國有公司監(jiān)事會(huì)工作管理制度

1、國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步完善 DF 市 XX 區(qū)國有企業(yè)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理，根據(jù)中華人民共和國公司法 （以下簡(jiǎn)稱公司法 ） 、 中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法 （以下簡(jiǎn)稱企業(yè)國有資產(chǎn)法 ） 、國務(wù)院國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例 、廣東省國資委關(guān)于印發(fā)廣東省國資委派出監(jiān)事會(huì)管理暫行規(guī)定等規(guī)定，結(jié)合 DF 市 XX 區(qū)國有企業(yè)實(shí)際，制定本制度。第二條本制度適用范圍為 XX 區(qū)政府出資的或其授權(quán)區(qū)屬相關(guān)部門履行出資人職責(zé)的國有企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)） 。第三條本制度所稱監(jiān)事會(huì)，是指按照公司法 、 企業(yè)國有資產(chǎn)法 和公司章程設(shè)立的， 代表公司出資人對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行

2、公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)按照公司法 、 企業(yè)國有資產(chǎn)法 、其他相關(guān)法律、行政法規(guī)以及本辦法和公司章程的規(guī)定履行職責(zé)。第四條出資人依法對(duì)監(jiān)事會(huì)工作進(jìn)行協(xié)調(diào)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對(duì)派出的監(jiān)事會(huì)主席和監(jiān)事進(jìn)行評(píng)價(jià)。第二章監(jiān)事會(huì)組成第五條國有獨(dú)資企業(yè)監(jiān)事會(huì)成員不得少于 5 人，其中職工監(jiān)事的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)主席和委派監(jiān)事由出資人委派或推薦，并履行相關(guān)程序；職工監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席同意，監(jiān)事會(huì)成員可兼任公司所屬企業(yè)的監(jiān)事； 監(jiān)事會(huì)主席兼任公司所屬企業(yè)的監(jiān)事， 須經(jīng)出資人同意。公司董事、高級(jí)管理人員不得擔(dān)任公司監(jiān)事。經(jīng)出資人同意，規(guī)模

3、較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。第六條監(jiān)事任期每屆三年，任期屆滿前不得無故解除其職務(wù)。每屆期滿后，經(jīng)出資人同意可以連選連任。第七條監(jiān)事的任職資格：（一）堅(jiān)持原則，公道正直，具有高度的政治覺悟和高尚的職業(yè)操守；忠于職守，樂于奉獻(xiàn)，具有維護(hù)國有資產(chǎn)權(quán)益、保障國有資產(chǎn)安全的責(zé)任心和使命感。（二）熟悉并能夠貫徹執(zhí)行國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)章制度及公司章程；具有財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、金融、審計(jì)、法律或經(jīng)濟(jì)管理方面的專業(yè)知識(shí)，熟悉企業(yè)經(jīng)營管理工作；具有較強(qiáng)的發(fā)現(xiàn)問題、綜合分析判斷、文字表達(dá)和溝通協(xié)調(diào)能力，能獨(dú)立開展工作。（三）愛崗敬業(yè)，勤勉履職，具有勤奮工作、踏實(shí)肯干的工作態(tài)度和勤于思

4、考、勇于探索的工作熱情。（四）清正廉潔，誠實(shí)守信，具有防腐拒變、遠(yuǎn)離誘惑的堅(jiān)定信念和自覺規(guī)范個(gè)人日常行為的自控能力。（五）遵紀(jì)守法，嚴(yán)于律己，嚴(yán)格遵守國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)事會(huì)的工作紀(jì)律和工作制度。第八條有下列情形之一的，不得擔(dān)任監(jiān)事：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力者。（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的。（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的。（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的。（五）因個(gè)人原因所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期

