危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)評(píng)審?fù)ㄓ脴?biāo)準(zhǔn)報(bào)審稿

1、附件1 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)評(píng)審?fù)ㄓ脴?biāo)準(zhǔn)（報(bào)審稿）A級(jí)要素B級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求安全許可條件三級(jí)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)備注1 法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（100）1.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別和獲?。?0）1.企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時(shí)機(jī)，及時(shí)識(shí)別和獲取，定期更新。1.安全生產(chǎn)法第四條；2. 危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例第十五條原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)第五條；3.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第2條第2條。1.建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的管理制度；2.明確責(zé)任部門、獲取渠道、方式、時(shí)機(jī)；3.及時(shí)識(shí)別和

2、獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)；4.形成法律法規(guī)清單和庫(kù)；5.定期更新法律法規(guī)清單和庫(kù)。查文件和記錄：1.識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)管理制度；2.適用的法律法規(guī)清單和庫(kù)；3.定期更新記錄。1.未明確專門部門定期識(shí)別和獲取，扣50分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；2.識(shí)別和獲取的法律法規(guī)，一項(xiàng)不符合扣1分；3.未形成清單或庫(kù)，扣5分；4.未定期更新，扣2分。法規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容轉(zhuǎn)至培訓(xùn)要素2.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。采用適當(dāng)?shù)姆绞?、方法，將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。查文件：1.文件發(fā)放記錄；2.培訓(xùn)記錄、告知書、宣傳材料。詢問：相關(guān)方是否接收到企業(yè)傳達(dá)的相關(guān)

3、信息。未及時(shí)將有關(guān)的法律法規(guī)向相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)，一項(xiàng)不符合扣1分。1.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第2條第2條；2. AQ/T 90062010 第條。1.執(zhí)行和落實(shí)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求；2. 將法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容。查文件：適用的法律法規(guī)清單、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單。詢問：有關(guān)人員對(duì)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的了解、掌握情況?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的遵守情況。1.未將法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣2分；2.有關(guān)人員不清楚法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相

4、關(guān)要求，1人次扣2分；3.現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實(shí)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象，按相關(guān)要素評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)扣分，沒有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的，一項(xiàng)不符合扣2分。新增1.2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性評(píng)價(jià)（50）企業(yè)應(yīng)每年至少1次對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。1. 安全生產(chǎn)法中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)第四條、第四十九條；2.國(guó)發(fā)20042號(hào)文件第十條；3.安監(jiān)總管三2009 124號(hào)文件第5條。1.每年至少1次對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)；2.對(duì)評(píng)價(jià)出的不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定整改計(jì)劃和措施；3.編制符合性評(píng)價(jià)報(bào)告。查文件：1.符合性評(píng)價(jià)報(bào)告、記錄；2

5、.不符合項(xiàng)整改記錄。1.未進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，扣50分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；未編制符合性評(píng)價(jià)報(bào)告，扣5分；2.未對(duì)所有適用的法律法規(guī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，一項(xiàng)扣2分；3.對(duì)評(píng)價(jià)出的不符合項(xiàng)未進(jìn)行原因分析的，一項(xiàng)扣2分；未制定整改計(jì)劃或整改措施，或整改措施不落實(shí)，一項(xiàng)扣2分。2 責(zé)任和職責(zé)（100）2.1 方針目標(biāo)（20）1.企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，組織制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)應(yīng)滿足：（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；（2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；（4）

6、目標(biāo)予以量化；（5）公眾易于獲得。安全生產(chǎn)法中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)第三條。1.主要負(fù)責(zé)人組織制定符合企業(yè)實(shí)際的、文件化的年度安全目標(biāo)；2.安全目標(biāo)應(yīng)滿足：（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；（2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；（4）目標(biāo)予以量化；（5）公眾易于獲得。查文件：年度安全目標(biāo)。詢問：抽查從業(yè)人員是否知道安全目標(biāo)。現(xiàn)場(chǎng)檢查：安全目標(biāo)告知情況。1.未制定年度安全目標(biāo)，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；缺一項(xiàng)扣2分；2.安全目標(biāo)不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，一項(xiàng)不符合扣1分；3.從業(yè)人員不了解安全目標(biāo)，1人次扣1分；4.公眾不易獲得，扣2分。安全方針刪除

7、2.企業(yè)應(yīng)簽訂各級(jí)組織的安全目標(biāo)責(zé)任書，確定量化的年度安全工作目標(biāo)，并予以考核。企業(yè)各級(jí)組織應(yīng)制定年度安全工作計(jì)劃，以保證年度安全工作目標(biāo)的有效完成。安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第1條、第31條。1.簽訂各級(jí)組織（包括管理部門、車間）的安全目標(biāo)責(zé)任書，確定年度安全工作目標(biāo)；2.定期考核目標(biāo)完成情況；3.企業(yè)及各級(jí)組織應(yīng)制定切實(shí)可行的年度安全工作計(jì)劃。查文件：1.企業(yè)的年度安全目標(biāo)和安全工作計(jì)劃；2.各級(jí)組織的安全目標(biāo)責(zé)任書；3.各級(jí)組織年度安全工作計(jì)劃；4.目標(biāo)責(zé)任書的考核與獎(jiǎng)懲記錄。詢問：1.主要負(fù)責(zé)人及各級(jí)組織負(fù)責(zé)人是否了解各自目標(biāo)；2.抽查從業(yè)人員是否了解本部門的目標(biāo)。1.未簽訂各級(jí)

