20XX年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點試題

1、2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點試題【2019 年證券從業(yè)考試又要開始了，你做好了備考準備 了嗎？考試欄目組小編為你整理了一套證券從業(yè)資格證法律法 規(guī)方向的考點試題，來試試吧！希望能幫到你。2019 年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點試題 （2）【例題單選題】依據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、 執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等 工作的機構(gòu)是（）。A. 國務院證券管理委員會B. 中國證監(jiān)會C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 證券交易所正確答案C答案解析本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍。中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工

2、作?！纠}單選題】對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人 員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督的機構(gòu)是（）。A. 國務院證券管理委員會B. 中國證監(jiān)會C. 中國銀監(jiān)會D. 證券交易所正確答案B答案解析本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督?！纠}多選題】證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法中所 稱機構(gòu)主要包括（）。A. 證券公司B. 基金托管機構(gòu)C. 證券投資咨詢機構(gòu)D. 證券資信評估機構(gòu)正確答案ABCD答案解析本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 所稱機構(gòu)是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機

3、構(gòu)；（3）證券 投資咨詢機構(gòu)；（4）證券資信評估機構(gòu)；（5）中國證券監(jiān)督管理 委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構(gòu)?！纠}單選題】申請人符合資格管理辦法規(guī)定條 件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A. 15B. 30C. 60D. 90正確答案B答案解析本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人符合資格管理辦法規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當 自收到申請之日起 30 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書?！纠}多選題】取得證券從業(yè)資格的人員，申請執(zhí)業(yè) 證書必須符合的條件包括（）。A. 已被機構(gòu)聘用B. 最近 2 年未受過刑事處罰C.品行端正，具有良好的

4、職業(yè)道德D.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的正確答案ACD答案解析本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機構(gòu)聘用。（2）最近 3 年未受過刑事處罰。（3）不存在中華人 民共和國證券法第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者， 或者已過禁入期的。（5）品行端正， 具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的 其他條件?！纠}單選題】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ）不 在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A. 6

5、個月B. 1 年C. 2 年D. 3 年正確答案D答案解析本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。取得執(zhí)業(yè)證書的人員， 連續(xù) 3 年不在機構(gòu)從業(yè)的， 由協(xié)會注銷其 執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書?！纠} 單選題】（）應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù) 庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。A. 國務院證券管理委員會B. 中國證監(jiān)會C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 證券交易所正確答案C答案解析本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。中國證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。【例題單選題】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的， 或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查

6、的， 由協(xié)會責令改正；拒不改正的， 給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí) 業(yè)（）。A. 13 個月B. 36 個月C. 312 個月D.612 個月正確答案C答案解析 本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定 的法律責任。資格管理辦法第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕 協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證 監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 312 個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的 處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3 萬元以下款?！纠}多選題】 關(guān)于違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定 的法律責任，下列說法正確的有（）。A. 取得從業(yè)

7、資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書B. 機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務 的， 由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正C. 協(xié)會工作人員不按資格管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分D.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序 的，在2 年內(nèi)不得參加資格考試正確答案BCD答案解析 本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定 的法律責任。選項 A 錯誤，資格管理辦法第二一條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書?！纠} 單選題】申請人登錄中國證券

8、業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書 管理系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表，經(jīng)()審核后通過該系統(tǒng) 向中國證監(jiān)會提交申請。A. 國務院證券管理委員會B. 所在機構(gòu)C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 證券交易所正確答案B答案解析本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格 管理的有關(guān)規(guī)定。申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系 統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表，經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中 國證監(jiān)會提交申請?！纠}多選題】下列選項中，屬于基金銷售機構(gòu)的有()A. 證券公司B. 商業(yè)銀行C. 專業(yè)基金銷售機構(gòu)D.證券投資咨詢機構(gòu)正確答案ABCD答案解析 本題考查基金銷售機構(gòu)。 基金銷售機構(gòu)是 指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取 得基金

9、銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證 券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等?！纠}多選題】基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的（）進行日常管理。A. 銷售行為B. 業(yè)務培訓C. 流動情況D. 獲取從業(yè)資質(zhì)正確答案ABCD答案解析 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格 管理的有關(guān)規(guī)定。證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則第九條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等?！纠}多選題】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循的原 則主要

