jiān)督人員結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)介紹好的工藝工法和開(kāi)展質(zhì)量安全警示教育。 第四章 主要檢查內(nèi)容第一節(jié) 責(zé)任主體質(zhì)量安全行為檢查 建設(shè)單位第十一條 參照建設(shè)單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表（附件1）等要求，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：1. 辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)、開(kāi)工條件驗(yàn)收、標(biāo)準(zhǔn)化管理情況。是否按要求及時(shí)辦理監(jiān)督手續(xù)；是否對(duì)項(xiàng)目、標(biāo)段和單位工程開(kāi)工等履行了批復(fù)、督查職責(zé)；是否制定標(biāo)

7、準(zhǔn)化管理制度及開(kāi)工標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案，開(kāi)展了標(biāo)準(zhǔn)化工作督查、考核評(píng)價(jià)等；是否督促參建單位明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、主要工藝工裝及作業(yè)等標(biāo)準(zhǔn)等。2. 機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置和人員培訓(xùn)。管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置等是否符合國(guó)鐵集團(tuán)規(guī)定；是否制定質(zhì)量安全培訓(xùn)計(jì)劃，相關(guān)人員是否按計(jì)劃參加培訓(xùn)，是否推進(jìn)參建單位質(zhì)量安全培訓(xùn)教育工作。3. 管理制度、體系及運(yùn)轉(zhuǎn)情況。管理制度和制度體系是否健全；質(zhì)量安全目標(biāo)及管理辦法、工作流程、年度質(zhì)量管理要點(diǎn)、人員職責(zé)及履職考核、設(shè)計(jì)管理及審查、質(zhì)量紅線管理、創(chuàng)優(yōu)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控體系、監(jiān)理及第三方檢測(cè)管理等制度是否健全，是否開(kāi)展督查。4. 設(shè)計(jì)管理。是否組織施工圖審核，督促設(shè)計(jì)單位落實(shí)初設(shè)意見(jiàn)及施

8、工圖審核意見(jiàn)，對(duì)設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)交底（含安全技術(shù)交底）實(shí)施情況進(jìn)行督查，督促設(shè)計(jì)單位按規(guī)定開(kāi)展自查、及時(shí)整改設(shè)計(jì)問(wèn)題。 5. 對(duì)參建單位主要人員、設(shè)備、設(shè)施等合同履約管理。是否對(duì)參建單位的人員、主要設(shè)備進(jìn)場(chǎng)情況、相關(guān)制度體系設(shè)立情況開(kāi)展了履約檢查；人員、設(shè)備、設(shè)施等變更審批手續(xù)是否合規(guī)；是否對(duì)拌和站及試驗(yàn)室（參照附件6）、鋼筋加工場(chǎng)、構(gòu)件加工場(chǎng)、火工品庫(kù)等建設(shè)情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收；是否對(duì)轉(zhuǎn)包、違法分包情況進(jìn)行檢查。6. 信息化建設(shè)。是否接入鐵路工程管理平臺(tái)，試驗(yàn)室、拌和站、隧道監(jiān)控量測(cè)、超前地質(zhì)預(yù)報(bào)、梁場(chǎng)、沉降觀測(cè)等信息化功能模塊運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常。 7. 安全風(fēng)險(xiǎn)管理。是否制定風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法，建立風(fēng)險(xiǎn)

9、管理體系，落實(shí)參建單位和人員責(zé)任；是否建立并落實(shí)高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)包保制度；是否組織對(duì)重大、復(fù)雜、高風(fēng)險(xiǎn)或采用“四新”的工程進(jìn)行施工方案審查、專家論證評(píng)定、專項(xiàng)技術(shù)交底。8. 物資質(zhì)量管理。 是否編制甲供物資年度采購(gòu)計(jì)劃、招標(biāo)采購(gòu)是否合規(guī)；是否組織對(duì)施工單位自購(gòu)物資供應(yīng)商資格和技術(shù)要求進(jìn)行審核，是否對(duì)施工單位自購(gòu)物資質(zhì)量開(kāi)展檢查。 勘察設(shè)計(jì)單位第十二條 參照勘察設(shè)計(jì)單位質(zhì)量安全行為檢查表（附件2）等要求，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：1. 現(xiàn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)設(shè)置、專業(yè)人員配備、制度體系建立及運(yùn)行情況?，F(xiàn)場(chǎng)配合機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置是否符合合同文件要求，人員調(diào)整批準(zhǔn)手續(xù)是否合規(guī)；質(zhì)量安全管理制度體系是否健全、運(yùn)行是否正常，崗位責(zé)

10、任制是否建立落實(shí)；是否存在不按規(guī)定參加工程質(zhì)量驗(yàn)收、工藝試驗(yàn)等設(shè)計(jì)配合施工不到位問(wèn)題。2. 設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)執(zhí)行、地質(zhì)勘察及確認(rèn)、設(shè)計(jì)自查工作開(kāi)展情況。是否落實(shí)初設(shè)批復(fù)及施工圖審查意見(jiàn)；地質(zhì)鉆探數(shù)量、勘探方法是否符合要求，地質(zhì)勘查資料是否齊全，是否及時(shí)確認(rèn)地質(zhì)情況； 勘察設(shè)計(jì)單位 “三查”工作是否有效開(kāi)展；是否存在簡(jiǎn)單套用通用圖、設(shè)計(jì)深化不足、存在“差錯(cuò)漏碰”等問(wèn)題。3. 施工圖提供及問(wèn)題答復(fù)、設(shè)計(jì)技術(shù)交底、變更設(shè)計(jì)。檢查施工圖提供是否及時(shí)；是否按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)技術(shù)交底、安全交底，是否對(duì)“四新”技術(shù)進(jìn)行專項(xiàng)交底；設(shè)計(jì)變更是否及時(shí)、規(guī)范；是否及時(shí)對(duì)其他單位施工圖核對(duì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行答疑、更改錯(cuò)誤。4施

