技術(shù)狀態(tài)管理系統(tǒng)規(guī)章制度

1、制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制度文件編號QX/WI-01-JG-2012版本號A修改碼0頁碼1 / 131. 目的應(yīng)用技術(shù)和行政管理手段，通過標識、控制、紀實和審核的技術(shù)的和管理活動對產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài) 項目實施有效控制，保證能夠使用正確、協(xié)調(diào)、現(xiàn)行有效的技術(shù)狀態(tài)文件，確保產(chǎn)品實物與相 應(yīng)文件在研制生產(chǎn)全過程中，保持文實相符，文文一致，并具有可追溯性。2. 適用范圍適用于有合同要求進行技術(shù)狀態(tài)管理的產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過程。3. 職責3.1軍工產(chǎn)品部是產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的歸口管理部門，負責組織確定技術(shù)狀態(tài)管理項目，指揮技 術(shù)狀態(tài) 的標識、控制、紀實和審核。3.2 生產(chǎn)部、各車間實施產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的標識、控制、紀實和審核

2、。3.3 質(zhì)量管理部負責對技術(shù)狀態(tài)管理進行監(jiān)督檢查。4. 工作流程4.1技術(shù)狀態(tài)管理工作流程見附錄A5. 工作內(nèi)容5.1確定技術(shù)狀態(tài)管理項目（產(chǎn)品）為了分階段、穩(wěn)定地實現(xiàn)產(chǎn)品規(guī)定的功能和物理特性，保持產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的相對穩(wěn)定，應(yīng)對產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)進行管理。技術(shù)狀態(tài)的管理需要相當?shù)慕?jīng)費和人力的支出。因此，通常只對大型、復雜的產(chǎn)品工程項目進行技術(shù)狀態(tài)管理。合同無要求時，在設(shè)計更改時對技術(shù)文件實施技術(shù)狀態(tài)更改的更改人審核人批準人時間時間時間制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制度文件編號QX/WI-01-JG-2012版本號A修改碼0頁碼2 / 13標識和控制。選擇技術(shù)狀態(tài)項目，以功能特性、物理特性能夠單獨管理為準則

3、，將產(chǎn)品分解為邏輯相 互關(guān)聯(lián)的硬件、軟件或它們的組合。一般選擇下列項目為技術(shù)狀態(tài)管理項目：a）復雜的系統(tǒng)或分系統(tǒng)項目；b）跨單位、部門的大型項目；c）在風險、安全、完成作戰(zhàn)任務(wù)等方面具有關(guān)鍵作用的項目；d）采用了新技術(shù)、新材料和新工藝的新研制復雜項目；e）與其他項目有重要接口和共用分系統(tǒng)的項目；f）在使用和維修方面有特殊要求的項目。需執(zhí)行技術(shù)狀態(tài)管理的項目（產(chǎn)品）應(yīng)根據(jù)顧客的要求列入合同。技術(shù)部應(yīng)在產(chǎn)品研制 計劃中確定技術(shù)狀態(tài)管理的項目（產(chǎn)品），并通知相關(guān)職能部門和項目負責人。5.2 建立技術(shù)狀態(tài)基線技術(shù)部和產(chǎn)品項目負責人應(yīng)根據(jù) QH/QP07.01-2010 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃控制程序，在 產(chǎn)品

4、實現(xiàn)的策劃時，按照產(chǎn)品研制階段的劃分確立產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線的時機，并納入產(chǎn)品的質(zhì)量計劃安排。確定對應(yīng)三種技術(shù)狀態(tài)基線所需編制的技術(shù)狀態(tài)文件。通常應(yīng)編制的技術(shù)狀態(tài)文件見附錄Bo5.3 技術(shù)狀態(tài)標識更改人審核人批準人時間時間時間制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制度文件編號QX/WI-01-JG-2012版本號A修改碼0頁碼3 / 13531技術(shù)狀態(tài)標識是一種確定產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)基線特征的經(jīng)過批準的文字形式，包括各階段形成的技術(shù)狀態(tài)文件、帶標記的圖樣和其他標識。技術(shù)狀態(tài)文件應(yīng)對技術(shù)狀態(tài)項目進行描述和說明，主要內(nèi)容包括：a）產(chǎn)品規(guī)定的功能特性和物理特性；b）驗證產(chǎn)品是否達到規(guī)定的功能特性和物