8、組織的安全目標(biāo)責(zé)任書，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；2.每缺一個(gè)部門的目標(biāo)責(zé)任書，扣2分；3.安全目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容與本部門安全職責(zé)不符，扣1分；4.企業(yè)未制定年度安全工作計(jì)劃，扣4分；各級(jí)組織未制定年度安全工作計(jì)劃，缺一個(gè)部門扣2分；5.未定期考核，扣4分；考核與目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容不符，扣2分；6.未予以獎(jiǎng)懲，扣2分；7.有關(guān)人員不了解本部門的目標(biāo)，1人次扣1分。2.2 負(fù)責(zé)人（20）1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人,應(yīng)全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作,落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作。1. 安全生產(chǎn)法中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)第五條、第十七條；2.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第1條。1.明確企業(yè)主

9、要負(fù)責(zé)人（法人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、廠長(zhǎng)）是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，履行安全生產(chǎn)法規(guī)定的職責(zé)；2.主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的安生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)；3.主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)建立安全生產(chǎn)體制和機(jī)制。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：誰(shuí)是第一責(zé)任人；如何建立安全生產(chǎn)體制和機(jī)制。1.未明確第一責(zé)任人或不符合規(guī)定，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；2.主要負(fù)責(zé)人不清楚安全生產(chǎn)法規(guī)定的職責(zé)，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；3.未健全安全生產(chǎn)體制和機(jī)制，扣2分；4.有關(guān)人員不清楚誰(shuí)是第一責(zé)任人，1人次扣1分。2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化，建設(shè)企業(yè)安全文化。1.國(guó)發(fā)20042號(hào)文件第11條；2.國(guó)務(wù)院安委辦200826號(hào)文件第7條

10、；3.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第33條；4.AQ/T9004-2008。1.主要負(fù)責(zé)人組織開展安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；2.制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案，明確實(shí)施時(shí)間、計(jì)劃、責(zé)任部門和責(zé)任人；3.制定安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案。 查文件：1.查企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案；2.安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案；3.主要負(fù)責(zé)人組織和參與安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的有關(guān)記錄。1.安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣2分；2.無主要負(fù)責(zé)人組織或參與安全標(biāo)準(zhǔn)化記錄，扣3分；3.未制定安全文化計(jì)劃或方案，扣2分。3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生

11、產(chǎn)法第十八條；2.國(guó)務(wù)院令第397號(hào)第六條第（二）項(xiàng)。1.安全承諾的內(nèi)容應(yīng)明確、公開、文件化；2.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)確保安全標(biāo)準(zhǔn)化所需的資金、人員、時(shí)間、設(shè)備設(shè)施等資源。查文件：1.主要負(fù)責(zé)人安全承諾書；2.資源配備文件及使用記錄。詢問：1.主要負(fù)責(zé)人如何提供資源支持；2.從業(yè)人員是否知道主要負(fù)責(zé)人的安全承諾。現(xiàn)場(chǎng)檢查:安全承諾告知情況。1.主要負(fù)責(zé)人未作出安全承諾，扣10分；2.安全承諾未明確、公開、文件化，一項(xiàng)不符合扣2分；3.資源不充分，一項(xiàng)不符合扣2分；4.從業(yè)人員不清楚安全承諾，1人次扣1分。4.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱安委會(huì)）。主要負(fù)責(zé)人定期組織

12、召開安委會(huì)會(huì)議，或定期聽取安全生產(chǎn)匯報(bào)，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。查文件：1.查安委會(huì)會(huì)議記錄或紀(jì)要；2.安全生產(chǎn)匯報(bào)資料。詢問：主要負(fù)責(zé)人聽取匯報(bào)情況。1.主要負(fù)責(zé)人未定期召開安委會(huì)會(huì)議或聽取匯報(bào)，扣10分；2.未形成會(huì)議記錄或紀(jì)要，扣2分；3.安全生產(chǎn)問題未及時(shí)解決，一項(xiàng)不符合扣2分。1.國(guó)發(fā)201023號(hào)文件第三條第5款；2.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第4條。1落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2主要負(fù)責(zé)人要對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負(fù)全責(zé)。查文件：1.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考核記錄。詢問：主要負(fù)責(zé)人了解情況。1.未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；2.有1名領(lǐng)導(dǎo)干

13、部未參加帶班，扣5分；3.帶班記錄一項(xiàng)不符合扣1分；4.未按規(guī)定進(jìn)行考核，扣2分；5.主要負(fù)責(zé)人不清楚領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況，扣2分。新增領(lǐng)導(dǎo)干部帶班內(nèi)容2.3 職責(zé)（20）1.企業(yè)應(yīng)制定安委會(huì)和管理部門的安全職責(zé)。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第四條、第十七條第（一）項(xiàng)；2.國(guó)務(wù)院令第397號(hào)第六條第（一）項(xiàng)；3.原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)第五條；4.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第1條。制定安委會(huì)和各管理部門的安全職責(zé)。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容。詢問：各管理部門負(fù)責(zé)人是否清楚本部門安全職責(zé)。1.缺少一個(gè)管理部門的安全職責(zé)，扣2分；2.安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部門安全職責(zé)不符合，

