26,文件、記錄和檔案管理制度

1、文件、記錄和檔案管理制度1 目的對記錄進行控制以及文件、檔案的有效管理。 2 范圍 本程序包含了文件的編寫、審批、發(fā)放、使用、更改及作廢等子過程。規(guī)定了各過程負責(zé)人的職責(zé)，適用于各過程管理體系文件的控制。3 職責(zé)3.1 各過程管理部門職責(zé)：3.1.1 負責(zé)確定所管理的過程的文件需求。3.1.2 負責(zé)對所需的文件進行策劃并安排專人編寫。 3.1.3 負責(zé)過程管理文件的（程序、規(guī)定、制度、表格）組織編制。 3.1.4 負責(zé)嚴格執(zhí)行過程管理文件的規(guī)定，并按規(guī)定的表格做好相應(yīng)的記錄。3.1.5 負責(zé)文件更改內(nèi)容等。 3.2 各部門負責(zé)本部門各過程文件的編制、評審和批準(zhǔn)。3.3各部門負責(zé)本部門記錄的建立

2、與管理。4 程序內(nèi)容4.1 確定文件種類4.1.1 為便于文件管理，根據(jù)不同的管理方式將綜合管理體系文件分為外來文件、綜合管理體系文件。 4.1.2 外來文件：外來文件系指國家、地方政府部門發(fā)布的法律、法規(guī)、條例和標(biāo)準(zhǔn)（見法律法規(guī)的識別與評價程序）；上級部門下發(fā)的通知、要求、規(guī)定和辦法；相關(guān)方的期望和要求。 4.1.3 綜合管理體系文件 a. 方針、目標(biāo)和指標(biāo)； b. 實現(xiàn)方針、目標(biāo)和指標(biāo)的策劃； c. 控制各業(yè)務(wù)過程的程序、規(guī)定、指導(dǎo)書、表格。 4.1.4 資料和記錄 相關(guān)的資料包括但不限于： a.各類分析 / 評價 / 統(tǒng)計數(shù)據(jù)； b. 特種設(shè)備及其附件的安全技術(shù)監(jiān)察（檢測）資料； c.圖

3、紙、竣工驗收報告及相關(guān)審查結(jié)論和批復(fù)意見；d.各類檢查、教育培訓(xùn)、演習(xí)及其他活動記錄；e.專項風(fēng)險評價、環(huán)境因素識別及環(huán)境影響評價報告；f.?；窇?yīng)建立一欄三卡（職業(yè)危害公告欄、毒物周知卡、安全操作卡、異常工況處置卡）; g.技術(shù)資料； h.供應(yīng)商和承包商檔案； i.作業(yè)許可證等；h.其他資料。4.2 提出文件的編制和修改需求 4.2.1 所有人員都有提出編制和修改文件的權(quán)利，但是必須向過程負責(zé)人提出申請。4.2.2 過程負責(zé)人確定所管理的過程的文件需求。4.3 指定編寫人 4.3.1 如需要編制或修改，對所需的文件進行策劃并安排專人編寫。4.3.2 管理手冊由生產(chǎn)部負責(zé)編制；部門各過程管理類

4、文件（管理過程的程序、規(guī)定、表格）由過程負責(zé)人負責(zé)組織編制；安全管理內(nèi)部文件：安全管理制度、安全操作規(guī)程、作業(yè)文件、記錄和檔案等。 4.4 進行編寫 4.4.1 按照體系文件編寫的格式要求進行文件編寫。文件格式基本內(nèi)容： a. 目的：明確編制本文件要達到的目的； b. 范圍：本文件使用的范圍，包括活動范圍、職能范圍和管理范圍；c. 定義：需要對使用人解釋的術(shù)語或詞匯 ；d. 職責(zé)：本文件中的主要職責(zé)劃分，包括本文件的責(zé)任部門；e. 程序 / 規(guī)定內(nèi)容：針對各項活動提出具體的要求、職責(zé)、時限；f. 相關(guān)文件：編制本文件所依據(jù)的文件或引用的文件；g. 相關(guān)記錄：本文件涉及到的文件、表格和記錄 ；h

5、. 修改記錄：本文件每次修改的主要概要的記錄；i. 文件概要 / 流程：規(guī)定類文件的概要及程序文件的流程圖；4.4.2 文件的編號文件的編號由各部門負責(zé)統(tǒng)一編號，文件類型加流水號。 4.5 評審和審批 4.5.1 文件評審，文件由編制人在文件原件編制人欄中簽字，交部門主管審核同意，再送交相關(guān)部門主管審閱會簽。4.5.2 文件批準(zhǔn)人應(yīng)對文件進行仔細審核后，如果同意在批準(zhǔn)欄簽字；如果不同意將文件返回文件編寫人（或部門），待修改完畢后再批準(zhǔn)。4.5.3文件審批權(quán)限a.質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、總目標(biāo)、管理手冊、管理評審計劃及報告、最高管理層職責(zé)、各部門的主要負責(zé)人職責(zé)由管理者代表審核，項目經(jīng)理批