5、未清償?shù)?。監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)本條所列情形的，按規(guī)定程序免除其職務(wù)。第三章監(jiān)事會(huì)職責(zé)第九條監(jiān)事會(huì)履行下列職責(zé)：（一）檢查公司及其所屬企業(yè)貫徹執(zhí)行國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、國資監(jiān)管制度、公司章程及其他規(guī)章制度的情況；檢查公司“三重一大”事項(xiàng)決策及運(yùn)作的規(guī)范情況；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、問題提出預(yù)警和報(bào)告；檢查公司財(cái)務(wù)，包括查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料（含會(huì)計(jì)核算信息系統(tǒng)）及與公司經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，必要時(shí)可向公司董事、高級(jí)管理人員及有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行質(zhì)詢；通過與年報(bào)審計(jì)等咨詢機(jī)構(gòu)溝通，了解公司財(cái)務(wù)管理及內(nèi)控制度建設(shè)情況。（二） 對(duì)董事、 高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；對(duì)董事、高級(jí)管理人員的經(jīng)營行為

6、和經(jīng)營業(yè)績、綜合素質(zhì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲建議；對(duì)違反國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、國資監(jiān)管制度、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出處理或罷免建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正，并報(bào)告國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。（三）監(jiān)督、評(píng)價(jià)公司資產(chǎn)運(yùn)行、經(jīng)營效益、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營責(zé)任合同執(zhí)行、內(nèi)控建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范、產(chǎn)權(quán)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)及運(yùn)行、國有資產(chǎn)保值增值等情況。（四）列席董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議和其他相關(guān)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議，對(duì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。（五）定期組織所屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議；依據(jù)公司章程對(duì)所屬企業(yè)進(jìn)行檢查；指導(dǎo)所屬企業(yè)

7、監(jiān)事會(huì)工作；對(duì)公司擬向所屬企業(yè)委派、推薦的監(jiān)事人選提出意見。（六）法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定及出資人交辦的其他工作。第十條監(jiān)事會(huì)主席履行下列職責(zé)：（一）列席公司黨委會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)議其他相關(guān)會(huì)議。（二）閱知公司文件。（三）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；主持監(jiān)事會(huì)日常工作，審定、簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告和其他重要文件，向監(jiān)事會(huì)成員傳達(dá)有關(guān)精神。（四）負(fù)責(zé)與公司董事、高級(jí)管理人員的聯(lián)系與溝通。（五）組織實(shí)施監(jiān)事會(huì)決議。（六）組織對(duì)公司重大事項(xiàng)的監(jiān)督、檢查和報(bào)告。（七）代表監(jiān)事會(huì)向出資人報(bào)告工作。（八）完成出資人交辦的其他工作。第十一條監(jiān)事履行下列職責(zé)：（一）在監(jiān)事會(huì)主席領(lǐng)導(dǎo)下，開展日常監(jiān)督工作，認(rèn)真履

8、行監(jiān)事會(huì)職責(zé)。（二）參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，充分發(fā)表意見和真實(shí)表達(dá)意思，并嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)事會(huì)決議。除履行上述監(jiān)事職責(zé)外，監(jiān)事還應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）列席公司董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議和其他相關(guān)會(huì)議。（二）協(xié)助監(jiān)事會(huì)主席處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)，確保監(jiān)事會(huì)工作正常運(yùn)行。（三）完成出資人、監(jiān)事會(huì)主席交辦的其他工作。第四章監(jiān)事會(huì)監(jiān)督形式第十二條監(jiān)事會(huì)監(jiān)督主要包括日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查兩種形式。（一）日常監(jiān)督：主要通過閱知公司文件、檢查公司財(cái)務(wù)、查閱業(yè)務(wù)資料、參加重要會(huì)議、調(diào)查研究、約談走訪等方式，對(duì)公司經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)提醒，對(duì)公司日常運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，特別是對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（二）專項(xiàng)檢查：主

9、要針對(duì)公司重大事項(xiàng)決策、制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)質(zhì)量、資金運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況等具體事項(xiàng)，全面深入地開展監(jiān)督和檢查，并出具檢查報(bào)告。第十三條公司應(yīng)支持監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職責(zé)，并向監(jiān)事會(huì)提供監(jiān)督所必需的各類信息。（一）公司董事會(huì)和經(jīng)營班子及有關(guān)部門應(yīng)向監(jiān)事會(huì)及時(shí)提供真實(shí)、完整的業(yè)務(wù)資料，并向監(jiān)事會(huì)公開公司財(cái)務(wù)信息。（二）公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)和其他有關(guān)會(huì)議材料。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)、法律等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。第十四條公司不得拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)履行規(guī)定的職責(zé)。對(duì)拒絕、無故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料，隱匿、篡改、偽造重要情況和有關(guān)資料，阻礙監(jiān)事