14、一項(xiàng)扣2分；3.主要負(fù)責(zé)人不清楚安委會(huì)安全職責(zé)，扣10分；4.有關(guān)人員不了解本部門安全職責(zé)，1人次扣2分。2.企業(yè)應(yīng)制定主要負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第四條、第十七條第（一）項(xiàng)；2.原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)第五條；3.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第1條。1.明確主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)，至少包括安全生產(chǎn)法的規(guī)定； 2.明確各級(jí)管理人員的安全職責(zé)；3.明確從業(yè)人員安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：主要負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人員、從業(yè)人員對(duì)各自職責(zé)是否清楚。1.未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）； 2.安全

15、職責(zé)與其所在崗位職責(zé)不符合，一項(xiàng)扣2分；3.主要負(fù)責(zé)人對(duì)其安全職責(zé)不清楚，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；4.其他人員對(duì)其安全職責(zé)不清楚，1人次扣2分。新增加A級(jí)否決項(xiàng)3.企業(yè)應(yīng)建立安全責(zé)任考核機(jī)制，對(duì)各級(jí)管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲。安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第1條。1.建立安全責(zé)任考核機(jī)制；2.對(duì)各級(jí)管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲。查文件：1.安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度；2.考核、獎(jiǎng)懲決定文件?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：財(cái)務(wù)記錄或行政文件。1.未建立安全責(zé)任制考核機(jī)制，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；2.未按考核

16、制度對(duì)各級(jí)管理部門和從業(yè)人員的安全責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲，一項(xiàng)不符合扣2分。2.4 組織機(jī)構(gòu)（20）1.企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委會(huì)，設(shè)置安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊(cè)安全工程師。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第十九條；2.國(guó)務(wù)院令第397號(hào)第六條第（三）項(xiàng)；3.原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)第七條；4.國(guó)家安全監(jiān)管總局令第11號(hào)第六條；5.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第3條。1.設(shè)置安委會(huì)；2.設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要具備相對(duì)獨(dú)立職能。專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化

17、工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷；3.按規(guī)定配備注冊(cè)安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，或委托注冊(cè)安全工程師提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。查文件：1.安委會(huì)、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件；2.注冊(cè)安全工程師配備文件。詢問：主要負(fù)責(zé)人對(duì)安委會(huì)、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員情況是否了解。1.未設(shè)置安委會(huì)、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）；專職安全管理人員配備不符合要求，一項(xiàng)扣2分；2.未按規(guī)定比例配備注冊(cè)安全工程師，扣2分；3.注冊(cè)安全工程師不具有化工安全生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，扣1分；4.無條件的企業(yè)，未委托

18、注冊(cè)安全工程師，扣2分；5.主要負(fù)責(zé)人不清楚機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況，扣10分。修改2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模大小，設(shè)置相應(yīng)的管理部門。1.根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模設(shè)置相應(yīng)管理部門；2.生產(chǎn)、儲(chǔ)存劇毒化學(xué)品、易制毒危險(xiǎn)化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)或配備專職治安保衛(wèi)人員。查文件：1.管理部門設(shè)置文件；2.治安保衛(wèi)部門設(shè)置及專職治安保衛(wèi)人員配置文件。1.機(jī)構(gòu)設(shè)置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模不符，扣2分；2.未設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)或配備專職治安保衛(wèi)人員，扣1分。3.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會(huì)到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。建立從安委會(huì)到管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級(jí)要設(shè)置負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的人員。查文件：從安

19、委會(huì)到管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)建立文件。詢問：有關(guān)人員是否了解安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成。1.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，扣2分。2.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)中每缺1個(gè)單位或1個(gè)單位未明確安全管理人員扣1分；3.有關(guān)人員不清楚安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1人次扣1分。2.5 安全生產(chǎn)投入及工傷保險(xiǎn)（20）1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家、當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取規(guī)定，自行提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第十八條；2.國(guó)發(fā)20042號(hào)文件第13條；3.國(guó)務(wù)院令第397號(hào)第六條第（二）項(xiàng)；4.原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)第六條；5安監(jiān)總管三2010186號(hào)文件第7條。

20、根據(jù)高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法（財(cái)企2006478號(hào)）及地方規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取、使用安全生產(chǎn)費(fèi)用。查文件：1.安全生產(chǎn)費(fèi)用制度；2.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：財(cái)務(wù)賬戶記錄。1.未提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；2.提取標(biāo)準(zhǔn)不符合要求，扣6分。地方可補(bǔ)充相關(guān)具體標(biāo)準(zhǔn)。2.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳。1.國(guó)發(fā)201023號(hào)文件第七條第22款；2.安委辦200826號(hào)文件第13條；3.財(cái)企2006478號(hào)文件第三章；4.原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)第六條；5.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第7條。1.按照高危行業(yè)企業(yè)安全生