5、理特性所需要進行的各項試驗及實施細則；c）產(chǎn)品內(nèi)外接口、協(xié)調(diào)關(guān)系；d）產(chǎn)品主要功能特性與接口及設(shè)備的關(guān)系；e）設(shè)計限制條件和偏離許可；f）有關(guān)的更改和追溯性的信息。533功能基線標識533.1 大型、復雜產(chǎn)品工程項目的功能基線標識在產(chǎn)品研制過程中的論證階段形成。最終 結(jié)果主要為經(jīng)批準的戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標論證報告及戰(zhàn)術(shù)技術(shù)任務(wù)書。5.3.3.2 一般產(chǎn)品的功能基線標識為總工程師批準的技術(shù)說明書、技術(shù)規(guī)格書。5.3.3.3 在技術(shù)文件圭寸面右上角標注“ GN ”標識。分配基線標識5.3.4.1 分配基線標識在方案論證和工程研制階段前半部分形成。主要文字形式為產(chǎn)品設(shè)計 任務(wù)書、設(shè)計規(guī)范、試驗規(guī)范、各分（系

6、統(tǒng)）機的研制任務(wù)書、產(chǎn)品質(zhì)量計劃（可 靠性、維修性保證大綱等）及標準化大綱（綜合要求）等。5.342 在技術(shù)文件圭寸面右上角標注“ FP”標識。更改人審核人批準人時間時間時間制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制度文件編號QX/WI-01-JG-2012版本號A修改碼0頁碼4 / 13535產(chǎn)品基線標識535.1 產(chǎn)品基線標識在產(chǎn)品工程研制階段后半部分、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段形成。主要形式為簽署完整的設(shè)計圖樣、工藝文件；成套設(shè)計定型技術(shù)資料，包括生產(chǎn)圖 樣、工藝文件、檢驗標準及試驗標準；生產(chǎn)定型階段的產(chǎn)品規(guī)范、工藝規(guī)程、設(shè)計 圖樣、產(chǎn)品驗收試驗規(guī)范、標準化審查報告等。535.2 在技術(shù)文件封面右上角標注

7、“ SC”標識。圖樣的階段標記C初樣，新產(chǎn)品試制生產(chǎn)歸檔前階段；S試樣，新產(chǎn)品試制生產(chǎn)歸檔后階段；D 設(shè)計定型（鑒定）階段；P生產(chǎn)定型、批量生產(chǎn)階段。注：另有要求的除外。5.4 技術(shù)狀態(tài)控制技術(shù)狀態(tài)的控制是指技術(shù)狀態(tài)基線確定后，為技術(shù)狀態(tài)項目的變更而對提出的更改建議 所進行的論證、評定、協(xié)調(diào)、審批和實施的活動。技術(shù)狀態(tài)控制包括行政與技術(shù)上的工程管理及對己經(jīng)批準的技術(shù)狀態(tài)標識（如研制任務(wù)書、規(guī)范及圖樣等）所進行的更改實施控制。工程管理543.1 新產(chǎn)品研制應(yīng)按研制程序進行，明確劃分研制階段，提出各階段的工作內(nèi)容及要求;更改人審核人批準人時間時間時間制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制度文件編號QX/WI-0

8、1-JG-2012版本號A修改碼0頁碼5 / 13543.2 產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過程中應(yīng)執(zhí)行 QH/QM-A/0-2010 質(zhì)量手冊，實施全面質(zhì)量管 理，對技術(shù)狀態(tài)進行有效控制；5.4.3.3 將各類、各級評審工作納入研制計劃，在組織、時間和經(jīng)費上給予必要保證，提高 評審的有效性。技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放、回收控制544.1 批準生效的技術(shù)狀態(tài)文件原件由技術(shù)部統(tǒng)一管理，建立技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放記錄，完 整、準確地記錄發(fā)放信息。5.4.4.2 技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放、回收執(zhí)行 QH/QP04.01-2010文件控制程序。技術(shù)狀態(tài)更改控制5.4.5.1 工程更改應(yīng)執(zhí)行QH/QP07.03-2010設(shè)計和開發(fā)控制程序，嚴