11、工圖質(zhì)量。設(shè)計(jì)內(nèi)容是否完善，“四新”設(shè)計(jì)應(yīng)用及特殊結(jié)構(gòu)控制是否符合相關(guān)規(guī)定；是否按規(guī)定對(duì)所選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格、性能、使用注意事項(xiàng)等進(jìn)行說(shuō)明，質(zhì)量要求是否符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，需依法實(shí)行許可或認(rèn)證的內(nèi)容是否在設(shè)計(jì)文件中注明；是否編制專門的工程接口設(shè)計(jì)文件，是否明確工程接口具體要求；是否存在指定固定生產(chǎn)廠家、供應(yīng)商情況；是否提出營(yíng)業(yè)線施工過(guò)渡方案，以及保證營(yíng)業(yè)線施工期間安全運(yùn)營(yíng)的措施和注意事項(xiàng)。5. 安全風(fēng)險(xiǎn)管理。是否編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施細(xì)則，是否將風(fēng)險(xiǎn)防控措施及注意事項(xiàng)納入設(shè)計(jì)文件；是否向施工單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)交底，是否組織實(shí)施高風(fēng)險(xiǎn)和極高風(fēng)險(xiǎn)的軟弱圍巖及不良地質(zhì)隧道超前地質(zhì)預(yù)報(bào)工作并

12、履行主體責(zé)任。 施工單位第十三條 參照施工單位首次質(zhì)量安全行為監(jiān)督檢查表（附件3）等要求，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：1. 管理制度、體系建立及執(zhí)行，工作流程、崗位責(zé)任制落實(shí)情況。質(zhì)量安全管理制度體系是否健全；是否制定工作流程，崗位責(zé)任制是否落實(shí)。2. 管理機(jī)構(gòu)、人員、機(jī)械配置情況。是否設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)，是否符合合同承諾和建設(shè)單位的要求；進(jìn)場(chǎng)人員配備數(shù)量資格是否符合合同規(guī)定，主要人員發(fā)生變更時(shí)是否報(bào)建設(shè)單位審批同意；主要機(jī)械設(shè)備機(jī)具配備是否符合投標(biāo)承諾、設(shè)計(jì)、施組或及工藝試驗(yàn)成果要求，報(bào)驗(yàn)手續(xù)是否完備，發(fā)生變更時(shí)審批資料是否規(guī)范。3. 技術(shù)、質(zhì)量管理及執(zhí)行情況。是否按要求開(kāi)展施工圖及地質(zhì)核對(duì)、地

13、基基礎(chǔ)檢測(cè)；是否按施工圖施工，變更設(shè)計(jì)是否合規(guī)；開(kāi)工報(bào)告、施組、方案的編制是否及時(shí)完善，審批手續(xù)是否齊全；重要技術(shù)方案是否組織專家論證，各項(xiàng)審查意見(jiàn)和專家意見(jiàn)是否落實(shí)等；是否制定各項(xiàng)工程作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)；是否編制、落實(shí)作業(yè)指導(dǎo)書和各級(jí)技術(shù)交底；是否按規(guī)定開(kāi)展工藝試驗(yàn)，試驗(yàn)成果內(nèi)容是否完善、審批手續(xù)是否齊全，設(shè)備、施工及檢測(cè)方法等是否符合試驗(yàn)成果要求；是否按照建設(shè)單位或自主計(jì)劃開(kāi)展橋隧等過(guò)程開(kāi)工標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收或首件工程評(píng)估工作。4. 日常檢查及質(zhì)量安全紅線管理。 施工過(guò)程檢查、記錄和簽認(rèn)資料是否齊全、有效，是否留存影像資料，工序管理是否符合要求；是否使用未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的建筑材料、構(gòu)配件

14、、設(shè)備；質(zhì)量安全日常檢查開(kāi)展、上級(jí)單位檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改落實(shí)情況是否合規(guī)；是否建立問(wèn)題庫(kù)并閉環(huán)管理；質(zhì)量承諾是否并納入合同文件；是否開(kāi)展質(zhì)量安全紅線的宣貫、培訓(xùn)，是否制定紅線管理實(shí)施細(xì)則，質(zhì)量安全紅線內(nèi)容是否納入施工質(zhì)量管理體系和工序作業(yè)流程，是否按要求開(kāi)展日常檢查、檢測(cè)；是否存在偷工減料、以次充好、轉(zhuǎn)包和違法分包、內(nèi)業(yè)資料弄虛作假等違反質(zhì)量安全紅線的問(wèn)題。3. 人員教育培訓(xùn)、安全管理。安全及教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)考核等是否完善；是否按規(guī)定開(kāi)展質(zhì)量安全培訓(xùn)和警示教育；施組或施工方案中安全防護(hù)設(shè)計(jì)或措施是否完善；特種設(shè)備、特種作業(yè)人員、火工品、用電管理等是否符合要求；營(yíng)業(yè)線施工方案是否編制、批準(zhǔn)