21、產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法（財(cái)企2006478號(hào)）規(guī)定的使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用；2.建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳，載明安全生產(chǎn)費(fèi)用提取及使用情況；3.實(shí)行全員安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度。查文件：1.安全生產(chǎn)費(fèi)用制度；2.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳；3.風(fēng)險(xiǎn)抵押金考核記錄。詢問：安全生產(chǎn)費(fèi)用管理部門對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況與臺(tái)帳記錄是否符合。1.未規(guī)定使用范圍，扣10分；使用范圍不符合規(guī)定，一項(xiàng)不符合扣2分；2.安全生產(chǎn)費(fèi)用挪作他用，一項(xiàng)不符合扣10分；3.未建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳，扣5分；4.臺(tái)帳內(nèi)容與規(guī)定要求不符，一項(xiàng)扣2分；5.使用情況與臺(tái)帳記錄不符，一項(xiàng)扣2分；6.風(fēng)險(xiǎn)抵押金未考核

22、兌現(xiàn)，扣2分。3.企業(yè)應(yīng)依法參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第四十三條、第四十四條；2.國(guó)發(fā)20042號(hào)文件第14條；3.國(guó)發(fā)201023號(hào)文件第七條第22款；4.國(guó)務(wù)院令第397號(hào)第六條第（七）項(xiàng)； 5.原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)第十一條；6.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第7條。依法參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。查文件：企業(yè)為從業(yè)人員交納工傷社會(huì)保險(xiǎn)憑證。未參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，扣10分；每漏繳1人次扣1分。地方可補(bǔ)充安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)規(guī)定。3 管理制度（100）3.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度（35）1.企業(yè)應(yīng)制定健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度

23、，至少包括下列內(nèi)容：（1）安全生產(chǎn)職責(zé)；（2）識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；（3）安全生產(chǎn)會(huì)議管理； （4）安全生產(chǎn)費(fèi)用； （5）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理； （6）管理制度評(píng)審和修訂； （7）安全培訓(xùn)教育； （8）特種作業(yè)人員管理； （9）管理部門、基層班組安全活動(dòng)管理； （10）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；（11）隱患治理； （12）重大危險(xiǎn)源管理； （13）變更管理； （14）事故管理； （15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；（16）消防管理；（17）倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)安全管理； （18）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理；（19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理； （20）監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理；（21

24、）安全作業(yè)管理，包括動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；（22）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、出入庫(kù)、運(yùn)輸、裝卸等；（23）檢維修管理；（24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報(bào)廢管理； （25）承包商管理； （26）供應(yīng)商管理；（27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；（28）勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健品管理；(29)作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素檢測(cè)管理；（30）應(yīng)急救援管理；（31）安全檢查管理；（32）自評(píng)。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第十七條第一款、第二款；2.國(guó)務(wù)院令第34

25、4號(hào)第八條第（四）項(xiàng)；3.國(guó)發(fā)201023號(hào)文件第二條第3款；4.原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)第五條；5.原國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)令第36號(hào)第六條第（四）項(xiàng)；6.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第2條、第16條。1.建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，管理內(nèi)容應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求；2.明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求；3.安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)具有可操作性；4涉及生產(chǎn)操作、檢維修、危險(xiǎn)性作業(yè)、關(guān)鍵裝置及重點(diǎn)部位、危險(xiǎn)工藝等管理制度，應(yīng)有風(fēng)險(xiǎn)分析的規(guī)定；5除制定通用規(guī)范要求的規(guī)章制度以外，還應(yīng)制定包括以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管理、設(shè)備管理、電氣管理、公用工程管理、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、廠區(qū)交通安全等。查文件：安全生產(chǎn)規(guī)章

26、制度。1.未制定動(dòng)火作業(yè)管理制度或進(jìn)入受限空間管理制度，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）；2.未制定以下規(guī)章制度之一，扣35分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）：變更管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)等管理制度及管理制度評(píng)審和修訂制度；3.責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求、可操作性等內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣1分；4.缺少相關(guān)內(nèi)容的管理制度，一項(xiàng)扣2分。新增加2.企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第2條。將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。查文件：文件發(fā)放記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：工作崗位是否有有效的規(guī)章制度。一項(xiàng)不符合扣1

27、分。3.2操作規(guī)程（35）1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關(guān)崗位。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第十七條第（二）項(xiàng)；2.原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)第五條；3.原國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)令第36號(hào)第六條第（四）項(xiàng)；4.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第2條。1.以危險(xiǎn)、有害因素分析為依據(jù)，編制崗位操作規(guī)程；2.發(fā)放到相關(guān)崗位。查文件：1.崗位操作規(guī)程；2.文件發(fā)放記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī)程。1.有崗位未編制操作規(guī)程，或崗位無法提供操作規(guī)程，扣35分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）； 2.操作規(guī)程內(nèi)容一項(xiàng)不符合扣1分

28、。2.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第2條。新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，應(yīng)組織編制新的操作規(guī)程。查文件：新項(xiàng)目的操作規(guī)程。投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程，扣35分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。3.3修訂（30）1.企業(yè)應(yīng)明確評(píng)審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次，定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審、修訂：（1）當(dāng)國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)；（2）當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)；（3）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建