9、格控制工程更改, 以穩(wěn)定技術(shù)狀態(tài)，保證更改有利于產(chǎn)品性能、費用及進度的要求。5.4.5.2 技術(shù)狀態(tài)文件更改根據(jù)：a）上級項目單位要求；b）顧客要求；c）筆誤、設(shè)計差錯或完善設(shè)計；d）研制過程中所需的偏離等。5.4.5.3 顧客要求時，技術(shù)狀態(tài)管理計劃、技術(shù)狀態(tài)基線確定及其更改應(yīng)征得顧客同意。偏離和超差的控制5.4.6.1 技術(shù)狀態(tài)項目制造前，根據(jù)顧客書面提出偏離的要求，設(shè)計人員可以辦理偏離申請,更改人審核人批準人時間時間時間制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制度文件編號QX/WI-01-JG-2012版本號A修改碼0頁碼6 / 13說明偏離的范圍、理由和影響，按本公司技術(shù)狀態(tài)管理規(guī)定執(zhí)行，下達的“技 術(shù)

10、通知單”要注明適用時間或范圍。546.2 在制造或驗收過程中發(fā)現(xiàn)超差，必須提出超差申請，不合格品處理制度。5.5技術(shù)狀態(tài)紀實技術(shù)狀態(tài)紀實是對已確定的技術(shù)狀態(tài)文件、提出的更改狀況和已批準更改的執(zhí)行情況所 作的正式記錄和報告，為技術(shù)狀態(tài)演變進行有效管理。技術(shù)狀態(tài)紀實是為了保證技術(shù)狀態(tài)的可追溯性。首先應(yīng)記錄經(jīng)批準的技術(shù)狀態(tài)文件，然 后連續(xù)跟蹤記錄研制及生產(chǎn)過程的更改情況。技術(shù)狀態(tài)紀實的主要內(nèi)容包括：a) 己批準的技術(shù)狀態(tài)文件；b) 記錄和報告更改過程；c) 更改執(zhí)行情況；d) 更改效果。技術(shù)狀態(tài)紀實應(yīng)按QH/QP04.03-2010記錄控制程序的規(guī)定進行控制和歸檔。5.6 技術(shù)狀態(tài)審核技術(shù)狀態(tài)審核是

11、為確定技術(shù)狀態(tài)是否符合技術(shù)狀態(tài)文件所進行的檢查。對已確定的技術(shù)狀態(tài)基線和更改后的技術(shù)狀態(tài)，應(yīng)分階段、分級別進行必要的審查、評審和鑒定，是產(chǎn) 品研制各階段完成的標志。技術(shù)狀態(tài)審核的設(shè)計評審、工藝評審產(chǎn)品質(zhì)量評審和產(chǎn)品確認(鑒定和定型)應(yīng)執(zhí)行設(shè)更改人審核人批準人時間時間時間制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制度文件編號QX/WI-01-JG-2012版本號A修改碼0頁碼7 / 13計評審控制程序的規(guī)定。563產(chǎn)品驗收之前，技術(shù)部負責組織品質(zhì)保證部、生產(chǎn)部、市場經(jīng)營部等職能部門和有關(guān)技 術(shù)人員對產(chǎn)品功能技術(shù)狀態(tài)和物理技術(shù)狀態(tài)進行審核。審核時邀請顧客參加。功能技術(shù)狀態(tài)審核是通過檢查評審、檢驗和試驗記錄來證實技術(shù)狀

12、態(tài)項目是否達到了功 能技術(shù)狀態(tài)基線中和技術(shù)文件中表達或規(guī)定的所有性能和功能要求。物理技術(shù)狀態(tài)審核是通過檢查產(chǎn)品制造各工序的檢驗記錄和產(chǎn)品試驗記錄，來證實技術(shù)狀態(tài)項目的產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件確定的物理特性要求。技術(shù)狀態(tài)審核可結(jié)合產(chǎn)品質(zhì)量評審一起進行，做好審核記錄并形成文字結(jié)論。5.7 技術(shù)狀態(tài)管理計劃按合同要求，研發(fā)部門項目組負責編制技術(shù)狀態(tài)管理計劃（編制要求見附錄C）,說明對技術(shù)狀態(tài)項目的功能特性和物理特性進行管理所采用的程序和方法。技術(shù)狀態(tài)管理計劃必須按規(guī)定履行簽署手續(xù)，經(jīng)技術(shù)部領(lǐng)導和生產(chǎn)部、質(zhì)量保證部會簽，總工程 師批準后實施。技術(shù)狀態(tài)管理計劃一般應(yīng)分階段編制， 按合同要求提交使用方。在研制過程

