貨公司法律意見書(增資)

1、 天銀律師事務(wù)所法律意見書北京市天銀律師事務(wù)所關(guān)于XXXX期貨有限公司增加注冊資本事宜的法律意見書天 銀 律 師 事 務(wù) 所中國 北京 海淀區(qū)高梁橋斜街59號中坤大廈15層 郵編:100044Add: 15F,Zhong Kun Masion, No.59, Gaoliangqiao Rd.,Haidian District, Beijing 100044, P. R. China.電話:(Tel)(010) 62159696-1510,82191604 傳真:(Fax)（010）88381869北京市天銀律師事務(wù)所關(guān)于XXXX期貨有限公司增加注冊資本事宜的法律意見書 致：XXXX期貨有限公司

2、北京市天銀律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受委托，擔(dān)任XXXX期貨有限公司（以下簡稱“XXXX”或“公司”）本次增加注冊資本事宜的特聘專項(xiàng)法律顧問。XXXX本次注冊資本由10,000萬元人民幣增加至20,000萬元人民幣，注冊資本增加的部分由公司股東XXXX股份有限公司（以下簡稱“XX股份”）以人民幣現(xiàn)金形式投入。本所依據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、期貨交易管理?xiàng)l例、期貨公司管理辦法及其他相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定對XXXX本次增加注冊資本事宜出具法律意見書。為出具法律意見書，本所聲明如下：1、對出具本法律意見書所依賴的原始書面材料、副本材料的真實(shí)性、完整性及有關(guān)副本材料或復(fù)印

3、件與原件的一致性，已得到XXXX和出資方當(dāng)事人的確認(rèn)和保證。2、本所發(fā)表法律意見依據(jù)本法律意見書出具日以前發(fā)生的有關(guān)事實(shí)、國家正式公布實(shí)施的法律、法規(guī)以及本所對有關(guān)事實(shí)的了解和對有關(guān)法律的理解做出，本所未對有關(guān)審計(jì)、評估等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見。3、對于出具本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴于有關(guān)政府部門、XXXX、出資方或者其他有關(guān)單位出具之證明文件。4、本法律意見書僅供XXXX本次增加注冊資本事項(xiàng)之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意將本法律意見書作為本次增加注冊資本的法定文件，隨同其他申報(bào)材料一起報(bào)送有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)，并依法對所發(fā)表的意見承擔(dān)責(zé)任。本所律師按照律師行

4、業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對XXXX提供的相關(guān)文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：一、本次增加注冊資本的主體資格（一）XXXX增加注冊資本的主體資格1、根據(jù)XXXX提供的有關(guān)材料并經(jīng)本所律師核查，XXXX系經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，依照公司法及其他相關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立的有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）。XXXX目前持有北京市工商行政管理局核發(fā)的注冊號為110000011XXXXXX的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，該營業(yè)執(zhí)照已經(jīng)2010年度工商年檢，住所地為北京市海淀區(qū)XX路XX號，法定代表人為XXX。XXXX已獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的許可證號為XXXXXX的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證，主要經(jīng)營范圍為：商

5、品期貨經(jīng)紀(jì)；金融期貨經(jīng)紀(jì)。本所律師認(rèn)為，XXXX為依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司；截至本法律意見書出具之日，XXXX未出現(xiàn)根據(jù)法律、行政法規(guī)或其公司章程需要終止的情形。2、根據(jù)XXXX提供的有關(guān)材料，本所律師經(jīng)核查認(rèn)為，XXXX本次增資后符合下列條件：（1）本資增加注冊資本后，XXXX的實(shí)收注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；（2） 本次增加注冊資本后，XXXX模擬計(jì)算的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)能夠滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（二）本次對XXXX增加出資的出資方的主體資格XXXX本次注冊資本由10,000萬元人民幣增加至20,000萬元人民幣，增加的注冊資本全部由公司股東XX股份以現(xiàn)金出

