法律盡職調(diào)查清單：房地產(chǎn)企業(yè)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)

1、專(zhuān)項(xiàng)盡職調(diào)查清單-房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目一、各房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目明細(xì)表(已提供excel表格二、請(qǐng)說(shuō)明各項(xiàng)目是否為合作開(kāi)發(fā)(如是,請(qǐng)?zhí)峁┖献鏖_(kāi)發(fā)者名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書(shū)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)、章程,并說(shuō)明合作比例。三、請(qǐng)針對(duì)各房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目分別提供以下文件:(一固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)和政府部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的批復(fù);(二項(xiàng)目所在地房地產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)開(kāi)工計(jì)劃的批復(fù);(三如公司自他方取得該項(xiàng)目,則請(qǐng)?zhí)峁┡c他方之間的項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓、合作等協(xié)議和或其他法律性文件;(四項(xiàng)目被批準(zhǔn)為何種項(xiàng)目類(lèi)型(例如危舊房改造項(xiàng)目、安居工程、商品房項(xiàng)目,請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)批準(zhǔn)文件;(五項(xiàng)目被批準(zhǔn)的投資總規(guī)模、建設(shè)面積、政府征用地面積,市

2、政配套如何解決問(wèn)題的批復(fù)內(nèi)容;(六相應(yīng)的土地使用權(quán)出讓合同或土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、為取得相關(guān)土地而與相關(guān)方簽署的其他所有協(xié)議與備忘錄,以及通過(guò)招拍掛程序取得土地的相關(guān)文件等(包括但不限于中標(biāo)通知書(shū)等;(七土地使用權(quán)出讓金和/或土地補(bǔ)償費(fèi)、契稅、土地使用稅支付憑證;(八土地使用權(quán)證明;(九與土地使用權(quán)有關(guān)的合作開(kāi)發(fā)合同;(十如土地使用權(quán)存在抵押,請(qǐng)?zhí)峁┑盅汉贤跋嚓P(guān)登記文件(如有抵押;(十一如相關(guān)土地使用權(quán)存在權(quán)屬爭(zhēng)議,請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)權(quán)屬爭(zhēng)議的相關(guān)文件;(十二政府批準(zhǔn)其持有土地使用權(quán)的文件(如有和用地批準(zhǔn)證書(shū);(十三建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、工程驗(yàn)收文件等相關(guān)文件;(十四關(guān)于

3、拆遷、補(bǔ)償:1.為進(jìn)行項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)建設(shè)所需進(jìn)行的拆遷、補(bǔ)償所對(duì)應(yīng)的全部文件,包括拆遷、補(bǔ)償方案、拆遷補(bǔ)償協(xié)議、如何安置拆遷戶等的法律性文件;2.已完成的用于安置拆遷戶的樓房的立項(xiàng)文件、規(guī)劃文件及土地出讓文件等全部政府審批手續(xù),該樓宇是否獲得了房屋所有權(quán)證,如有,請(qǐng)?zhí)峁? 3.因開(kāi)發(fā)建設(shè)該樓宇而發(fā)生的尚未履行完畢的合同;請(qǐng)?zhí)峁┖贤?并說(shuō)明履行情況;(十五商品房預(yù)售許可證(如有;(十六項(xiàng)目竣工的綜合驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(包括但不限于消防、建筑質(zhì)量部門(mén)的檢驗(yàn)(如有;(十七住宅交付使用許可證明(如有;(十八房屋所有權(quán)證明(如有;(十九租賃合同及登記備案證明(如已出租;(二十商品房質(zhì)量保證書(shū)和使用說(shuō)明書(shū);(二十一請(qǐng)?zhí)?/p>

4、供工程款的付款進(jìn)度說(shuō)明(僅限于未竣工交房項(xiàng)目;(二十二就目標(biāo)公司,有無(wú)以下情形,請(qǐng)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明,并提供相關(guān)資料:1.閑置土地:(1有無(wú)超出合同約定動(dòng)工開(kāi)發(fā)日期滿一年未動(dòng)工開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目;(2有無(wú)超出合同約定動(dòng)工開(kāi)發(fā)日期滿二年未動(dòng)工開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目;(3有無(wú)雖按合同約定日期動(dòng)工建設(shè),但開(kāi)發(fā)建設(shè)面積不足1/3或已投資額不足1/4,且未經(jīng)批準(zhǔn)中止開(kāi)發(fā)建設(shè)連續(xù)滿一年的項(xiàng)目。2.新建住房結(jié)構(gòu)比例:有無(wú)已經(jīng)規(guī)劃許可仍未開(kāi)工的,正在重新進(jìn)行規(guī)劃審查的項(xiàng)目;其中是否包括別墅類(lèi)項(xiàng)目。(二十三土地一級(jí)開(kāi)發(fā)請(qǐng)確認(rèn)目標(biāo)公司是否參與土地一級(jí)開(kāi)發(fā),如無(wú),請(qǐng)書(shū)面確認(rèn)“無(wú)”;如有,請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)目標(biāo)公司參與土地一級(jí)開(kāi)發(fā)的相關(guān)材料,包括但不

