工程設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法(作業(yè)指引)

1、北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部北京龍湖設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法編制谷晶日期2007-05-20審核楊永席日期2007-05-20審批邵明曉日期2007-05-20修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內容修改人審核人批準人1/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部北京龍湖設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法一、目的為了加強設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的管理，規(guī)范工作流程，有效地控制施工階段 成本，確保工程質量和工程進度，特制定本管理辦法。二、范圍本管理辦法北京龍湖下屬項目全部適用。三、職責1. 造價采購部負責本辦法的制訂、修改、解釋、指導、監(jiān)督檢查；總經(jīng)理審批。2. 造價采購部、工程部、研發(fā)部等有關

2、部門、人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負 責貫徹執(zhí)行本管理辦法。四、管理原則1. 權力限制原則 ：公司對設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理實行嚴格的權限規(guī)定，不 在權限范圍之內的簽字一律無效。 如對公司造成損失， 追究越權簽字人 的責任。2. 時間限制原則 ：公司對設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證及其預、結算實行嚴格的時間 限制，禁止事后補辦。3. 一單一算原則 ：一個設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證單應編制一份核定單、通知單， 一份預算書，一份結算書，且對應一個工程合同。4. 一月一清原則 ：每月 18日前，造價采購部、 施工單位應就上月 1 日至上月月底前已完 工且手續(xù)完備的設計變更、 工程洽商及

3、現(xiàn)場簽證的費用進行核對并簽字 確認，造價采購部以此作為次月付款及結算依據(jù)。5. 完工確認原則： 當設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證完工后，施工單位必須在完工后 52/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部日內將回執(zhí)部分簽字確認并報監(jiān)理單位、 建設單位簽字確認。 如屬隱蔽 工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。6. 原件結算原則 ：設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的結算必須要有齊備的、有效的原件 作為預、結算依據(jù)。7. 多級審核原則： 設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的預、結算至少要經(jīng)過造價采購部二 級以上的審核。8. 法律約束原則： 50 萬元以上的工程合同，建設單位與施工單位簽署工程合同的同時，應與施工單位另行簽

4、訂設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的辦理協(xié)議（詳見附件二），作為合同附件，與原合同具有同等法律效力，供雙方 執(zhí)行；50 萬以下的工程合同應有符合本管理辦法的相應條款。9. 標準表格原則 ：所有的設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證單都必須使用本管理辦法規(guī)定的標準表格，詳見附件一：標準表格。五、審批流程1. 設計變更1.1 定義：設計變更是設計單位對原施工圖紙和設計文件所表達的設計標準狀態(tài)的改 變和修改。1.2 分類：A. 設計補充和完善因施工圖設計內容出現(xiàn)漏項（設計原因）而提出的設計變更。這類設計變更雖然相對于原施工圖說出現(xiàn)費用增加， 但由于發(fā)生在施工之前， 不存在返工損失， 所以仍然是正常的工程直接成本

5、。B. 優(yōu)化設計在施工圖設計基礎上提出優(yōu)化設計的設計變更，相對原施工圖減少費用，并帶3/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部來直接經(jīng)濟效益C. 功能改變 由研發(fā)部、營銷部、造價采購部（資源條件變化） 、物業(yè)公司、商運公司（市場 變化）等部門在原施工圖基礎上提出的功能變更并要求設計單位發(fā)出的設計變 更。這類設計變更有的發(fā)生在施工之前，不產(chǎn)生返工費用；有的發(fā)生在施工已 完之后，會產(chǎn)生返工費用。如上述功能改變屬建造標準的提高，需先根據(jù)北京龍湖目標成本管理辦法 中相應規(guī)定審批完成后，方可按本辦法辦理設計變更。D. 設計失誤 因設計單位的原因，對施工圖設計漏項的疏忽而提出的設計變更。這類設計變 更可能發(fā)生

