精品資料（2021-2022年收藏）監(jiān)理投資控制細(xì)則

1、施工階段監(jiān)理投資控制細(xì)則1、 投資控制措施2、 投資控制的任務(wù)3、 投資控制工作流程圖4、 工程計(jì)量5、 工程變更的控制6、 備料款7、 索賠原則8、 工程結(jié)算一、 施工階段投資控制措施施工階段的監(jiān)理投資控制不僅要對(duì)工程進(jìn)度款支付的控制，而且還應(yīng)從組織、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、合同等方面采取措施，控制投資。（一） 組織措施1、 在項(xiàng)目管理到中落實(shí)投資控制人員、任務(wù)分工和職能分工；2、 編制本階段投資控制工作計(jì)劃和詳細(xì)的工作流程圖；3、 將投資總額切塊，對(duì)投資實(shí)施動(dòng)態(tài)控制和目標(biāo)管理。（二） 經(jīng)濟(jì)措施1、 編制資金使用計(jì)劃，確定分解投資控制目標(biāo)；2、 進(jìn)行工程量的計(jì)算；3、 復(fù)核工程付款帳單，簽發(fā)付款證書；4

2、、 在施工過(guò)程中進(jìn)行投資跟蹤控制，定期進(jìn)行投資實(shí)際支出值與計(jì)劃目標(biāo)值的比較，發(fā)現(xiàn)偏差就及時(shí)分析原因并采取相應(yīng)措施；5、 對(duì)工程施工過(guò)程中的投資支出作好分析與預(yù)測(cè)，經(jīng)?；蚨ㄆ谙驑I(yè)主提交項(xiàng)目投資及其投資過(guò)程中存在問(wèn)題的報(bào)告；6、 嚴(yán)格執(zhí)行工程計(jì)是及設(shè)計(jì)變更程序。對(duì)有可能增加工程造價(jià)的工程變更和零星簽工進(jìn)行重點(diǎn)審查。（三） 技術(shù)措施1、 對(duì)設(shè)計(jì)變更進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更；2、 繼續(xù)尋找通過(guò)設(shè)計(jì)挖潛節(jié)約投資的可能性；3、 審核承包商編制的施工組織設(shè)計(jì)，對(duì)主要施工方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較分析。積極推廣新技術(shù)、新經(jīng)驗(yàn)、新工藝協(xié)助承包商優(yōu)化施工方案，發(fā)揮監(jiān)理的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，提出合理化建議，節(jié)約開動(dòng)，提高

3、綜合經(jīng)濟(jì)效益降低成本。（四） 合同措施1、 做好工程施工記錄，保存各種文件圖紙，特別是注有實(shí)際施工變更情況的圖紙，注意積累資料，為正確處理可能發(fā)生的索賠事件提供依據(jù)，參與處理索賠事宜；2、 參與合同修改、補(bǔ)充工作，著重考慮它對(duì)投資控制的影響。3、 加強(qiáng)投資信息管理。定期進(jìn)行投資比較分析，如：投資規(guī)劃信息，投資耗用情況信息，工程量與實(shí)際完成工程量信息等。4、 協(xié)調(diào)與業(yè)主、設(shè)計(jì)、施工、材料與設(shè)備供應(yīng)及其他單位和各方的關(guān)系，為投資控制報(bào)務(wù)。二、 投資控制的任務(wù)1、 參與本工程項(xiàng)目投資的分析、論證；2、 協(xié)助業(yè)主編制總投資分解規(guī)劃，并在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中控制及執(zhí)行。在必要時(shí)建議業(yè)主調(diào)整總投資規(guī)劃；3、 協(xié)

4、助業(yè)主編制工程項(xiàng)目和階段資金使用計(jì)劃，并參與控制和執(zhí)行；4、 協(xié)助業(yè)主確定招標(biāo)文件和施工合同文件中有關(guān)投資控制的條款；5、 嚴(yán)格控制工程變更和鑒證，根據(jù)施工合同文件精神，審核承包商申報(bào)的工程量；6、 在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，進(jìn)行投資計(jì)劃值與實(shí)際完成投資額的比較并及時(shí)提交投資控制報(bào)表；7、 對(duì)計(jì)劃、施工、工藝、材料及設(shè)備作必要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證，挖掘節(jié)約投資，提資經(jīng)濟(jì)效益，降低造價(jià)的潛力；8、 確認(rèn)已完成工作量，審核承包商提交的工程付款單并報(bào)業(yè)主確認(rèn)；9、 堅(jiān)持公平、公正合理合法、實(shí)事求是的原則，認(rèn)真做好各類索賠工作；10、 承包商按協(xié)議條款約定時(shí)間內(nèi)，向監(jiān)理工程師提資已完工程的報(bào)告，監(jiān)理工程師接到報(bào)