29、時(shí)；（4）當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)；（5）當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時(shí)；（6）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時(shí)；（7）當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)；（8）其它相關(guān)事項(xiàng)。1.安監(jiān)總管三2009124號(hào)文件第5條；2.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第2條。1.規(guī)定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審、修訂的時(shí)機(jī)和頻次。安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程至少每3年評(píng)審和修訂一次；2.按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審和修訂；3.在發(fā)生有關(guān)情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)評(píng)審、修訂相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程。查文件：1.管理制度評(píng)審和修訂制度；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程；3.評(píng)審和修

30、訂記錄。1.未規(guī)定評(píng)審和修訂時(shí)機(jī)和頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不符合要求，扣3分；2.未按規(guī)定評(píng)審和修訂扣3分，漏一項(xiàng)制度扣1分；3.在發(fā)生有關(guān)情況時(shí)，未及時(shí)評(píng)審、修訂扣3分，漏一項(xiàng)相關(guān)制度扣1分。制度和規(guī)程的培訓(xùn)放在培訓(xùn)要素2.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會(huì)代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審和修訂，注明生效日期。1.組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會(huì)代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審和修訂；2.修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程應(yīng)注明生效日期。查文件：1.評(píng)審、修訂記錄；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。1.相關(guān)人員未參加評(píng)審和修訂，一項(xiàng)不符合扣3分；2.修訂后，未注明生

31、效日期，扣3分。3.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。查文件：文件發(fā)放記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本。相關(guān)崗位使用失效的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，一個(gè)崗位扣5分。4培訓(xùn)教育（100）4.1培訓(xùn)教育管理（20）1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國(guó)家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第二十一條、第二十二條；2.安監(jiān)總局令

32、第3號(hào)第三條；3.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第20條。1.制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求；2.定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求；3.制定安全培訓(xùn)教育計(jì)劃并實(shí)施。查文件：1.安全培訓(xùn)教育制度；2.安全培訓(xùn)教育需求記錄；3.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃；4.培訓(xùn)教育記錄。詢問：抽查有關(guān)人員參加培訓(xùn)情況。1.未制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求，扣1分；2.未定期識(shí)別培訓(xùn)教育需求,扣2分；3.未根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計(jì)劃，扣2分；4.未按照計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)，1次不符合扣1分；5.有關(guān)人員未參加培訓(xùn)，1人次扣1分。2.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，保證安全培訓(xùn)教育所需人員、資金和設(shè)施。安監(jiān)總局令第3號(hào)第二十三條。提供培訓(xùn)教育所需的

33、人員、資金和設(shè)施。查文件：1.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳或資金計(jì)劃；2.培訓(xùn)教育計(jì)劃和記錄。1.無資金計(jì)劃或資金不落實(shí)，扣1分；2.培訓(xùn)教師不落實(shí)或不滿足要求，扣1分；3.培訓(xùn)場(chǎng)所不落實(shí)或不滿足要求，扣1分。3.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。1.安監(jiān)總局令第3號(hào)第二十四條；2.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第20條。建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。1.未建立檔案，扣5分；每少1人檔案，扣1分；2.培訓(xùn)教育檔案記錄不符合規(guī)定要求，一項(xiàng)扣1分。4.企業(yè)安全培訓(xùn)教育計(jì)劃變更時(shí)，應(yīng)記錄變更情況。安全培訓(xùn)教育計(jì)劃變更時(shí)，應(yīng)按規(guī)定記錄變更情況。查文件：1.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃；2

34、.變更記錄。未記錄計(jì)劃變更情況，一項(xiàng)扣1分。5.企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)和改進(jìn)。查文件：培訓(xùn)教育效果評(píng)價(jià)記錄。1.未進(jìn)行教育效果評(píng)價(jià)，扣3分；2.未制定改進(jìn)措施并改進(jìn)，扣2分。6.企業(yè)應(yīng)確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標(biāo)，對(duì)在崗的從業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第20條第2款。1.確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標(biāo)；2.對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。查文件：1.安全培訓(xùn)教育制度；2.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃；3.安全培訓(xùn)教育記錄、檔案。1.未進(jìn)行全員培訓(xùn)，少1人次扣1分；2.未進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教

35、育，1人次扣1分。4.2從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)（10）國(guó)發(fā)2010 23號(hào)文件第18條1.根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)特點(diǎn)，制定崗位從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)；2.按標(biāo)準(zhǔn)招聘、使用從業(yè)人員。查文件：1.企業(yè)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)；2.招聘資料、員工臺(tái)賬、檔案。1.未制定崗位從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)不符合扣2分；2.從業(yè)人員未滿足崗位標(biāo)準(zhǔn)要求，1人次扣2分。新增加4.3管理人員培訓(xùn)（20）1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第二十條；2.原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)

36、第八條；3.國(guó)發(fā)201023號(hào)文件第二條第6款；4.原國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)令第36號(hào)第六條；5.安監(jiān)總局令第3號(hào)第六條、第九條；6.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第21條。1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全監(jiān)管部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職；2.按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。查文件：安全資格證書及再培訓(xùn)記錄。1.主要負(fù)責(zé)人或安全生產(chǎn)管理人員未取得安全資格證書或證書失效，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；2.主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按規(guī)定每年進(jìn)行再培訓(xùn)，1人次不符合扣5分。2.企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)