10、有（）。A.客觀B.公正C. 競爭D. 誠實信用正確答案ABD答案解析本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理 的規(guī)定。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關(guān)法律、法 規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用 的原則?！纠}多選題】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨 詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。A. 利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交 易B. 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失C. 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨D. 代理投資人從事證券、期貨買賣正確答案ABCD答案解析本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理 的規(guī)定。 證券、 期貨投資咨詢機構(gòu)及其投

11、資咨詢?nèi)藛T， 不得從事 下列活動： （1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者 分擔投資損失；（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證 券以及期貨；（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi) 幕交易；（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行 為?！纠} 多選題】誠信執(zhí)業(yè)情況說明應當包含的內(nèi)容有（）。A. 證券投資顧問勞動合同中約定的競業(yè)禁止B. 執(zhí)業(yè)證書編號C. 證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域D. 因違反法律法規(guī)被監(jiān)管機關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰正確答案ABCD答案解析本題考查誠信信息的相關(guān)內(nèi)容。誠信執(zhí)業(yè)

12、情況說明應當包含以下內(nèi)容：（1。個人基本信息，包括姓名、身份證號、執(zhí)業(yè)證書 編號等。（2）工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師 入職時間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務、證券分析師研究的 行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點、 工作時間以及勞動合同中 約定的競業(yè)禁止等情況；（3）誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機 構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律 規(guī)則和機構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或 給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀律處分， 被所在機構(gòu)給予 內(nèi)部處分，或被司法機關(guān)采取刑事強制措施或給予刑事處罰?！纠} 單選題】對保薦代表人資格的申請，中國證

13、券 業(yè)協(xié)會應自受理之日起（）個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準 的書面決定。A. 15B. 20C. 30D. 45正確答案B答案解析本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。證 券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法 第十四條規(guī)定，對保薦代表人資 格的申請，中國證券業(yè)協(xié)會應自受理之日起 20 個工作日內(nèi)做出 核準或者不予核準的書面決定?！纠}多選題】保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入 其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請變更 登記，新任職機構(gòu)對申請文件（ ）承擔責任。A.真實性B. 準確性C. 完整性D. 合理性正確答案ABC答案解析本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性

14、、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字?！纠}單選題】保薦代表人資格注冊公示期限為（）個工作日。A. 3B. 5C. 15D. 20正確答案B答案解析本題考查保薦代表人資格管理。保薦代表人資格注冊公示期限為 5 個工作日，期間未接到投訴舉報的， 協(xié) 會正式受理其資格申請；接到投訴舉報或保薦機構(gòu)在審核期間變 更申請材料的，協(xié)會中止受理并進行調(diào)查。 調(diào)查結(jié)束后， 不符合 注冊條件的， 協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復審核，期限 重新開始計算?！纠}單選題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合 同的，原證券公司應當在（）日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。A. 10B. 15C. 20D. 30正

15、確答案A答案解析本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí) 業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在 10 日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案?！纠}多選題】投資主辦人從事投資管理活動，應當 遵循（）的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平 對待客戶，保護投資者合法權(quán)益。A. 誠實守信B. 勤勉盡責C. 獨立客觀D. 專業(yè)審慎正確答案ABCD答案解析本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠 實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在 證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權(quán)益。【例題 多選題】 財

16、務顧問主辦人應當具備的條件主要 包括 （） 。A. 最近 24 個月無違反誠信的不良記錄B. 最近 36 個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰C. 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷D. 具有證券從業(yè)資格正確答案ABCD答案解析本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下：（1） 具有證券從業(yè)資格。（2） 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。（3） 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力 考試且成績合格。（4） 所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主 辦人。（5）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。?）最近 24 個月無違反誠信的不良記錄。（7） 最近 24 個

17、月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行 業(yè)自律組織的紀律處分。（8）最近 36 個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件?！纠}多選題】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動主要 有（）。A. 買賣法律明文禁止買賣的證券B. 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄C. 損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益D. 利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益正確答案ABCD答案解析本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。 選項ABCD 都屬于證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動。、【例題多選題】誠信信息的收集、記錄和使用，應當 遵循（）的原則。A.真實 B.準確C.公正D.規(guī)范正確答案ABCD答案解析本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān) 規(guī)定。誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公 正、規(guī)范的原則?！纠} 單選題】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為 （）。A.3 年B.5 年C.10 年D.長期有效正確答案A答案解析本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān) 規(guī)定?；拘畔㈤L期有效；獎勵信息、處罰處分信息效力期限為 3 年，但因證