5、告后3天內(nèi)按設(shè)計(jì)圖紙核實(shí)已完工程量。如計(jì)量出入較大且是承包商的原因，監(jiān)理工程師有權(quán)要求承包商重新提資工程計(jì)量報(bào)告。四、 工程計(jì)量 目前，在項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，工程投資控制一般采用項(xiàng)目工程中標(biāo)價(jià)（不含優(yōu)惠價(jià)）加設(shè)計(jì)變更、加國(guó)家政策性調(diào)整，組成最終結(jié)算價(jià)。工程計(jì)量是投資控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是約束承包商履行合同義務(wù)的手段。業(yè)主對(duì)承包商的付款是以監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的付款證書為憑據(jù)的，監(jiān)理工程師對(duì)計(jì)量支付有充分的批準(zhǔn)權(quán)和否決權(quán)。工程量確定原則：1、 工程質(zhì)量必須符合要求并經(jīng)監(jiān)理認(rèn)可；2、 工程計(jì)量的截止日期必須在施工合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（如每月的20日或25日）；3、 工程計(jì)量必須符合事實(shí)，符合計(jì)算規(guī)則，有依據(jù)，有憑

6、證；4、 計(jì)量的幾何尺寸要以設(shè)計(jì)圖紙為依據(jù)，避免夸大尺寸。5、 根據(jù)業(yè)主和承包商正式簽訂的工程總包合同中的工程總價(jià)款，作為控制的總目標(biāo)；6、 根據(jù)施工合同中確定的工程款支付方式支付工程款；根據(jù)施工合同確定的有關(guān)條款，簽發(fā)或否決部分設(shè)計(jì)變更如包干費(fèi)與土建直接費(fèi)2千元以下每項(xiàng)次、安裝工程安裝費(fèi)1千元以下的關(guān)系等，并以書面形式予以確認(rèn)或否定。工程量計(jì)量程序框圖 施工單位根據(jù)監(jiān)理簽署的分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收憑證和月度工程量統(tǒng)計(jì)報(bào)表填寫工程量申請(qǐng)表和付款申請(qǐng)單監(jiān)理工程師對(duì)工程量和付款申請(qǐng)單進(jìn)行審核監(jiān)理工程師簽認(rèn)工程量和付款申請(qǐng)、建設(shè)單位向承包商支付工程款工程變更的確定方法：由監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更令，進(jìn)行設(shè)計(jì)

7、變更作為投標(biāo)基礎(chǔ)的其他合同文件，非承包商違約所致而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)支出和承包商損失，由發(fā)包商承擔(dān)，延誤的工期相應(yīng)順延。變更價(jià)款確定的原則：1） 合同中有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有的價(jià)格計(jì)算變更價(jià)款；2） 合用中只有類似于變更情況的價(jià)格，可以此作為基礎(chǔ)，確定變更價(jià)格，變更合同價(jià)款；3） 合同中存有類似和適合的價(jià)格，由承包商提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r(jià)格，由監(jiān)理工程師批準(zhǔn)執(zhí)行。若達(dá)不成一致，可通過(guò)工程造價(jià)管理部門裁定；4） 在招投標(biāo)階段，凡屬施工方應(yīng)投標(biāo)報(bào)價(jià)而未報(bào)價(jià)的缺項(xiàng)、漏項(xiàng)而又無(wú)文字說(shuō)明的均被視為投標(biāo)報(bào)價(jià)中的報(bào)價(jià)失誤，此部分價(jià)款不屬于變更的范疇。五、 關(guān)于備料款由承包商自行采購(gòu)建筑材料的，發(fā)包單位可以在雙

8、方簽訂合同后按年度工作量的一定比例向承包單位預(yù)付備料資金，并應(yīng)一個(gè)月內(nèi)付清。備料款的預(yù)付額度：1、 建筑工程一般不超過(guò)當(dāng)年建筑（包括土建、水、電、暖、衛(wèi)等）工程量的30；2、 大量采用預(yù)制構(gòu)件以及工期在6個(gè)月以內(nèi)的工程，可適當(dāng)增加；3、 安裝工程一般不應(yīng)超過(guò)當(dāng)年安裝工程量的10。安裝材料用量較大的工程，可以到期15%增加；4、 預(yù)付的備料款，在工程進(jìn)度款付到某一數(shù)值時(shí)（可通過(guò)計(jì)算確定），備料款可從工程進(jìn)度款中陸續(xù)抵扣，竣工前須全部扣清。七、索賠控制 監(jiān)理工程師處理索賠的一般原則：一） 監(jiān)理工程師處理又方所提出的索賠必須以合同為依據(jù)，根據(jù)國(guó)家工商行政管理局、建設(shè)部的建設(shè)工程施工合同示范文本規(guī)定，