6、在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。E. 管理不到位 由研發(fā)部設計任務書不明確、交底不清、信息傳遞錯誤導致的在原施工圖基礎 上提出的功能、效果變更并要求設計單位發(fā)出的設計變更。這類設計變更有的 發(fā)生在施工之前，不產(chǎn)生返工費用；有的發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費 用。1.3 審批流程：4/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部5/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部1.4 處理原則：A. 工程部在設計單位下發(fā)重大變更設計變更單前，應根據(jù)事件的重要性、涉及范 圍通知相關部門、人員。如涉及到需要重新報建、對客戶銷售承諾的改變、配 置標準提高、對工期影響導致影響集團關鍵節(jié)點完成等重大變更需事先在 OA 上提交

7、工作聯(lián)系單，審批通過后方可按本管理辦法辦理設計變更。B. 設計變更通知單應能明確反映編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內容、變更前圖紙?zhí)枺ㄈ绮皇钦麖垐D紙?zhí)鎿Q的變更，應將變更部位用云線標示并附圖作為設計變更通知單附件） 、變更后圖紙等內容。C. 若某專業(yè)的設計變更導致其它專業(yè)需要一同變更的， 應將各專業(yè)變更同時發(fā)放， 并根據(jù)編號原則分別編號（如因墻體位置改變導致水電管線移位） 。D. 造價采購部在對設計變更費用進行結算時，應對措詞不清、結算時易引起分歧的設計變更予以退回，要求責任部門表達清楚，不致引起歧義。E. 工程部工程師確認時只需要按照相應的設計變更確認其完成情況及質量情況

8、的事實，而不需要確認具體的工程量。 如果無法根據(jù)設計變更直接計算出工程量，或者相應設計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目部現(xiàn)場工程師應直接在設計變更文件中確認相應的完成范圍。F. 對于工程內容減少或造價調減的設計變更項目現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實簽發(fā)相應設計變更，防止因此而給公司造成損失。G. 工程部應嚴格按設計變更的權限報批，為提高效率，公司領導、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內，對下屬職員作書面授權，但授權人仍為責任人。H. 設計變更須在公司內完成全部審批手續(xù)后，由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關部門發(fā)放。2. 工程洽商2.1 定義：工程洽商是由工程部、 監(jiān)理單位

9、和施工單位針對原施工圖有理解不清、 優(yōu)化6/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部建議及不完善處提出的對原施工圖的改變和修改；及甲方提出的功能性更改帶來的對原施工圖的改變和修改。任何的更改和變動必須取得設計單位審核、簽字、 蓋章知后方可作為施工依據(jù)。2.2 分類A. 設計理解和確認針對施工圖上出現(xiàn)的表示不清，錯漏，平、立、剖尺寸及做法要求不統(tǒng)一等情況致使工程無法進行施工而做出的工程洽商。這類工程洽商是對施工圖的復核確認，既解決無法施工的問題，又為造價計算提供準確的依據(jù)，不產(chǎn)生經(jīng)濟費用。B. 設計補充和完善針對施工圖設計內容出現(xiàn)漏項（非設計原因）而提出的工程洽商。這類工程洽 商雖然相對于原施工圖說出

10、現(xiàn)費用增加，但由于發(fā)生在施工之前，不存在返工 損失，所以仍然是正常的工程直接成本。C. 優(yōu)化設計在施工圖設計基礎上提出的優(yōu)化設計的工程洽商，相對原施工圖減少費用，并 帶來直接經(jīng)濟效益。D. 功能改變由研發(fā)部、營銷部、造價采購部（資源條件變化） 、物業(yè)公司、商運公司（市場 變化）等部門在原施工圖基礎上提出的功能變更而提出的工程洽商。這類工程 洽商有的發(fā)生在施工之前，不產(chǎn)生返工費用；有的可能發(fā)生在施工已完之后， 會產(chǎn)生返工費用。如上述功能改變屬建造標準的提高，需先根據(jù)北京龍湖目 標成本管理辦法中相應規(guī)定審批完成后，方可按本辦法辦理設計變更。E. 管理不到位7/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部因研