10、會(huì)履行職責(zé)，負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五章監(jiān)事會(huì)會(huì)議第十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議是監(jiān)事會(huì)依法履行監(jiān)督職責(zé)的重要方式，分為定期會(huì)議、日常會(huì)議和專題會(huì)議。（一）監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議：每年至少召開兩次，一般在公司年度（半年度）董事會(huì)或經(jīng)營工作會(huì)議召開后 10 個(gè)工作日內(nèi)召開，主要審核公司年度（半年度）財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)質(zhì)量狀況，分析評(píng)價(jià)公司預(yù)算執(zhí)行情況，討論監(jiān)事會(huì)年度（半年度）工作計(jì)劃、預(yù)算、總結(jié)、監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告等。監(jiān)事要求召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)，由監(jiān)事會(huì)主席決定；當(dāng)三分之一以上監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)召開。（二）監(jiān)事會(huì)日常會(huì)議：監(jiān)事會(huì)

11、溝通信息、研究工作和開展日常工作的會(huì)議。（三）監(jiān)事會(huì)專題會(huì)議：監(jiān)事會(huì)在實(shí)施監(jiān)督過程中，就有關(guān)專題事項(xiàng)或重大監(jiān)督事項(xiàng)召開的會(huì)議。第十六條監(jiān)事會(huì)召開會(huì)議，應(yīng)于會(huì)議召開前 5 天書面通知全體監(jiān)事。通知應(yīng)寫明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題，如有表決事項(xiàng)的，應(yīng)附相關(guān)材料。監(jiān)事如有議案需要在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上提出討論的，應(yīng)在監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開前天以書面形式送達(dá)監(jiān)事會(huì)，并由監(jiān)事會(huì)主席審定。監(jiān)事會(huì)可以邀請(qǐng)公司董事、董事會(huì)秘書、經(jīng)營班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十七條監(jiān)事會(huì)會(huì)議原則上以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的形式召開，在保證與會(huì)監(jiān)事能真實(shí)、充分表達(dá)意見的前提下，也可以采用通訊方式。但年度監(jiān)事會(huì)會(huì)議以及三分之一以上監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)

12、議形式召開的其它監(jiān)事會(huì)會(huì)議，必須以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開。來自 頭條號(hào)：公務(wù)員圈子，QQ287627102，海量優(yōu)質(zhì)文字材料和 PPT 課件第十八條監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)所議事項(xiàng)應(yīng)作詳細(xì)的書面記錄。記錄應(yīng)包括會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)、主持人姓名、與會(huì)監(jiān)事姓名、會(huì)議議程、監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)、決議表決方式和結(jié)果等，并載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名。與會(huì)監(jiān)事和列席會(huì)議的監(jiān)事會(huì)記錄員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。第十九條監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決事項(xiàng)應(yīng)得到全體監(jiān)事半數(shù)以上同意方可通過；會(huì)議的表決，應(yīng)采取記名表決方式，每位監(jiān)事有一票表決權(quán)。第二十條監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)形成書面文件，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)在決議上簽名，并由監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā)。第二十一條監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)

13、事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議致使公司利益遭受損失的，參與決議的監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)負(fù)相應(yīng)的責(zé)任；但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該成員可免除責(zé)任。第六章監(jiān)事會(huì)報(bào)告第二十二條監(jiān)事會(huì)報(bào)告是監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的重要載體，根據(jù)內(nèi)容不同可分為工作報(bào)告、監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告、專項(xiàng)檢查報(bào)告和重大事項(xiàng)報(bào)告四類。監(jiān)事會(huì)報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員討論通過，由監(jiān)事會(huì)主席簽署，報(bào)送出資人。（一）工作報(bào)告：指監(jiān)事會(huì)年度（半年度）工作計(jì)劃、總結(jié)等。（二）監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告：指對(duì)公司董事會(huì)和經(jīng)營層年度履職情況、資產(chǎn)狀況、經(jīng)營管理情況等進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，通過綜合分析，提出意見建議的報(bào)告。（三）專項(xiàng)檢查報(bào)告：指監(jiān)事會(huì)開展各種專項(xiàng)檢查形成的報(bào)告，內(nèi)容包括檢查