9、合同文件能互相解釋、互為說(shuō)明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下：1） 協(xié)議條款；2） 合同條件；3） 洽商、變更等明確雙方權(quán)利義務(wù)的紀(jì)要協(xié)議；4） 招標(biāo)承包工程的中標(biāo)通知書，投標(biāo)書和招標(biāo)文件；5） 工程量清單或確定工程造價(jià)的工程預(yù)算書和圖紙；6） 標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和其他有關(guān)技術(shù)資料、技術(shù)要求。一、 監(jiān)理工程師發(fā)須注明文字資料的積累，為公平客觀的處理索賠提供事實(shí)報(bào)據(jù)和數(shù)據(jù)。二、 及時(shí)、合理地、公正地處理索賠，不使矛盾進(jìn)一步擴(kuò)大。三、 加強(qiáng)主動(dòng)監(jiān)理，減少工程索賠事件，提倡事前控制。監(jiān)理工程師在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，就對(duì)可能引起的索賠進(jìn)行預(yù)測(cè)，盡量采取一些措施，進(jìn)行補(bǔ)救，避免過(guò)多索賠事件的發(fā)生。四、 要以

10、獨(dú)立的身份站在客觀公正的立場(chǎng)上，根據(jù)合同及其他文字依據(jù)確定索賠是否成立，分清責(zé)任，若索賠成立；是費(fèi)用索賠成立，還是工期索賠成立。還是費(fèi)用、工期索賠都成立，這是處理索賠事件的重點(diǎn)和難點(diǎn)應(yīng)特別注意。八、 工程建設(shè)投資結(jié)算一） 我國(guó)現(xiàn)行建筑安裝工程價(jià)款的主要結(jié)算方工有三種：1、 按月結(jié)算 即實(shí)行旬未或月未預(yù)支，竣工后結(jié)算。常用適用于跨年度工程。2、 竣工后一次結(jié)算 指建設(shè)項(xiàng)目或單項(xiàng)工程全部建筑安裝工程建設(shè)期在12個(gè)月以內(nèi)，或者工程承包商合同價(jià)款在100萬(wàn)元以下的，實(shí)行每月月中預(yù)支，最終一次結(jié)算。3、 分段結(jié)算 即當(dāng)年開工，當(dāng)年不能竣工的單項(xiàng)或單位工程按照工程形象進(jìn)度，劃分不同階段進(jìn)行結(jié)算。 總之具體

11、采用何種方法，要在施工合同中明確表示。保修期的保留金一般留510，具體多少也應(yīng)明確寫入施工合同中。二） 設(shè)備、工器具的結(jié)算1、 建設(shè)單位對(duì)訂購(gòu)的設(shè)備、工器具一般不預(yù)付定金，對(duì)于制造國(guó)內(nèi)設(shè)備、工器具和工程建設(shè)其他費(fèi)用的結(jié)算1） 期半年以上的大型專用設(shè)備的價(jià)款，按合同付款。具體付款額的百分比需在合同中標(biāo)明。是否留質(zhì)量保證金，何時(shí)返回也應(yīng)在合同中說(shuō)明；2） 建設(shè)單位收到設(shè)備及工器具后要按合同規(guī)定及時(shí)付款或結(jié)算。如資金不足延期付款，要支付一定的賠償金。2、 進(jìn)口設(shè)備的結(jié)算 進(jìn)口設(shè)備分為標(biāo)準(zhǔn)機(jī)械設(shè)備和專制設(shè)備兩類。1） 標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備機(jī)械的結(jié)算A、 標(biāo)準(zhǔn)機(jī)械設(shè)備首款合同付款。當(dāng)采購(gòu)商已裝船，賣方提交下列合同和單據(jù)證明后，即可以支付合同價(jià)款90。1 由賣方所在國(guó)的有關(guān)當(dāng)局頒發(fā)的允許賣方出口合同貨物的出口許可證；2 由賣方委托買方認(rèn)可的銀行出具的以買方為受益人的不得撤銷保函。擔(dān)保金額與首次支付金額相等；3 裝船的海運(yùn)提單；4 商業(yè)發(fā)票副本；5 由制造廠出具的質(zhì)量證書副本；6 詳細(xì)的裝箱單副本；7 向買方信用證的出證銀行開出以買方為受票人的即期匯票；8 相當(dāng)于合同形式發(fā)票。B、 最終合同付款。機(jī)械設(shè)備在保證期截止時(shí)，賣方提交下列單據(jù)證照后支付合同