37、工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織，經(jīng)考核合格后方可任職。1.其他管理人員，包括管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織；2.經(jīng)考核合格后方可任職；3按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。查文件：安全培訓(xùn)教育記錄。1.未對(duì)其他管理人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，1人次不符合扣2分；2.未經(jīng)考核合格上崗任職，1人次扣2分；3未參加每年的再培訓(xùn)，1人次扣1分。4.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育（20）1.企業(yè)應(yīng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時(shí)間不得少于國(guó)家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第二十一條、第二

38、十二條、第二十三條；2.國(guó)務(wù)院令第344號(hào)第三十七條；3.國(guó)發(fā)201023號(hào)文件第二條第6款；4.原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)第九條、第十條；5.原國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)令第36號(hào)第六條第（三）項(xiàng)；6.安監(jiān)總局令第3號(hào)第二十條；7.安監(jiān)總局令第30號(hào)第五條；8.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第20條、第22條。1.對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗；2對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度和操作規(guī)程等培訓(xùn)；3.從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時(shí)間不得少于規(guī)定學(xué)時(shí)。查文件：培訓(xùn)教育記錄、檔案。現(xiàn)場(chǎng)檢查：從業(yè)人員上崗證。1.未經(jīng)安全培訓(xùn)教育或考核不合格上崗，1人次扣2分；2.

39、從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育、再培訓(xùn)未達(dá)到規(guī)定要求的學(xué)時(shí)，1人次扣2分；3.未持上崗證上崗，1人次扣2分。包括新從業(yè)人員包括法規(guī)、操作規(guī)程、規(guī)章制度培訓(xùn)2.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，對(duì)新從業(yè)人員進(jìn)行廠級(jí)、車間(工段)級(jí)、班組級(jí)安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。新從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育時(shí)間不得少于國(guó)家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)。1.國(guó)發(fā)201023號(hào)文件第二條第6款；2.安監(jiān)總局令第3號(hào)第十三條第十八條；3.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第20條。1.新從業(yè)人員進(jìn)行廠級(jí)、車間(工段)級(jí)、班組級(jí)安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗；2.三級(jí)安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容、學(xué)時(shí)應(yīng)符合安監(jiān)總局令第3號(hào)的規(guī)定。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)

40、教育檔案。現(xiàn)場(chǎng)考核：抽查新從業(yè)人員接受三級(jí)培訓(xùn)教育情況。1.未接受三級(jí)安全培訓(xùn)教育或考核不合格上崗，1人次扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；缺一級(jí)培訓(xùn)，扣5分；2.三級(jí)安全培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合規(guī)定，一項(xiàng)扣2分；3.三級(jí)安全培訓(xùn)教育學(xué)時(shí)不符合規(guī)定，1人次扣2分。3.企業(yè)特種作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復(fù)審。安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第22條。1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)；2.特種作業(yè)操作證定期復(fù)審；3.建立特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺(tái)帳。查文件：1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作

41、業(yè)人員管理臺(tái)帳；2.特種作業(yè)操作證?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：抽查現(xiàn)場(chǎng)特種作業(yè)人員。1.無管理臺(tái)帳，扣2分；2.操作資格證未按期復(fù)審，1人次扣2分；3.無操作證或失效，在現(xiàn)場(chǎng)從事特種作業(yè)，1人次扣10分。4.企業(yè)從事危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{駛員、船員、押運(yùn)人員，必須經(jīng)所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府交通部門考核合格（船員經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)考核合格），取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。1.從事危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{駛員、船員、押運(yùn)人員，必須經(jīng)所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)交通部門考核合格（船員經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)考核合格），取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)；2.建立危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{駛員、船員、押運(yùn)人員管理臺(tái)帳。查文件：1.從業(yè)資格證；2.管理臺(tái)帳?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：

42、抽查危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸有關(guān)人員資格證。1.未建立臺(tái)帳，扣2分；2.資格證不在有效期內(nèi)，1人次扣2分；3.無資格證或失效從事相關(guān)作業(yè)，1人次扣10分。5.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第20條。在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，對(duì)有關(guān)人員（操作人員和管理人員）進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查文件：培訓(xùn)記錄。1.未對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，1人次扣2分；2.有關(guān)人員未經(jīng)考核合格上崗，1人次扣2分。4.5其他人員培訓(xùn)教育（20）1.企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（

43、工段）、班組級(jí)安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。1.安監(jiān)總局令第3號(hào)第十九條；2.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第20條。從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級(jí)安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。未進(jìn)行車間（工段）、班組級(jí)安全培訓(xùn)教育，1人次扣2分；缺一級(jí)培訓(xùn)，1人次扣2分。2.企業(yè)應(yīng)對(duì)外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的培訓(xùn)教育。對(duì)外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的培訓(xùn)教育。查文件：外來參觀、學(xué)習(xí)等人員培訓(xùn)記錄。不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，1人次扣2分。3.企業(yè)應(yīng)對(duì)承包商的作業(yè)人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)