15、，應(yīng)急救援配備及應(yīng)急演練是否合規(guī)等。4. 風(fēng)險(xiǎn)管理。是否按規(guī)定開(kāi)展質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理；是否按規(guī)定編制、落實(shí)高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)專項(xiàng)方案；是否開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)、技術(shù)交底，關(guān)鍵環(huán)節(jié)安全管理職責(zé)是否明確；生產(chǎn)生活設(shè)施、場(chǎng)地地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估是否符合要求。5. 信息化管理。是否接入鐵路工程管理平臺(tái)；拌和站、試驗(yàn)室、隧道圍巖監(jiān)控量測(cè)、沉降觀測(cè)、電子施工日志等信息采集系統(tǒng)是否運(yùn)行正常。 監(jiān)理單位第十四條 參照監(jiān)理單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表（附件4）等要求，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：1. 管理制度及運(yùn)行情況。管理制度、崗位責(zé)任、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制、審批及實(shí)施是否規(guī)范，履職評(píng)價(jià)考核是否執(zhí)行；監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查、監(jiān)理通知單簽發(fā)、問(wèn)題

16、臺(tái)賬管理、問(wèn)題整改閉合管理等是否規(guī)范；監(jiān)理日記、日志、月報(bào)、旁站記錄、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量簽認(rèn)、隱蔽工程影像留存等各項(xiàng)記錄是否完善。2. 機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置情況。監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置，進(jìn)場(chǎng)人員數(shù)量資質(zhì)，人員變更審批情況是否符合合同及建設(shè)單位要求。3. 監(jiān)理試驗(yàn)室設(shè)置及試驗(yàn)管理。監(jiān)理試驗(yàn)室設(shè)備型號(hào)數(shù)量，試驗(yàn)人員數(shù)量資質(zhì)是否符合合同要求，是否獨(dú)立開(kāi)展試驗(yàn)；是否對(duì)施工單位試驗(yàn)室、拌合站建設(shè)及運(yùn)轉(zhuǎn)情況開(kāi)展檢查。4. 監(jiān)理履職檢查。是否按照監(jiān)理實(shí)施細(xì)則等要求對(duì)施工單位開(kāi)工條件、施組或方案等進(jìn)行審查，是否對(duì)工裝工藝、各項(xiàng)施工質(zhì)量管理落實(shí)了檢查責(zé)任；是否按規(guī)定開(kāi)展施工圖核對(duì)及變更設(shè)計(jì)管理；是否按規(guī)定對(duì)原材料、構(gòu)配件、設(shè)備、主要

17、管理人員、特種作業(yè)人進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行了檢查驗(yàn)收；試驗(yàn)旁站或取樣見(jiàn)證、平行檢驗(yàn)、測(cè)量工作等是否規(guī)范。 第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)第十五條 參照第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量安全行為檢查表（附件5）等要求，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：1. 管理制度及檢測(cè)實(shí)施細(xì)則。管理制度是否健全，是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)；檢測(cè)大綱及實(shí)施細(xì)則編制審批是否規(guī)范，檢測(cè)工作計(jì)劃是否完善。2. 人員配備及技術(shù)準(zhǔn)備。進(jìn)場(chǎng)檢測(cè)人員數(shù)量資格、專業(yè)配備是否滿足投標(biāo)承諾和合同約定；進(jìn)場(chǎng)主要人員調(diào)整是否報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)。3. 儀器設(shè)備配置。配置的儀器設(shè)備和試驗(yàn)檢測(cè)條件是否符合合同約定。4. 檢測(cè)開(kāi)展及成果提供情況。檢測(cè)依據(jù)是否正確；取樣、檢測(cè)工作是否規(guī)范；檢測(cè)報(bào)告是否及時(shí)，是否按要求報(bào)建設(shè)

18、單位并按照程序處理；檢測(cè)結(jié)果是否準(zhǔn)確，中間和正式報(bào)告及簽字是否規(guī)范，是否存在虛假不實(shí)情況。 第二節(jié) 工程實(shí)體質(zhì)量檢查 拌和站、工地試驗(yàn)室第十六條 參照拌和站、原材料管理檢查表（附件7）對(duì)施工單位拌和站現(xiàn)場(chǎng)管理情況進(jìn)行檢查。重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：拌和站是否設(shè)置工地試驗(yàn)室，相關(guān)設(shè)施及功能是否完善；計(jì)量系統(tǒng)是否檢定，信息系統(tǒng)是否有效可控；混凝土配合比、拌和參數(shù)設(shè)置是否準(zhǔn)確，原材料計(jì)量誤差是否超標(biāo)，拌和站超標(biāo)處置是否合規(guī)；原材料存放場(chǎng)地是否符合要求；原材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)和使用是否規(guī)范，粗骨料、細(xì)骨料目測(cè)是否合格；原材料標(biāo)識(shí)是否正確等。第十七條 參照工地試驗(yàn)室、原材料管理檢查表（附件8）對(duì)施工、監(jiān)理單位工地試驗(yàn)室