13、中應(yīng)根據(jù)技 術(shù)狀態(tài)項目的不斷演進，對計劃進行必要的更新，更新采取換版的方式需重新簽署。 其 技術(shù)狀態(tài)管理計劃發(fā)放按記錄控制程序的規(guī)定執(zhí)行。6. 相關(guān)記錄7. 績效考核更改人審核人批準人時間時間時間制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制度文件編號QX/WI-01-JG-2012版本號A修改碼0頁碼8 / 13附錄A（規(guī)范性附錄）技術(shù)狀態(tài)管理工作流程確定技術(shù)狀態(tài)管理項目建立技術(shù)狀態(tài)基線技術(shù)狀態(tài)標識技術(shù)狀態(tài)控制技術(shù)狀態(tài)紀實技術(shù)狀態(tài)審核更改人審核人批準人時間時間時間制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制度文件編號QX/WI-01-JG-2012版本號A修改碼0頁碼9 / 13更改人審核人批準人時間時間時間制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制

14、度文件編號QX/WI-01-JG-2012版本號A修改碼0頁碼10 / 13附錄B（規(guī)范性附錄）編制技術(shù)狀態(tài)文件序號研制階段主要任務(wù)標識文件完成標志標識符號基線1論證研制立項綜合論證，包括研制立項綜合論證報告報批研制立項綜合論證報L階段/ 人 、.n- t .r> T、 r.人 、.n- 1、 T、 r. t. t、 r.r* t.功 能 基作戰(zhàn)使命及戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標（含土要戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標）告（含土要戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標）線和初步總體方案論證等及論證工作報告2萬案根據(jù)立項要求，進行裝備研制總要求論證報告報批研制總要求附研C階段研制總要求論證及研制及研制總要求制總要求論證報告總要求的編制與評審分配-3工

15、程根據(jù)批復的研制總要求可靠性、維修性、安全性、提交成套設(shè)計圖樣、技術(shù)S基 線研制進行技術(shù)設(shè)計和試制。元保障性、標準化大綱，設(shè)文件；完成樣機加工生產(chǎn)、階段成設(shè)計圖樣、技術(shù)文件、計和試驗規(guī)范、分機研制調(diào)試和試驗，樣機評審,工藝文件編制，工裝設(shè)計任務(wù)書，形成設(shè)計、工藝符合研制總要求或研產(chǎn)G品制造、樣機制造等評審文件制任務(wù)書要求，軍廠檢基驗合格，具備設(shè)計定型條線件更改人審核人批準人時間時間時間制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制度文件編號QX/WI-01-JG-2012版本號A修改碼0頁碼11 / 134設(shè)計整理全套圖樣和技術(shù)文符合設(shè)計定型要求的全套批準設(shè)計定型D定型件，申請設(shè)計定型圖樣和技術(shù)文件階段5生產(chǎn)完善工藝、工裝，組織試符合生產(chǎn)定型要求的全套批準生產(chǎn)定型P定型制，進行首件鑒定，生產(chǎn)圖樣和技術(shù)文件階段疋型試驗，申請生產(chǎn)疋型更改人審核人批準人時間時間時間制度類文件技術(shù)狀態(tài)管理制度文件編號QX/WI-01-JG-2012版本號A修改碼0頁碼12 / 13附錄C（規(guī)范性附錄）技術(shù)狀態(tài)管理計劃編制要求C1概述C1.1技術(shù)狀態(tài)管理的目的、范圍、適用階段。C1.2技術(shù)狀態(tài)管理對應(yīng)的系統(tǒng)和設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)項目。C1.3其他應(yīng)預先說明的事項。C2相關(guān)文件依據(jù)和引用的標準、規(guī)范和文件