6、資。本次增資完成后，公司股東XX股份出資20,000萬元人民幣，占公司注冊資本的100%。1、XX股份的基本情況根據(jù)XXXX及XX股份提供的有關(guān)材料及本所律師核查，XX股份的基本情況如下：XX股份是 2007 年9 月29 日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字2007165 號文核準(zhǔn),由XXXX股份有限公司定向回購股份、重大資產(chǎn)出售暨以新增股份吸收合并XX股份有限責(zé)任公司重組而設(shè)立，吸收合并后存續(xù)公司注冊資本變更為XXXX 萬元。2007年10 月25 日，XXXX股份有限公司完成了遷址、變更經(jīng)營范圍以及資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等置入、置出工作后，正式更名為XX股份股份有限公司，取得340000000XXXXXX

7、 號企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，公司的注冊地址：XX市XXXX路XX號，法定代表人：XXX。XX股份有限責(zé)任公司是XX股份的前身，由XXX投資公司和XXXX投資公司作為主發(fā)起人，以各自擁有的證券營業(yè)部及證券經(jīng)營性資產(chǎn)為基礎(chǔ)，聯(lián)合其他XX 家法人單位共同發(fā)起設(shè)立的綜合類證券公司。XX股份有限責(zé)任公司于2001 年9 月27 日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2001XXX 號文件批準(zhǔn)開業(yè)，2001 年10 月15 日經(jīng)XX市工商行政管理局登記注冊，注冊資本203,000 萬元。XX股份有限責(zé)任公司被XXXX股份有限公司吸收合并后，已辦理注銷。XX股份的經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀(jì)；證券

8、投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。2、根據(jù)XX股份提供的有關(guān)材料及本所律師核查，XX股份2008年度的凈利潤（母公司）為XXXXX元，2009年度的凈利潤為XXXXX元，2010年度的凈利潤為XXXXXX元，具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，符合期貨交易管理?xiàng)l例第十六條第一款第（四）項(xiàng)的規(guī)定；3、根據(jù)XX股份提供的有關(guān)材料及本所律師核查，XX股份符合期貨公司管理辦法第七條規(guī)定的持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東的以下條件：（1）根據(jù)XX股份提供的XXXXXX有限公司

9、出具的“會審字2011XXXX號”審計(jì)報(bào)告（以下簡稱審計(jì)報(bào)告），截止2010年12月31日，XX股份實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為XXXX元和XXXX元，不存在實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別低于人民幣2億元的情形，符合期貨公司管理辦法第七條第（一）項(xiàng)的規(guī)定；（2）根據(jù)審計(jì)報(bào)告，截止2010年12月31日，XX股份凈資產(chǎn)為XXXXX元，不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，XX股份不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)的情形，符合期貨公司管理辦法第七條第（二）項(xiàng)的規(guī)定；（3）截止2010年12月31日，XX股份對包括XXXX的出資在內(nèi)累計(jì)對外長期股權(quán)投資總計(jì)XXXXXX元，不存在累計(jì)對外長期股

10、權(quán)投資超過其自身凈資產(chǎn)的情形，符合期貨公司管理辦法第七條第（三）項(xiàng)的規(guī)定；（4）XX股份不存在較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)的情形，符合期貨公司管理辦法第七條第（四）項(xiàng)的規(guī)定；（5）XX股份不存在近3年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的情形，符合期貨公司管理辦法第七條第（五）項(xiàng)的規(guī)定；（6）XX股份不存在涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的情形，符合期貨公司管理辦法第七條第（六）項(xiàng)的規(guī)定；（7）XX股份在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為，符合期貨公司管理辦法第七條第（七）項(xiàng)的規(guī)定

11、；（8）XX股份法定代表人或者高級管理人員不存在被采取證券、期貨市場禁入措施的情形；不存在被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的情形；不存在公司法第一百四十七條第一款所列情形之一，符合期貨公司管理辦法第七條第（八）項(xiàng)的規(guī)定。（9）XXXX為XX股份持有100%股權(quán)的全資子公司。根據(jù)審計(jì)報(bào)告，截止2010年12月31日，XX股份的凈資本和凈資產(chǎn)分別為XXXX元和XXXXX元，凈資本不低于人民幣10億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。綜上所述，本所律師認(rèn)為，XX股份為依法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具有中國法人資格，根據(jù)我國現(xiàn)行法律、法規(guī)及其公司章程規(guī)定，目前均不存在需要終止的情形