19、進(jìn)行檢查。重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：主要人員是否和名錄一致，設(shè)備儀器數(shù)量和型號(hào)是否和清單一致；工作間布置、分區(qū)是否合理；混凝土室、膠凝材料室、化學(xué)分析室、力學(xué)室是否配備空調(diào)；標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)室自動(dòng)養(yǎng)護(hù)系統(tǒng)是否運(yùn)轉(zhuǎn)；試驗(yàn)檢測(cè)臺(tái)賬是否動(dòng)態(tài)管理；試驗(yàn)報(bào)告及記錄是否規(guī)范；混凝土配合比是否按程序?qū)徟?，原材料變化時(shí)施工配合比是否及時(shí)調(diào)整等。 路基工程第十八條 針對(duì)路基工程不同部位，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：（一）地基處理。臨時(shí)排水設(shè)施、地質(zhì)核查及膨脹性檢測(cè)是否施作；工藝試驗(yàn)、樁基施作參數(shù)及樁頭處理、褥墊層、筏板等結(jié)構(gòu)施作是否符合設(shè)計(jì)及規(guī)定。（二）路堤及過(guò)渡段。填料種類、粒徑、級(jí)配等是否符合設(shè)計(jì)要求；改良土或級(jí)配碎石拌和站設(shè)置、生

20、產(chǎn)、養(yǎng)護(hù)等是否符合要求；攤鋪壓實(shí)工藝試驗(yàn)、工藝參數(shù)及實(shí)體填筑、檢測(cè)等是否符合設(shè)計(jì)和工藝試驗(yàn)要求；土工格柵等土工織物的材質(zhì)、規(guī)格、鋪設(shè)等是否符合設(shè)計(jì)要求；過(guò)渡段兩側(cè)及錐體填土是否符合設(shè)計(jì)及規(guī)定要求；沉降觀測(cè)點(diǎn)布置、觀測(cè)精度與頻次是否符合要求。（三）路塹開(kāi)挖及支擋結(jié)構(gòu)。路塹施工前排水系統(tǒng)設(shè)置、危石、裂縫等是否妥善處理；開(kāi)挖、支護(hù)順序是否符合要求；高邊坡開(kāi)挖是否按批準(zhǔn)的專項(xiàng)方案實(shí)施；開(kāi)挖、支護(hù)、防護(hù)等是否符合設(shè)計(jì)和規(guī)定；抗滑樁（防滑樁）施工是否規(guī)范；支擋結(jié)構(gòu)、防護(hù)工程施作時(shí)間和順序、錨桿（錨索）等施做質(zhì)量檢驗(yàn)等施工安全防護(hù)是否符合設(shè)計(jì)和相關(guān)規(guī)定要求。 隧道工程第十九條 針對(duì)隧道工程不同工序部位，重點(diǎn)

21、檢查以下內(nèi)容：（一）洞口開(kāi)挖及防護(hù)。進(jìn)洞施工前，洞口防護(hù)、開(kāi)挖支護(hù)、排水是否按照設(shè)計(jì)和施工方案要求施作完成；超前地質(zhì)預(yù)報(bào)是否開(kāi)展；沉降變形觀測(cè)布置是否符合要求。（二）洞身開(kāi)挖、支護(hù)，超前地質(zhì)預(yù)報(bào)及監(jiān)控量測(cè)。安全開(kāi)挖步距要求是否明確；開(kāi)挖、支護(hù)方法及施作質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)要求；超前小導(dǎo)管、錨桿是否按設(shè)計(jì)施作；噴射混凝土是否采用濕噴工藝，噴射混凝土厚度和強(qiáng)度、混凝土試件制作、養(yǎng)護(hù)等是否符合設(shè)計(jì)要求；初支背后是否有脫空；超前地質(zhì)探測(cè)、洞內(nèi)和地表監(jiān)控量測(cè)點(diǎn)設(shè)置、觀測(cè)時(shí)間及頻次、觀測(cè)結(jié)果上傳及反饋應(yīng)用等是否符合設(shè)計(jì)及規(guī)定。（三）二襯及防排水。防排水材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)是否合格，防排水施工工裝工藝是否符合設(shè)計(jì)要求，

22、防水板鋪設(shè)、止水帶固定等是否規(guī)范；襯砌臺(tái)車是否按照批準(zhǔn)的方案制造、組裝、檢查完成；仰拱曲型模板是否滿足要求；鋼筋制作安裝等是否符合設(shè)計(jì)要求；混凝土供應(yīng)條件、分層逐窗澆筑、振搗、帶模注漿等措施是否規(guī)范；混凝土缺陷處理及方案是否批準(zhǔn)；二襯混凝土無(wú)損檢測(cè)和工序質(zhì)量檢驗(yàn)是否符合要求。 橋梁工程第二十條 根據(jù)橋梁工程實(shí)際進(jìn)展，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：開(kāi)工工點(diǎn)機(jī)械設(shè)備是否按合同或施工方案要求配備到位，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)化開(kāi)工要求；是否按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行試樁；鉆（挖）孔樁（橋梁基礎(chǔ)）是否按照要求進(jìn)行地質(zhì)確認(rèn)或承載力檢測(cè)；深基坑、水中墩等特殊結(jié)構(gòu)是否有專項(xiàng)設(shè)計(jì)和施工方案；承臺(tái)、墩身及連續(xù)梁開(kāi)工條件是否滿足規(guī)定要求；棧橋、龍門