44、教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓(xùn)教育記錄。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所在基層單位應(yīng)對(duì)施工單位的作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前安全培訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)教育記錄。安監(jiān)總管三2010186號(hào)文件第19條。1.對(duì)承包商的所有人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證；2.進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所在基層單位對(duì)施工單位進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前安全培訓(xùn)教育；3.保存安全培訓(xùn)教育記錄。查文件：1.廠級(jí)承包商安全培訓(xùn)教育記錄；2.基層單位承包商安全培訓(xùn)教育記錄。詢問：外來施工單位接受企業(yè)培訓(xùn)教育情況。現(xiàn)場(chǎng)檢查：抽查外來施工單位入廠證。1.未對(duì)承包商進(jìn)行相關(guān)安全培訓(xùn)教育，1人次扣2分；培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合有關(guān)要求，扣2

45、分；2.承包商無入廠證，1人次扣2分；3.未建立安全培訓(xùn)教育記錄，1人次扣1分。4.6日常安全教育(10)1.企業(yè)管理部門、班組應(yīng)按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。管理部門、班組按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。查文件：1.安全活動(dòng)計(jì)劃；2.管理部門和班組安全活動(dòng)、基本功訓(xùn)練記錄。未按計(jì)劃開展安全活動(dòng)，缺1次扣1分。2.班組安全活動(dòng)每月不少于2次，每次活動(dòng)時(shí)間不少于1學(xué)時(shí)。班組安全活動(dòng)應(yīng)有負(fù)責(zé)人、有計(jì)劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少參加1次班組安全活動(dòng)，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動(dòng)。1.班組安全活動(dòng)每月不少于2次，每次活動(dòng)時(shí)間不少于1

46、學(xué)時(shí)；2.班組安全活動(dòng)有負(fù)責(zé)人、有內(nèi)容、有記錄；3.企業(yè)負(fù)責(zé)人每季度至少參加1次班組安全活動(dòng)，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員每月至少參加2次班組安全活動(dòng)。查文件：查班組安全活動(dòng)記錄。1.班組安全活動(dòng)頻次、時(shí)間或內(nèi)容不符合計(jì)劃或規(guī)定要求，一項(xiàng)扣1分；2.企業(yè)負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人及管理人員未按規(guī)定參加安全活動(dòng)并簽字，1人次扣1分。3.管理部門安全活動(dòng)每月不少于1次，每次活動(dòng)時(shí)間不少于2學(xué)時(shí)。管理部門安全活動(dòng)每月不少于1次，每次活動(dòng)時(shí)間不少于2學(xué)時(shí)。查文件：部門安全活動(dòng)記錄。未按計(jì)劃或規(guī)定進(jìn)行安全活動(dòng)，1次扣1分。4.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)每月至少1次對(duì)安全活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查，并簽

47、字。安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員每月至少檢查1次安全活動(dòng)記錄，并簽字。查文件：安全活動(dòng)記錄。未按規(guī)定對(duì)安全活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查并簽字，缺1次扣1分。5.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)實(shí)際，制定管理部門、班組月度安全活動(dòng)計(jì)劃，規(guī)定活動(dòng)形式、內(nèi)容和要求。1.安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員制定管理部門、班組月度安全活動(dòng)計(jì)劃；2.規(guī)定活動(dòng)形式、內(nèi)容和要求。查文件：月度安全活動(dòng)計(jì)劃。1.未制定月度安全活動(dòng)計(jì)劃，1次扣2分；2.未規(guī)定安全活動(dòng)形式、內(nèi)容、要求等，一項(xiàng)扣1分。5生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全（100）5.1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)（15）1.企業(yè)應(yīng)確保建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與建設(shè)項(xiàng)

48、目的主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第二十四條；2.國(guó)發(fā)201023號(hào)文件第四條第13款；3.安監(jiān)總局令第8號(hào)；4.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第8條。確保建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與建設(shè)項(xiàng)目的主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。查文件：生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)資料、施工記錄、試生產(chǎn)方案等?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：查看安全設(shè)施投入使用情況。未按“安監(jiān)總局令第8號(hào)”要求進(jìn)行設(shè)計(jì)審查、安全條件論證和竣工驗(yàn)收的，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。修改注：企業(yè)無新項(xiàng)目建設(shè)，本要素按缺項(xiàng)計(jì)2.企業(yè)應(yīng)按照建設(shè)項(xiàng)目安全許可有關(guān)規(guī)定，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)立階段、設(shè)計(jì)階段、試

49、生產(chǎn)階段和竣工驗(yàn)收階段規(guī)范管理。1.安監(jiān)總局令第8號(hào)第六條、第十條、第十三條、第二十條、第二十二條；2.安監(jiān)總?；?007 121號(hào)文件；3.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第8條。1.按照安監(jiān)總局令第8號(hào)、安監(jiān)總?；?007 121號(hào)文規(guī)定，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)立階段、設(shè)計(jì)階段、試生產(chǎn)階段和竣工驗(yàn)收階段規(guī)范管理；2.設(shè)計(jì)單位要嚴(yán)格遵守設(shè)計(jì)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn),將安全技術(shù)與安全設(shè)施納入初步設(shè)計(jì)方案，生產(chǎn)裝置設(shè)計(jì)的自控水平要滿足工藝安全的要求；大型和采用危險(xiǎn)化工工藝的裝置在初步設(shè)計(jì)完成后要進(jìn)行HAZOP分析；3.施工單位要嚴(yán)格按設(shè)計(jì)圖紙施工，保證質(zhì)量，不得撤減安全設(shè)施項(xiàng)目；4. 建設(shè)項(xiàng)目建成試生產(chǎn)前，建設(shè)單位要