5、限于:1.請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)政府部門(mén)就目標(biāo)公司參與土地一級(jí)開(kāi)發(fā)頒發(fā)或出具的批文、許可文件、核準(zhǔn)、備案登記等文件;2.請(qǐng)?zhí)峁┠繕?biāo)公司參與土地一級(jí)開(kāi)發(fā)而簽訂的協(xié)議等相關(guān)文件,包括但不限于土地一級(jí)開(kāi)發(fā)委托協(xié)議、合作開(kāi)發(fā)土地協(xié)議、參與土地一級(jí)開(kāi)發(fā)的投標(biāo)書(shū)、征地補(bǔ)償協(xié)議、拆遷補(bǔ)償協(xié)議;3.請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明目標(biāo)公司已參與的土地一級(jí)開(kāi)發(fā)的進(jìn)展情況,如是否已征地拆遷、安置及補(bǔ)償情況、“四通一平”情況;4.請(qǐng)說(shuō)明目標(biāo)公司參與土地一級(jí)開(kāi)發(fā)是否與其他方(包括但不限于與相關(guān)政府部門(mén)、被征地方、被拆遷方、合作開(kāi)發(fā)方等發(fā)生過(guò)任何重大糾紛或爭(zhēng)議(如上訪、訴訟,如無(wú),請(qǐng)書(shū)面確認(rèn)“無(wú)”,如有,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明該等糾紛產(chǎn)生的原因、是否解決及解決的方

6、式、是否存在潛在的糾紛等;5.請(qǐng)?zhí)峁╉?xiàng)目所在地關(guān)于土地一級(jí)開(kāi)發(fā)模式、程序、合作方式的相關(guān)地方性法規(guī)規(guī)定,包括但不限于政府機(jī)關(guān)的內(nèi)部批文、通知等。附件:房地產(chǎn)項(xiàng)目調(diào)查表 發(fā)文機(jī)關(guān) （可直接提供 序號(hào) 文件名稱(chēng) 相關(guān)文件，已提 供文件的不必 26 27 銷(xiāo)售文件 28 29 30 商品房預(yù)售許可證 各類(lèi)房產(chǎn)銷(xiāo)售合同清單 合同范本 請(qǐng)說(shuō)明項(xiàng)目預(yù)售或銷(xiāo)售情況， 31 包括已售面積、未售面積、銷(xiāo) 售金額、預(yù)售或銷(xiāo)售合同履行 情況等 產(chǎn)權(quán)文件 32 33 34 抵押文件 請(qǐng)說(shuō)明項(xiàng)目是否存在抵押情 形，包括土地使用權(quán)、在建工 35 程、房屋所有權(quán)上設(shè)定的抵押 權(quán)，如是，請(qǐng)?zhí)峁┑盅汉贤?證明抵押權(quán)成立的文件

7、，主合 同及抵押登記文件 房屋所有權(quán)證 房屋購(gòu)置合同（如為購(gòu)買(mǎi)） 繳納購(gòu)房款的憑證 （如為購(gòu)買(mǎi)） 室內(nèi)環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告 建設(shè)工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收意見(jiàn) 文件編號(hào) （可直接提供相 關(guān)文件，已提供 文件的不必在此 資料提供情況 (已提供/待提供/不適用 備注 (未提供的原因、其他說(shuō)明 在此單獨(dú)填寫(xiě)） 單獨(dú)填寫(xiě)） 發(fā)文機(jī)關(guān) （可直接提供 序號(hào) 文件名稱(chēng) 相關(guān)文件，已提 供文件的不必 租賃文件 現(xiàn)行有效的與各租戶簽署的房 屋租賃合同清單，其中內(nèi)容應(yīng) 包括但不限于承租方、租期、 36 租金、目前的履行情況（貴公 司或承租方是否存在違約情況 或糾紛等）及其他重要約定事 項(xiàng) 37 38 與之對(duì)應(yīng)的房租租賃合同及附 件 收取租金的憑證 現(xiàn)行有效的與出租方簽署的房 屋租賃合同清單，其中內(nèi)容應(yīng) 包括但不限于出租方、租期、 39 租金、目前的履行情況（貴公 司或出租方是否存在違約情況 或糾紛等）及其他重要約定事 項(xiàng) 40 41 與之對(duì)應(yīng)的房租租賃合同及附 件 支付租金的憑證 文件編號(hào) （可直接提供相 關(guān)文件，已提供 文件的不必在此 資料提供情況 (已提供/待提供/不適用 備注 (未提供的原因、其他說(shuō)明 在此單獨(dú)填寫(xiě)） 單獨(dú)填寫(xiě)） 發(fā)文機(jī)關(guān) （可直接提供 序號(hào) 文件名稱(chēng) 相關(guān)文件，已提 供文件的不必 市