23、吊、高支架、梁場(chǎng)（臺(tái)座）等大臨設(shè)施是否進(jìn)行專項(xiàng)設(shè)計(jì)、編制專項(xiàng)方案，是否有設(shè)計(jì)計(jì)算書等質(zhì)量保證資料；新結(jié)構(gòu)、新工藝、新材料是否有專項(xiàng)審批手續(xù)、專家論證；關(guān)鍵工序及高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)是否有專項(xiàng)方案等。第五章 首次監(jiān)督檢查實(shí)施第二十一條 首次監(jiān)督會(huì)議后，檢查組召集建設(shè)單位抽選檢查標(biāo)段和工點(diǎn)，確定檢查行程，提出檢查要求及注意事項(xiàng)，明確被檢查單位應(yīng)提前準(zhǔn)備的相關(guān)資料、配合人員及設(shè)備、工具等，對(duì)檢查組人員進(jìn)行分工。一般劃分為質(zhì)量安全行為檢查組和工程實(shí)體質(zhì)量檢查組。根據(jù)施工進(jìn)展選擇檢查工點(diǎn)，優(yōu)先選取技術(shù)復(fù)雜、高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)，存在隧道工點(diǎn)的施工標(biāo)段，至少抽選1個(gè)隧道工點(diǎn)。第二十二條 檢查組成員按照分工、檢查內(nèi)容及要求，通

24、過(guò)查閱資料、座談詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)查看、抽查實(shí)測(cè)等方法開(kāi)展檢查，詳細(xì)記錄并確認(rèn)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量安全問(wèn)題。第二十三條 一個(gè)施工標(biāo)段檢查完成后，檢查組組長(zhǎng)應(yīng)組織分析各組發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，形成對(duì)受檢標(biāo)段質(zhì)量安全管理的綜合評(píng)價(jià)和檢查結(jié)論，以會(huì)議形式向相關(guān)單位進(jìn)行通報(bào)，并對(duì)存在的問(wèn)題提出整改要求。整個(gè)項(xiàng)目檢查完成后，檢查組應(yīng)與建設(shè)單位交換意見(jiàn)，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改要求和規(guī)范管理的建議意見(jiàn)。第二十四條 檢查組應(yīng)指定專人每天匯總整理檢查情況，及時(shí)錄入監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，現(xiàn)場(chǎng)工作結(jié)束后的2個(gè)工作日內(nèi)將首次監(jiān)督檢查報(bào)告提交檢查組組長(zhǎng)。檢查組起草首次監(jiān)督檢查通知書，按照工程監(jiān)督局公文流程批準(zhǔn)后發(fā)受檢建設(shè)單位，抄送區(qū)域監(jiān)督站、參建企

25、業(yè)、國(guó)鐵集團(tuán)相關(guān)部門。第二十五條 檢查組發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重質(zhì)量安全問(wèn)題，按照工程監(jiān)督局相關(guān)規(guī)定，簽發(fā)責(zé)令整改通知單或不良行為認(rèn)定通知單。不符合開(kāi)工條件要求的工點(diǎn)，立即責(zé)令暫停施工。對(duì)嚴(yán)重不履約的企業(yè)行為，報(bào)國(guó)鐵集團(tuán)作進(jìn)一步處理。第二十六條 區(qū)域監(jiān)督站應(yīng)督促相關(guān)單位抓緊整改問(wèn)題并報(bào)送整改報(bào)告，整改情況及時(shí)上傳監(jiān)督管理信息系統(tǒng)。附件：1. 建設(shè)單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表2. 勘察設(shè)計(jì)單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表3. 施工單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表4. 監(jiān)理單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表5. 第三方檢測(cè)單位首次質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表6. 建設(shè)單位有關(guān)工地試驗(yàn)室、拌和站管理行為檢查表7. 拌和站

26、、原材料管理檢查表8. 工地試驗(yàn)室、原材料管理檢查表附件1：建設(shè)單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表建設(shè)單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表單位名稱： 項(xiàng)目名稱： 序號(hào)檢查要點(diǎn)備注1是否按要求及時(shí)辦理監(jiān)督手續(xù)。是否履行了工程開(kāi)工批復(fù)、督查職責(zé)。是否制定標(biāo)準(zhǔn)化管理制度實(shí)施方案、對(duì)參建單位開(kāi)展督查及考核評(píng)價(jià)。是否督促參建單位明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、主要工藝工裝及作業(yè)等標(biāo)準(zhǔn)等。2管理制度和制度體系是否健全；工程質(zhì)量安全目標(biāo)及管理辦法、工作流程、年度質(zhì)量管理要點(diǎn)、人員職責(zé)及履職考核、質(zhì)量紅線管理、創(chuàng)優(yōu)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控體系、設(shè)計(jì)管理及審查、監(jiān)理及第三方檢測(cè)管理等制度是否健全，是否開(kāi)展督查。3質(zhì)量安全機(jī)構(gòu)設(shè)置是否規(guī)范，人員數(shù)量、

