嘉華公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

1、頁(yè)眉甘肅中核嘉華核設(shè)備制造有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保證監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使權(quán)力，履行職責(zé)，承擔(dān)義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法等相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程，制定本規(guī)則。第二條監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。第三條監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得妨礙其正常工作。第二章監(jiān)事第四條有公司法第147條規(guī)定情形的人不得擔(dān)任公司的監(jiān)事。第五條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，并保證：（一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；（二）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；（三）不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司相同的營(yíng)業(yè)；（四

2、）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（五）不得挪用公司資金；（六）不得將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；- 9 - / 8（七）未經(jīng)公司股東會(huì)或者董事會(huì)同意，不得將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（八）除股東會(huì)同意外，不得與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（九）不得接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（十）不得擅自披露公司秘密；（十一）不得從事其他損害公司利益的活動(dòng)。監(jiān)事違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。第六條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎地行使法律、行政法規(guī)和公司章程所賦予的權(quán)利，以保證：（一）公司商業(yè)行為符合國(guó)家的法律、行政法規(guī)以及國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的要求

3、；（二）公平對(duì)待所有股東；（三）親自行使被合法賦予的監(jiān)督權(quán)，不得受他人操縱。第七條監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第八條除非有監(jiān)事會(huì)的授權(quán)，任何監(jiān)事的行為均應(yīng)當(dāng)以監(jiān)事會(huì)的名義作出才對(duì)公司有效。第九條股東會(huì)要求監(jiān)事列席會(huì)議的，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。第十條監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。第三章監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第十一條監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，1名由中核四。四有限公司委派，1名由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生的職工擔(dān)任，1名從除中核四。四有限公司外的其他股東中選舉產(chǎn)生。董事和高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。第十二條監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，由監(jiān)事

4、會(huì)選舉產(chǎn)生。第十三條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)。檢查公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，并對(duì)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審閱，審閱公司月份、季度財(cái)務(wù)報(bào)表，可深入公司業(yè)務(wù)部門(mén)及被投資企業(yè)了解財(cái)務(wù)狀況，可要求公司高級(jí)管理人員對(duì)公司財(cái)務(wù)異常狀況作出進(jìn)一步的詳細(xì)說(shuō)明；（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高層管理人員予以糾正；（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（五）向股東會(huì)會(huì)議提出議案；（六）依照公司法第

5、152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（七）審核公司編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并將審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告；（八）列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；（九）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)或者律師協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；（十）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十四條監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)：（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（二）檢查監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況；（三）代表監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)做工作報(bào)告；（四）法律、行政法規(guī)或者公司章程授予的其他職權(quán)。第十五條除法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定，監(jiān)事會(huì)不得代替董事會(huì)或者總經(jīng)理履行職責(zé)，也不得代表公司進(jìn)行

6、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第十六條監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)等專(zhuān)項(xiàng)檢查的結(jié)果，應(yīng)作為對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行績(jī)效考評(píng)的重要依據(jù)。第四章監(jiān)事會(huì)會(huì)議第十七條監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每6個(gè)月至少召開(kāi)一次，由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持。召開(kāi)定期會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10前以書(shū)面形式通知全體監(jiān)事。第十八條監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)3日前以能夠確認(rèn)收悉的方式通知全體監(jiān)事。如遇緊急情況，臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議不受前款時(shí)限的限制，但應(yīng)在會(huì)議記錄中作出記載。第十九條監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議日期、會(huì)議地

7、點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）事由和議題；（三）會(huì)務(wù)聯(lián)系人的姓名和聯(lián)系方式；（四）發(fā)出通知的日期。第二十條監(jiān)事會(huì)會(huì)議必須由半數(shù)以上的監(jiān)事出席方可舉行。第二十一條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事因故不能出席的，可以書(shū)面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第二十二條監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，自動(dòng)喪失監(jiān)事資格，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議其委派單位或者選舉單位予以撤換。第二十三條監(jiān)事會(huì)會(huì)

8、議的議程與議案由監(jiān)事會(huì)主席確定。第二十四條監(jiān)事如果有提案需提交監(jiān)事會(huì)會(huì)議討論的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前提交監(jiān)事會(huì)，并由監(jiān)事會(huì)主席決定是否列入議程。如果決定不予列入議程的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上說(shuō)明理由。第二十五條監(jiān)事在監(jiān)事會(huì)會(huì)議期間臨時(shí)提出提案的，由監(jiān)事會(huì)主席決定是否加入會(huì)議議程，如果決定不加入議程的，無(wú)需說(shuō)明理由。第二十六條監(jiān)事的提案應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）不得與法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定相沖突；（二）屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)范圍；（三）有明確的議題和具體事項(xiàng)；（四）以書(shū)面形式提交。第五章監(jiān)事會(huì)議案的表決第二十七條會(huì)議主持人根據(jù)具體情況，規(guī)定每人的發(fā)言時(shí)間和發(fā)言次數(shù)；在規(guī)定的發(fā)言時(shí)間內(nèi)，應(yīng)保證監(jiān)事有充裕的

9、時(shí)間發(fā)表自己的意見(jiàn)。第二十八條監(jiān)事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)通過(guò)。監(jiān)事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。第二十九條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決可以采取舉手表決的方式或者書(shū)面投票的方式。第三十條出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)對(duì)會(huì)議議程中的每一議案，有明確的同意、反對(duì)或者棄權(quán)的表決意見(jiàn)。第三十一條監(jiān)事會(huì)做出的每項(xiàng)決議應(yīng)當(dāng)指定有關(guān)監(jiān)事執(zhí)行或者監(jiān)督執(zhí)行，并記錄執(zhí)行情況，在下次監(jiān)事會(huì)會(huì)議上報(bào)告執(zhí)行結(jié)果。第三十二條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)事會(huì)做出的決議承擔(dān)責(zé)任。如果因監(jiān)事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，可以免除該監(jiān)事的責(zé)任。第三十三條監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出說(shuō)明性記載（特別是對(duì)某議題表示異議的）。第三十四條監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)、召集人的姓名；（二）出席會(huì)議的監(jiān)事姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事（代理人）姓名；（三）會(huì)議議程；（四）監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。第三十五條出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員應(yīng)在會(huì)議記錄