50、組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和建設(shè)單位的工程技術(shù)人員進(jìn)行“三查四定”；試車和投料過程要嚴(yán)格按照設(shè)備管道試壓、吹掃、氣密、單機(jī)試車、儀表調(diào)校、聯(lián)動(dòng)試車、化工投料試生產(chǎn)的程序進(jìn)行。查文件：1.新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)（“安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇”、“消防專篇”、“職業(yè)衛(wèi)生專篇”）及批復(fù)等資料；2.安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查資料； 3.設(shè)立安全評(píng)價(jià)報(bào)告；4.試生產(chǎn)方案及備案資料（建設(shè)項(xiàng)目施工完成情況、生產(chǎn)類型和設(shè)計(jì)能力、試生產(chǎn)或使用過程中可能出現(xiàn)的安全問題及對(duì)策、采取的安全措施、事故應(yīng)急救援預(yù)案等）；5.安全設(shè)施竣工驗(yàn)收資料(安全設(shè)施檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告；安全監(jiān)管部門出具的“安全設(shè)施竣工驗(yàn)收意見書”；“建設(shè)項(xiàng)目竣

51、工驗(yàn)收安全評(píng)價(jià)報(bào)告”等)。建設(shè)項(xiàng)目各階段資料不符合要求，或?qū)徟掷m(xù)不全，一項(xiàng)扣3分。新增加地方可補(bǔ)充相關(guān)規(guī)定。3.企業(yè)應(yīng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的施工過程實(shí)施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。1.安監(jiān)總局令第8號(hào)第十八條；2.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第8條。1.建設(shè)項(xiàng)目必須由具備相應(yīng)資質(zhì)的單位負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理； 2.對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的施工過程實(shí)施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。查文件：1.施工單位施工資質(zhì)及有關(guān)資質(zhì)； 2.施工現(xiàn)場(chǎng)安全檢查記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理情況。1使用無資質(zhì)或資質(zhì)不符合規(guī)定的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位，扣15分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；2未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全檢查，扣5

52、分；3現(xiàn)場(chǎng)存在不符合要求的問題，一項(xiàng)扣2分。新增4.企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過程中的變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對(duì)變更全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。安監(jiān)總局令第8號(hào)第十二條、第十七條。1.建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過程中的變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對(duì)變更全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理；2.符合安監(jiān)總局令第8號(hào)規(guī)定的變更需重新進(jìn)行安全審查。查文件：1.變更資料；2.變更風(fēng)險(xiǎn)分析記錄；3.安全評(píng)價(jià)報(bào)告和審查報(bào)告等。1.未按變更管理程序?qū)嵤┳兏芾淼?，一?xiàng)扣3分；2.變更過程未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，一項(xiàng)扣3分；3.未按安監(jiān)總局令第8號(hào)規(guī)定需重新進(jìn)行安全評(píng)價(jià)和項(xiàng)目設(shè)立安全審查的變更，未履行相關(guān)手續(xù)，一項(xiàng)扣5分。5.企業(yè)應(yīng)采

53、用先進(jìn)的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料。1.中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)安全生產(chǎn)法第十四條、第三十一條；2.國(guó)發(fā)201023號(hào)文件第八條第26款；3.原國(guó)家安全監(jiān)管局令第10號(hào)第十二條第（五）項(xiàng)；4.安監(jiān)總管三2010 186號(hào)文件第9條。1.采用先進(jìn)的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料；2.新開發(fā)的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)工藝，必須在小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步放大到工業(yè)化生產(chǎn)。國(guó)內(nèi)首次采用的化工工藝，要通過省級(jí)有關(guān)部門組織專家組進(jìn)行安全論證。查文件：工藝設(shè)計(jì)文件。現(xiàn)場(chǎng)檢查：采用的設(shè)備、材料。1.采用國(guó)家明令淘汰的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）；2.國(guó)內(nèi)首次采用的化工工藝未經(jīng)論證的，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）；3。新開發(fā)的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)工藝，未經(jīng)小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)直接進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)，扣15分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。新增加5.2安全設(shè)施（20）1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全設(shè)施管理制度，建立安全設(shè)施臺(tái)帳。建立安全設(shè)施臺(tái)帳。查文件：安全設(shè)施管理臺(tái)帳。未建立安全設(shè)施臺(tái)帳，扣5分；臺(tái)帳內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣1分。企業(yè)應(yīng)采用SCL法對(duì)安全設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。2.企業(yè)應(yīng)確保安全設(shè)施配備符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn),做到：（1）宜按照SH30631999在易燃、易爆、有毒區(qū)域設(shè)置固定式可燃?xì)怏w和/或有毒