27、專業(yè)、資格是否滿足規(guī)定。4對(duì)參建單位合同履約檢查情況；對(duì)轉(zhuǎn)包、違法分包檢查情況；對(duì)參建各方質(zhì)量安全管理體系審查情況。5是否制定質(zhì)量安全“紅線”管理實(shí)施細(xì)則；是否將紅線管理規(guī)定納入合同管理；各參建單位是否簽訂質(zhì)量安全紅線管理承諾書。6拌和站、試驗(yàn)室驗(yàn)收檢查情況（參照附表6建設(shè)單位有關(guān)工地試驗(yàn)室、拌和站管理行為檢查表）；鋼筋加工場(chǎng)、梁場(chǎng)、小型構(gòu)件廠、火工品庫(kù)等設(shè)施檢查情況。7編制甲供物資年度采購(gòu)計(jì)劃和依法開(kāi)展招標(biāo)采購(gòu)工作情況；是否按規(guī)定對(duì)施工單位自購(gòu)物資的供應(yīng)商資格和技術(shù)要求進(jìn)行審核；是否對(duì)施工單位自購(gòu)物資質(zhì)量進(jìn)行檢查。8組織施工圖審核、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)交底（含安全技術(shù)交底），督促設(shè)計(jì)單位開(kāi)展設(shè)計(jì)自

28、查、問(wèn)題整改情況。9開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況；高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)包保制度建立及落實(shí)情況；組織對(duì)重大、復(fù)雜、高風(fēng)險(xiǎn)或采用“四新”的工程進(jìn)行施工方案審查和專項(xiàng)技術(shù)交底情況。檢查參建單位風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則編制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、高風(fēng)險(xiǎn)防控措施實(shí)施情況。10應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急處置情況；生產(chǎn)安全質(zhì)量事故信息報(bào)告制度落實(shí)情況。11質(zhì)量安全培訓(xùn)計(jì)劃制定及落實(shí)情況，對(duì)參建單位質(zhì)量安全培訓(xùn)教育督導(dǎo)情況；開(kāi)展質(zhì)量安全警示教育活動(dòng)情況。12是否接入鐵路工程管理平臺(tái)，試驗(yàn)室、拌和站、隧道監(jiān)控量測(cè)、超前地質(zhì)預(yù)報(bào)、梁場(chǎng)、沉降觀測(cè)等信息化功能模塊運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常。13其他質(zhì)量安全行為。附件2：勘察設(shè)計(jì)單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表勘察設(shè)計(jì)單位質(zhì)量行為首

29、次監(jiān)督檢查表單位名稱： 項(xiàng)目名稱：序號(hào)檢查要點(diǎn)檢查情況1質(zhì)量安全管理體系是否健全；相關(guān)制度是否完善；崗位責(zé)任制是否建立落實(shí)。2現(xiàn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)設(shè)置是否規(guī)范，人員配備是否到位、調(diào)整批準(zhǔn)手續(xù)是否合規(guī)；是否按規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)配合。3是否按規(guī)定參加地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)及其他重要分部分項(xiàng)（或部位）工程質(zhì)量驗(yàn)收和工程竣工驗(yàn)收并簽字確認(rèn)；是否按驗(yàn)標(biāo)參與相關(guān)工程工藝性試驗(yàn)并確認(rèn)其結(jié)論。4.初步設(shè)計(jì)批復(fù)及施工圖審查意見(jiàn)是否落實(shí)；勘察設(shè)計(jì)單位 “三查”工作是否有效開(kāi)展，是否存在簡(jiǎn)單套用通用圖、設(shè)計(jì)深化不足、“差錯(cuò)漏碰”等問(wèn)題。5地質(zhì)勘察是否符合規(guī)定，地質(zhì)鉆探數(shù)量、勘探方法是否符合要求，地質(zhì)勘查資料是否齊全。6施工圖提供是否及時(shí)

30、，是否及時(shí)對(duì)其他單位核對(duì)施工圖中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題答疑、更改錯(cuò)誤。7是否按規(guī)定進(jìn)行地質(zhì)確認(rèn)、設(shè)計(jì)變更、問(wèn)題答疑。8是否按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)技術(shù)交底、安全交底，是否對(duì)重點(diǎn)、特殊、高風(fēng)險(xiǎn)工程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)交底，是否對(duì)“四新”技術(shù)進(jìn)行專項(xiàng)交底。9是否按規(guī)定對(duì)所選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格、性能、使用注意事項(xiàng)等進(jìn)行說(shuō)明，質(zhì)量要求是否符合國(guó)家、行業(yè)、總公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，“四新”應(yīng)用及特殊結(jié)構(gòu)控制是否符合相關(guān)規(guī)定；屬于依法實(shí)行許可或認(rèn)證的，是否在設(shè)計(jì)文件中注明；不得指定生產(chǎn)廠家、供應(yīng)商。10是否編制專門的工程接口設(shè)計(jì)文件，是否明確工程接口具體要求。11營(yíng)業(yè)線施工，是否提出施工過(guò)渡方案，以及保證營(yíng)業(yè)線施工期

31、間安全運(yùn)營(yíng)的措施和注意事項(xiàng)。8站房設(shè)計(jì)單位是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)工程的施工圖進(jìn)行深化或確認(rèn)。12是否按規(guī)定對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)進(jìn)行安全評(píng)估，是否提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)防范注意事項(xiàng)；是否組織實(shí)施高風(fēng)險(xiǎn)和極高風(fēng)險(xiǎn)的軟弱圍巖及不良地質(zhì)隧道超前地質(zhì)預(yù)報(bào)工作并履行主體責(zé)任。13其他質(zhì)量安全行為。附件3：施工單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表施工單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表單位名稱： 項(xiàng)目名稱： 序號(hào)檢查要點(diǎn)檢查情況1質(zhì)量安全管理體系是否健全；制度、工作流程是否完善；崗位責(zé)任制是否落實(shí)。2質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況；主要管理、技術(shù)、施工人員配備及變更情況；主要施工機(jī)械設(shè)備配備情況。 3是否按要求開(kāi)展施工圖核對(duì)、地質(zhì)核對(duì)、地