12、，因此，XX股份符合期貨交易管理?xiàng)l例、期貨公司管理辦法等文件規(guī)定的成為持有期貨公司股100%股權(quán)的股東的條件，XX股份具備本次向XXXX增加出資的主體資格；XXXX本次增加注冊資本符合期貨公司管理辦法第十七條的規(guī)定，符合本次增資的條件。二、本次增加注冊資本的授權(quán)與批準(zhǔn)（一）根據(jù)XXXX提供的有關(guān)材料及本所律師審查，XXXX股東會已批準(zhǔn)本次增加注冊資本事宜。2011年5月28日，XXXX的股東XX股份作出關(guān)于對XXXX期貨有限公司增資的股東決議，同意向XXXX增加注冊資本10,000萬元人同幣。本次增資完成后，XXXX的注冊資本由10,000萬元人民幣增加至20,000萬元人民幣。本次增加的注冊

13、資本由XXXX的股東XX股份以人民幣現(xiàn)金形式出資。（二）本次增加注冊資本的出資方批準(zhǔn)情況根據(jù)XXXX的說明及本次增資的出資方XX股份提供的相關(guān)材料并經(jīng)本所律師核查，本次增資的出資方已履行了相關(guān)內(nèi)部審批程序，具體如下：2011年5月19日，XX股份召開第六屆董事會第七次會議并作出決議，同意向XXXX增資10,000萬元人民幣。本次增資后，XX股份仍持有XXXX100%的股權(quán)。綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次增加注冊資本的相關(guān)決議和審批準(zhǔn)程序合法有效；本次增加注冊資本已取得相關(guān)的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次增加注冊資本尚需取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。三、本次增加注冊資本后的股權(quán)結(jié)構(gòu)和股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系（一）根據(jù)XXXX提

14、供的材料及本所律師核查，在本次增加注冊資本完成后，XXXX的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱出資方式出資額（人民幣萬元）出資比例XX股份現(xiàn)金20,000.00100%合 計(jì)20,000.00100%（二）經(jīng)本所律師核查，XXXX為XX股份持有100%股權(quán)的全資子公司，本次增加注冊資本完成后，XX股份仍持有XXXX100%股權(quán)。XX股份的主要股東如下：序號股東名稱股東性質(zhì)持股比例持股數(shù)額1234567經(jīng)本所律師核查，XX股份的上述主要股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系如下：1、XXXXXX有限責(zé)任公司持有XXXXX有限責(zé)任公司49.69%的股權(quán)；XXXXX有限公司持有XXXXXX公司54.54%的股權(quán)；XXXXX有限公司持

15、有XXXX公司100%的股權(quán)。2、XXXXXXX持有XXXXX有限責(zé)任公司、XXXX有限公司和XXXXX有限公司100%的股權(quán)。（三）關(guān)于XXXX與股東之間是否存在交叉持股的情況根據(jù)XXXX提供的材料并經(jīng)本所律師核查，XXXX與其股東XX股份之間不存在交叉持股的情形。（四）關(guān)于XXXX是否為本次增加出資的股東提供財(cái)務(wù)支持的情況根據(jù)XXXX提供的材料并經(jīng)本所律師核查，XXXX不存在為XX股份提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形。四、本次增加注冊資本的申報(bào)材料 根據(jù)XXXX提供的材料并經(jīng)本所律師核查，XXXX就本次增加注冊資本事宜出具的關(guān)于變更注冊資本的申請、注冊資本變更方案、XXXX股東作出的關(guān)于增資的股東決議、模擬計(jì)算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表以及期貨公司管理辦法第十六條第（四）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料等申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。五、結(jié)論性法律意見綜上所述，本所律師認(rèn)為，XX股份符合期貨交易管理?xiàng)l例、期貨公司管理辦法等文件規(guī)定的成為持有期貨公司100%股權(quán)的股東條件；XX股份具備本次向XXXX增加出資的主體資格；XX