14、事項(xiàng)的情況說明、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及意見建議等內(nèi)容。來自 頭條號(hào)：公務(wù)員圈子，QQ 287627102，海量優(yōu)質(zhì)文字材料和 PPT 課件（四）重大事項(xiàng)報(bào)告：指監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)讓出資人知曉的公司重大事項(xiàng)或情況的報(bào)告。監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營行為已經(jīng)或有可能危及國有資產(chǎn)安全、造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權(quán)益以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向出資人專項(xiàng)報(bào)告。如情況緊急，可先行口頭報(bào)告，事后補(bǔ)送書面報(bào)告。監(jiān)事會(huì)報(bào)告主送出資人，可根據(jù)實(shí)際情況抄送相關(guān)部門。第二十三條監(jiān)事會(huì)主席專報(bào)是監(jiān)事會(huì)主席以個(gè)人名義向出資人直接報(bào)送的公司重大、緊急、突發(fā)情況的報(bào)告。主要包括：（一）公司

15、和公司領(lǐng)導(dǎo)人員在經(jīng)營管理活動(dòng)中的違法違規(guī)行為。（二）公司已經(jīng)或可能造成國有資產(chǎn)重大損失的情況。（三）公司重大決策、重大經(jīng)營行為等需要出資人知曉的情況。（四）公司侵害職工合法權(quán)益的情況。（五）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為需要專項(xiàng)報(bào)告的其他事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)主席專報(bào)以及時(shí)性為原則，實(shí)行一事一報(bào)；對(duì)緊急、突發(fā)的重大事項(xiàng)，可先行口頭報(bào)告，事后補(bǔ)送書面報(bào)告。第二十四條監(jiān)事報(bào)告是指在監(jiān)事會(huì)主席因故不能履職、監(jiān)事會(huì)不能正常運(yùn)作或其他特殊情況下，監(jiān)事認(rèn)為必要時(shí)，可以個(gè)人名義對(duì)某些重大事項(xiàng)或意見建議向出資人報(bào)告。第七章監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)與管理第二十五條監(jiān)事會(huì)主席和委派監(jiān)事的評(píng)價(jià)由出資人組織實(shí)施，職工監(jiān)事的評(píng)價(jià)由公司職工代表大會(huì)負(fù)責(zé)。第二十

16、六條監(jiān)事必須嚴(yán)格遵守監(jiān)事會(huì)工作紀(jì)律。主要包括：（一） 必須對(duì)監(jiān)督檢查內(nèi)容保密， 不得泄露公司的商業(yè)秘密，直至該秘密成為公開信息。（二）必須對(duì)發(fā)現(xiàn)的公司重大違法違紀(jì)問題如實(shí)上報(bào)，不得隱匿不報(bào)，不得與公司串通編造虛假報(bào)告。（三）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)，不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)， 不得在公司中為自己、 親友或者他人謀取私利。（四）監(jiān)事會(huì)主席和委派監(jiān)事不得接受公司的任何報(bào)酬。公司及其所屬企業(yè)有權(quán)對(duì)監(jiān)事的違法違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢舉。第二十七條任期屆滿，監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)其本屆工作情況進(jìn)行總結(jié)，監(jiān)事應(yīng)對(duì)其本人本屆的工作情況進(jìn)行總結(jié)，完成任期總結(jié)報(bào)告。出資人對(duì)委派或推薦的監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事進(jìn)行任期考核，決定是否繼續(xù)委派或推薦。職工監(jiān)事的任期考核和任免由公司職工代表大會(huì)按規(guī)定程序辦理。第二十八條 監(jiān)事在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、國資監(jiān)管制度或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，并解除其監(jiān)事職務(wù)。第八章附則第二十九條公司應(yīng)為監(jiān)事會(huì)提供必要的辦公場(chǎng)所、辦公用品，以及監(jiān)事會(huì)開展正常工作所需要的工作條件。第三十條監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的經(jīng)費(fèi)由公司承