32、基基礎(chǔ)檢測(cè)；是否按施工圖施工，變更設(shè)計(jì)是否合規(guī)。4開(kāi)工報(bào)告審批情況；施工組織設(shè)計(jì)、方案的編制及審批情況。5是否制定各項(xiàng)工程作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)；是否編制、落實(shí)作業(yè)指導(dǎo)書和技術(shù)交底。 6是否按規(guī)定開(kāi)展工程首件評(píng)估工作并推廣實(shí)施；工藝性試驗(yàn)報(bào)告編制審批是否合規(guī)。7是否存在偷工減料、以次充好、轉(zhuǎn)包和違法分包、內(nèi)業(yè)資料弄虛作假等違反質(zhì)量安全紅線的問(wèn)題。8試驗(yàn)室、拌和站是否通過(guò)驗(yàn)收；主要管理、技術(shù)人員資格是否符合要求；試驗(yàn)檢測(cè)儀器設(shè)備、拌和站計(jì)量系統(tǒng)是否符合要求；配合比及內(nèi)業(yè)資料管理，信息化工作是否符合要求。9質(zhì)量安全紅線管理各項(xiàng)措施是否符合要求；是否使用未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備

33、。10施工過(guò)程的檢查、記錄和簽認(rèn)資料是否齊全、有效，是否留存影像資料，工序管理是否符合要求。11開(kāi)展質(zhì)量安全日常檢查情況；對(duì)上級(jí)單位檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改落實(shí)情況；是否建立問(wèn)題庫(kù)并閉環(huán)管理。12是否按規(guī)定開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理，是否按規(guī)定編制、落實(shí)高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)專項(xiàng)方案；生產(chǎn)生活設(shè)施、場(chǎng)地地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估是否符合要求。13是否按規(guī)定開(kāi)展質(zhì)量安全培訓(xùn)和警示教育；安全防護(hù)用品管理是否到位。14特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器、電梯、起重機(jī)械、場(chǎng)內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛等）、特種作業(yè)人員（電工作業(yè)、焊接與熱切割作業(yè)、高處作業(yè)、爆破作業(yè)等）管理是否符合要求。15是否按規(guī)定編制應(yīng)急救援預(yù)案并進(jìn)行演練。16營(yíng)業(yè)線施工專項(xiàng)方案的編制審批情況；營(yíng)業(yè)

34、線施工各項(xiàng)規(guī)章制度建立情況；安全施工措施費(fèi)、施工安全措施落實(shí)情況。17其他質(zhì)量安全行為。附件4：監(jiān)理單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表監(jiān)理單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表 單位名稱： 項(xiàng)目名稱： 序號(hào)檢查要點(diǎn)檢查情況1質(zhì)量安全管理制度是否完善，崗位責(zé)任制是否落實(shí)；監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制、審批及實(shí)施是否規(guī)范。2監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備及變更是否符合要求。3試驗(yàn)室驗(yàn)收情況或試驗(yàn)、檢測(cè)設(shè)備配置是否符合要求。4對(duì)開(kāi)工條件及停、復(fù)工條件的檢查情況。 4施工圖核對(duì)及變更設(shè)計(jì)管理情況；對(duì)施工單位實(shí)施性施組及專項(xiàng)方案審查情況，對(duì)進(jìn)場(chǎng)主要管理人員、特種作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備數(shù)量及性能等檢查情況。5對(duì)分包單位資質(zhì)的審查

35、情況。6對(duì)施工單位試驗(yàn)室和拌和站驗(yàn)收情況；對(duì)原材料、構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收情況。7平行檢驗(yàn)和見(jiàn)證檢驗(yàn)情況；測(cè)量工作開(kāi)展情況。8現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查情況，監(jiān)理指令（通知單）簽發(fā)、問(wèn)題臺(tái)賬管理及整改閉合情況。9隱蔽工程檢查，重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序旁站，影像資料留存，現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量簽認(rèn)情況。10是否承攬或參與所監(jiān)理工程的施工；是否向所監(jiān)理工程的施工單位推薦、指定、銷售建筑材料、構(gòu)配件及設(shè)備。11日志、日記、月報(bào)、旁站記錄、例會(huì)紀(jì)要等資料管理情況。12質(zhì)量安全培訓(xùn)、警示教育開(kāi)展情況。13其他質(zhì)量安全行為。附件5：第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表單位名稱： 項(xiàng)目名稱： 序