11、發(fā)部、營銷部、造價采購部、物業(yè)公司、商運公司、工程項目部等專業(yè)工 程師的原因，對施工圖設計漏項的疏忽，對技術方案的確定不規(guī)范，對建筑材 料和工序質量把關不嚴而提出的工程洽商。 這類工程洽商發(fā)生在施工已完之后， 會產(chǎn)生返工費用。2.3 審批流程：8/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部9/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部2.4 處理原則A. 工程部在下發(fā)工程洽商前，應根據(jù)事件的重要性、涉及范圍通知相關部門、 人員。如涉及到需要重新報建、涉及到對客戶銷售承諾的改變等重要事件需 事先在 OA 上提交工作聯(lián)系單，審批通過后方可按本辦法辦理工程洽商。B. 工程洽商記錄應能明確反映編號、工程名稱、發(fā)生的時

12、間、發(fā)生的部位或范 圍、變更的內容、洽商前圖紙?zhí)枺ㄈ绮皇钦麖垐D紙?zhí)鎿Q的變更，應將變更部 位用云線標示并附圖作為設計變更通知單附件） 、洽商后圖紙等內容。C. 若工程洽商導致其它專業(yè)需要一同變更的，應將各專業(yè)洽商同時發(fā)放，并根 據(jù)編號原則分別編號。D. 造價采購部在對工程洽商費用進行結算時，應對措詞不清、結算時易引起分 歧的工程洽商予以退回，要求責任部門表達清楚，不致引起歧義。E. 項目工程師確認時只需要按照相應的工程洽商確認完成情況及質量情況的事 實，而不需要確認具體的工程量。如果無法根據(jù)工程洽商直接計算出工程量， 或者相應工程洽商文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目 部現(xiàn)場工程

13、師應直接在工程洽商文件中確認相應的完成范圍。F. 對于工程內容減少或造價調減的設計變更項目現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實 簽發(fā)相應設計變更，防止因此而給公司造成損失。G. 工程部應嚴格按工程洽商的權限報批，為提高效率，公司領導、職能部門經(jīng) 理可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內，對下屬職員作書面授權，但授權人 仍為責任人。H. 工程洽商須在公司內完成全部審批手續(xù)后，由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關 部門發(fā)放。I. 由施工單位和監(jiān)理單位提出的工程洽商必須加蓋其有效印章，報建設單位加10/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部蓋項目部公章以及設計單位的公章才能生效（各項目授權范圍以外的洽商） 。3. 現(xiàn)場簽證3.

14、1 定義：指經(jīng)建設單位現(xiàn)場代表就施工過程中涉及合同價款之外的責任事件所作的簽 認證明。包括簽字認可的非合同項目用工簽證、機械臺班簽證、零星工程簽證等。 現(xiàn)場簽證的費用應小于等于 3 萬元，大于 3 萬元應辦理零星工程委托（詳見零星 工程委托辦理流程）。屬于因設計變更、工程洽商造成現(xiàn)場工作增加的，如，拆除原已完成的施工內容， 重新按照設計變更規(guī)定的內容重新實施的， 應歸屬于對應的設計變更、 工程洽商中， 項目部在簽署設計變更、 工程洽商時應將需拆除的原已完成的施工內容附圖并清楚 標示拆除范圍。3.2 分類A. 合同范圍中，因施工單位原因須另行委托 已包含于相關合同范圍內，但因施工單位人力、物力、

15、配合等原因，必須另行委 托其他施工單位施工。B. 合同范圍外 未包含在任何已簽訂合同范圍中，但根據(jù)現(xiàn)實情況，必須委托施工。C. 管理不到位 因工程項目部專業(yè)工程師的原因，對施工圖理解錯誤、施工漏項、施工質量等原 因，引起的返工等情況。3.3 審批流程：11/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部12/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部3.4 處理原則：A. 工程部工程師在簽證前必須認真填寫現(xiàn)場簽證單， 包括簽證工程的施工時間、 工作內容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費用 應由何方負擔等。特別是對發(fā)生的原因以及責任單位的交代應詳細、明了。B. 造價采購部在對現(xiàn)場簽證費用