6、。b.過程管理文件（程序、規(guī)定、制度、表格）由過程負責(zé)部門主管審核。c.技術(shù)類工藝操作規(guī)程、工藝指標(biāo)等、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)由工程部主管審批。d.各部門內(nèi)部適用的文件由本部門負責(zé)人批準(zhǔn)。 4.6 發(fā)放控制 各種文件的發(fā)放范圍由文件編制部門或發(fā)放部門確定并填寫文件發(fā)放登記表。 4.7 文件的存檔及使用 4.7.1 安質(zhì)部組織負責(zé)更新管理體系有關(guān)文件， 保證體系文件始終保持最新有效狀態(tài)；每季度備份一次電子版文件。 4.7.2 管理體系相關(guān)的文件必須妥善保存；各部門負責(zé)保管本部門相關(guān)文件；不得在文件上亂涂畫改，不準(zhǔn)私自外借，確保文件的清晰、易于識別和檢索。 4.7.3 各部門負責(zé)文件存檔工作，建立本部門文件清單

7、和記錄清單。每月進行自查，對照文件清單整理歸檔文件。 4.7.4 行政部匯總各部門的文件錄入文件清單和記錄清單，結(jié)合各類檢查和自評對文件歸檔情況進行抽查。 4.7.5 當(dāng)文件使用人的文件破損嚴重影響使用時，可到文件控制部門辦理更換手續(xù)，交回破損文件，換取新文件。新文件仍沿用原發(fā)放號碼。4.7.6各部門的生產(chǎn)記錄由文件管理人員或指定人員負責(zé)貯存貯存地點應(yīng)保持防盜、防火、防潮、防塵、防蟲、防日曬等措施。 4.8 文件更新 4.8.1 文件更改時，由過程管理部門持原批準(zhǔn)人批準(zhǔn)的文件（原件一份、電子一份）、填寫文件更改通知單，各部門登記備案后。同時更新文件控制清單，各部門保存批準(zhǔn)的文件原件。同時各部門

8、下發(fā)的綜合管理體系受控書面文件應(yīng)立即回收并更新，填寫文件與回收記錄，防止作廢文件非預(yù)期使用。 4.8.2 當(dāng)文件在實施過程中因組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、工作流程、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化時，原文件編寫單位負責(zé)組織對文件進行評審。如果需要進行修改， 由原文件編寫單位負責(zé)提出文件更改申請后組織對文件進行編寫并按原文件的審批程序進行審批。4.9文件的修改4.9.1 文件修改時，應(yīng)填寫文件申請表，請原審批人批準(zhǔn)后進行修改。 a.安全管理制度由行政部進行修改意見。 b.作業(yè)文件和安全操作規(guī)程由各相關(guān)部門進行修改。 c.項目其它文件的修改，由各部門進行修改。 d.若原審批人不在時，原文件審批部門應(yīng)向修改部門提供有關(guān)

9、的背景材料。 4.9.2 修改方式 a.文件由各部門以換頁、換版和手寫更改的形式進行修改，并負責(zé)更換。換頁：當(dāng)一頁中出手寫更改超過 1/4 內(nèi)容時，應(yīng)換頁。換版：文件大大幅度修改或結(jié)構(gòu)、經(jīng)營方針及策略發(fā)生變化后，應(yīng)換版。 b.其他文件根據(jù)需要由原發(fā)放部門根據(jù)具體情況制定修改形式。 c.文件不準(zhǔn)非授權(quán)部門手改或涂改。 4.10文件的借閱 各部門需要借閱文件時，可向行政部提出申請，填寫文件借閱登記表,經(jīng)人行政部主管批準(zhǔn)，方可借閱。借閱人要按時歸還，逾期不還者，由文件記錄管理員負責(zé)收回，原版文件一律不準(zhǔn)外借，只允許在指定地點查閱，防止丟失。 4.11 文件的失效/作廢 4.11.1 失效/作廢文件由

10、原發(fā)文部門按原發(fā)放范圍收回并記錄，需作資料保留的，加蓋“作廢”印章，方可留存。從所有發(fā)放和使用場所及時撤出失效 / 作廢文件，確保防止誤用。 4.11.2 持有受控文件的人員，因工作調(diào)動或其他原因離開原工作崗位，本部門應(yīng)收回該人員持有的受控文件。 5相關(guān)記錄 5.1 文件借閱登記表；文件發(fā)放登記表；文件清單；文件評審表；記錄清單；5.2 安全資料管理制度編制人及日期： 2018-6-29 審核人及日期： 審批人及日期：被告知單位名稱： 被通知人及日期：15文件借閱登記表序號文檔名稱文檔編號份數(shù)借閱事由借閱人借閱日期規(guī)還日期備注發(fā)文登記表工程名稱：頁次：序號文件編號文件名稱收文單位份數(shù)收件人簽名日期經(jīng)辦人簽名日期備注12345678910文件清單表序號文檔編號文檔名稱份數(shù)編制日期存放點備注文件評審表本次評審性質(zhì)： 年度評審 修訂文件 廢止文件 文件名稱文件編號文件生效（廢止）日期文件評審日期評審參加人員簽名（或見評審會議簽到表） ：（要求編制部門組織各部門相關(guān)的管理人員、技術(shù)人員及工人代表等） 評審原因（按文件管理制度中所列