36、號(hào)檢查要點(diǎn)檢查情況1檢測(cè)大綱及實(shí)施細(xì)則編制審批情況；相關(guān)管理制度建立完善情況。2上場(chǎng)檢測(cè)人員是否符合合同要求；人員變更是否經(jīng)建設(shè)單位書面同意。3上場(chǎng)檢測(cè)儀器設(shè)備數(shù)量、規(guī)格型號(hào)是否符合合同要求；儀器設(shè)備的數(shù)量、性能是否滿足工作需要，檢定、校準(zhǔn)是否合規(guī)。 4是否轉(zhuǎn)包或違法分包檢測(cè)業(yè)務(wù)；是否借用其他單位資質(zhì)承攬檢測(cè)業(yè)務(wù)；是否超計(jì)量認(rèn)證資質(zhì)范圍開(kāi)展檢測(cè)業(yè)務(wù)。 5檢測(cè)單位與被檢測(cè)對(duì)象是否存在利益關(guān)系；是否借第三方檢測(cè)名義，強(qiáng)迫承攬被檢測(cè)單位的委外自檢任務(wù)。6取樣、檢測(cè)工作是否規(guī)范、合規(guī)。7檢測(cè)依據(jù)是否正確；檢測(cè)報(bào)告是否及時(shí)，檢測(cè)結(jié)果是否準(zhǔn)確，是否虛假不實(shí)；中間報(bào)告和正式報(bào)告的檢測(cè)數(shù)據(jù)是否一致、檢測(cè)（復(fù)核

37、）人員是否一致；檢測(cè)人員簽字是否真實(shí)有效；正式報(bào)告簽發(fā)人是否為授權(quán)簽字人。8對(duì)檢測(cè)結(jié)果是否按要求及時(shí)報(bào)建設(shè)單位并按照程序處理。9其他質(zhì)量安全行為。附件6：工地試驗(yàn)室、拌和站管理行為檢查表（建設(shè)單位部分）工地試驗(yàn)室、拌和站管理檢查表（建設(shè)單位部分）建設(shè)項(xiàng)目名稱： 建設(shè)單位：序號(hào)檢查內(nèi)容檢查情況一工地試驗(yàn)室1試驗(yàn)室建設(shè)建設(shè)單位是否按規(guī)定對(duì)施工、監(jiān)理單位工地試驗(yàn)室進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)。2試驗(yàn)室資質(zhì)委外試驗(yàn)室資質(zhì)是否符合要求，建設(shè)單位是否進(jìn)行了審查、把關(guān)。3管理制度建設(shè)單位是否制定了項(xiàng)目試驗(yàn)檢測(cè)管理和檢查制度。4人員建設(shè)單位是否明確分管領(lǐng)導(dǎo)、職能部門，是否配備了專職試驗(yàn)檢測(cè)管理人員。5過(guò)程控制建設(shè)單位是否及時(shí)

38、組織了新標(biāo)準(zhǔn)的宣貫。6建設(shè)單位是否落實(shí)了對(duì)施工、監(jiān)理單位試驗(yàn)室的日常檢查、考核，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否閉環(huán)整改。7建設(shè)單位是否根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和工程質(zhì)量控制狀況，及時(shí)采取措施，改進(jìn)和完善施工、監(jiān)理單位工程試驗(yàn)室檢測(cè)工作。二拌和站9建設(shè)單位是否制定了拌合站管理和檢查制度。10建設(shè)單位是否明確分管領(lǐng)導(dǎo)、職能部門和專兼職人員及相應(yīng)的管理職責(zé)。11建設(shè)單位是否落實(shí)了對(duì)拌合站的日常檢查、考核，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否閉環(huán)整改。12當(dāng)使用商品混凝土?xí)r是否組織對(duì)供應(yīng)商的拌合站進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收，質(zhì)量控制是否符合鐵路混凝土工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。附件7：拌和站、原材料管理檢查表 拌和站、原材料管理專項(xiàng)檢查表項(xiàng)目名稱： 拌和站名

39、稱：施工單位： 監(jiān)理單位： 序號(hào)檢查內(nèi)容檢查情況1拌合站是否設(shè)置工地試驗(yàn)室。2計(jì)量系統(tǒng)是否定期檢定，是否在檢定有效期使用。（檢定周期一般是半年）。3攪拌機(jī)經(jīng)大修、中修或遷移至新的地點(diǎn)后，是否對(duì)計(jì)量器具進(jìn)行了重新檢定。4原材料計(jì)量誤差是否超標(biāo)。5是否存在偷工減料問(wèn)題（很重要、也很普遍，主要是多加砂、石、水，少加膠凝材料、外加劑）。6原材料堆放場(chǎng)地和條件是否符合要求；是否分區(qū)存放；是否區(qū)分待檢區(qū)和已檢區(qū)；材料進(jìn)場(chǎng)記錄是否規(guī)范。7減水劑、速凝劑、引氣劑等液體外加劑不應(yīng)露天堆放，其加料罐應(yīng)加蓋、不銹蝕、上鎖（加蓋、不銹蝕是必須的，上鎖可提出建議）。8粗骨料是否為兩級(jí)配以上；目測(cè)粗、細(xì)骨料的質(zhì)量（河沙的泥塊含量易超標(biāo)）。9攪拌混凝土?xí)r，混凝土配合比是否標(biāo)識(shí)和及時(shí)更新。調(diào)整配合比是否規(guī)范。10原材料標(biāo)識(shí)是否正確、清晰。附件8：工地試驗(yàn)室、原材料管理檢查表工地試驗(yàn)室、原材料管理檢查表項(xiàng)目名稱： 施工（監(jiān)理）單位： 工地試驗(yàn)室名稱：序號(hào)檢查內(nèi)容檢查情