16、進行結算時， 應對措詞不清， 結算時易引起分歧的 現(xiàn)場簽證予以退回，要求責任部門表達清楚，不致引起歧義。C. 簽證內容完成后，工程師應避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等 模糊性內容， 而必須實度實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、 材料 材質和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等。工程部工程師不應直接在簽證上簽認有關單 價或總價。D. 工程部對簽證單上直接簽定的工程量的準確性負責；造價采購部對費用計算 辦法和費用口徑負責。E. 如果簽證單附有計量資料， 則工程部工程師應審核計量資料是否與實際施工結果 相符，并在計量資料上簽字確認， 此時工程部工程師可以不對工程量總量進行確 認，而由造價采購

17、部按照計量資料核算工程量。F. 如簽證單涉及到事后不可復核的項目時， 則應由項目部工程師及造價采購部造價 師共同現(xiàn)場核定工程量。G. 如簽證分類屬于“ A. 合同范圍中，因施工單位原因須另行委托”的須注明原 合同名稱及施工單位名稱。H. 現(xiàn)場簽證須在公司內完成全部審批手續(xù)后， 由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關部門 發(fā)放。六、辦理時間要求1. 施工單位在收到設計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單后，須于 2 日歷日內向造價采購部13/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部提交相關預算。2. 設計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單施工完成后，施工單位須在 5 日歷日內（自監(jiān)理及 建設單位工地代表確認完工情況的日期開始計算

18、）向監(jiān)理提交已填完回執(zhí)欄的設計變 更核定單、工程洽商核定單、現(xiàn)場簽證單及相應的完整結算資料。3. 監(jiān)理單位應在施工單位提供設計變更核定單、工程洽商核定單、現(xiàn)場簽證單及及相應 的完整結算資料后 2 日歷日內，根據(jù)本辦法對相關內容完成審批，并提交建設單位工 程部。4. 工程部應在 2 日歷日內，根據(jù)本辦法對相關內容完成審批。5. 工程部應于每月月底前與施工單位核對本月 1 日至本月月底前發(fā)生且已施工完成的設 計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單，以保證雙方資料的完整性和一致性。6. 工程部每月月底前將核對后的設計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單交造價采購部一份。7. 施工單位每月月底前將與工程部核對后的設計變更

19、、工程洽商、現(xiàn)場簽證單分別做一 份匯總表報造價采購部進行結算審核。8. 造價采購部于次月 1日至 10日審核施工單位申報的設計變更、 工程洽商、現(xiàn)場簽證單 結算。9. 造價采購部于次月 11 日至 18 日與施工單位核對設計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單結 算。10. 造價采購部對對設計變更、 工程洽商、現(xiàn)場簽證單結算的內部審核不得少于兩級審核。11. 雙方核對確認后應在其結算書上注明核定費用， 并由雙方責任人簽字并加蓋有效印章。12. 核對、確認后的設計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單結算可根據(jù)合同約定支付相應工程 款。七、格式要求1. 編號原則：14/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部所有設計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證由建設單位的工程部按分合同、分專業(yè)統(tǒng)一連續(xù) 編號，完善手續(xù)后發(fā)監(jiān)理單位及施工單位；雙方都應建立設計變更、工程洽商及現(xiàn)場 簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。A. 設計變更核定表編號（設計變更通知單編號同）如： YLS0-BG001說明： YLS：滟瀾山0 ：樣板區(qū)（一期為 1 ，依次類推）BG ：設計變更001 ：序號B. 工程洽商核定單編號（工程洽商記錄編號同）如： YLS0-QS001說明： YLS：滟瀾山0 ：樣板區(qū)（一期為 1 ，依次類推）QS ：工