WTO的基本原則及其對(duì)我國(guó)的意義

1、國(guó)際貿(mào)易作業(yè)學(xué)號(hào)： 09176043 專(zhuān)業(yè)：物流 管理 姓名：吳 茂金WTO的基本原則及其對(duì)我國(guó)的意義世界貿(mào)易組織的基本原則世貿(mào)組織主要協(xié)議有：關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定，與貿(mào)易有關(guān)的投資 措施協(xié)議，與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議等。這些協(xié)議主要體現(xiàn)了以下基本原則：1 非歧視原則。它是世貿(mào)組織的基石，由無(wú)條件最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇原則組成。最惠國(guó)待遇”是指在貨物貿(mào)易的關(guān)稅、費(fèi)用等方面，一成員給予其他任一成 員的優(yōu)惠和好處，都須立即無(wú)條件地給予所有成員。國(guó)民待遇”是指在征收國(guó)內(nèi)稅費(fèi)和實(shí)施國(guó)內(nèi)法規(guī)時(shí)，成員對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和本國(guó) （或地區(qū)）產(chǎn)品要一視同仁，不得 歧視。2 市場(chǎng)開(kāi)發(fā)原則。世貿(mào)組織倡導(dǎo)成員在權(quán)利

2、與業(yè)務(wù)平衡的基礎(chǔ)上，依其自身的 經(jīng)濟(jì)狀況及競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)談判不斷降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘， 逐步開(kāi)放市場(chǎng)，實(shí)行 貿(mào)易自由化。3 公平貿(mào)易原則。世貿(mào)組織禁止成員采用傾銷(xiāo)或補(bǔ)貼等不公平貿(mào)易手段擾亂正常貿(mào)易的行為，并允許采取反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼的貿(mào)易補(bǔ)救措施， 保證國(guó)際貿(mào)易在公 平的基礎(chǔ)上進(jìn)行。4 權(quán)利與義務(wù)平衡的原則。權(quán)利與義務(wù)的平衡是世貿(mào)組織的最大特點(diǎn)。世貿(mào)組 織成員要履行世貿(mào)組織的義務(wù)，如遵守世貿(mào)組織的基本原則，履行承諾的減讓義 務(wù)，確保貿(mào)易政策法規(guī)的統(tǒng)一性和透明度。 與此同時(shí)，世貿(mào)組織成員也享受一系 列世貿(mào)組織賦予的權(quán)利，如參與制定多邊貿(mào)易規(guī)則；在貿(mào)易伙伴不履行世貿(mào)組織 義務(wù)，對(duì)本國(guó)（或地區(qū)）產(chǎn)業(yè)造成損

3、失時(shí)，可提出磋商或訴諸世貿(mào)組織貿(mào)易爭(zhēng)端解 決機(jī)制，或在其他貿(mào)易領(lǐng)域獲得相應(yīng)補(bǔ)償。此外，世貿(mào)組織成員在特殊情況下確 實(shí)無(wú)法履行世貿(mào)組織義務(wù)時(shí)，可以向世貿(mào)組織申明理由，提出暫?；蜓悠诼男邢?關(guān)義務(wù)。中國(guó)加入世貿(mào)分析1995年7月11 日，世貿(mào)組織總理事會(huì)會(huì)議決定接納中國(guó)為該組織的觀 察員。中國(guó)自1986年申請(qǐng)重返關(guān)貿(mào)總協(xié)定以來(lái)，為復(fù)關(guān)和加入世界貿(mào)易組 織已進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)15年的努力。2001年12月11日，中國(guó)正式加入世界貿(mào)易組織，成為其第143個(gè)成員。中國(guó)加入WTO的利益從世界135個(gè)經(jīng)濟(jì)體先后加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定到世界貿(mào)易組織的多邊組織，迄今沒(méi) 有一個(gè)成員退出，30多個(gè)經(jīng)濟(jì)體正在努力申請(qǐng)加入和我國(guó)13年

4、孜孜不倦的努力 可以看出，加入多邊組織對(duì)一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有很大的積極意義。盡管中國(guó)為加入世界貿(mào)易組織需要付出一定的 入門(mén)費(fèi)”為此可能產(chǎn)生一定的臨時(shí)性的負(fù) 面影響。但只要我們拿出應(yīng)對(duì)措施，正面影響一定會(huì)遠(yuǎn)勝于負(fù)面影響：1. 有利于中國(guó)更快、更好地融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)。世界經(jīng)濟(jì)一體化、全球化是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流， 加入這個(gè)主流，可以充分 分享國(guó)際分工利益，與世界先進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)同步前進(jìn)。加入世界貿(mào)易組織可以幫助 中國(guó)經(jīng)濟(jì)更好地融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)，更好地利用國(guó)際資源和國(guó)際市場(chǎng)的優(yōu)化資源 配置功能，發(fā)展我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。2. 有利于維護(hù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。WTO是三大全球性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織之一，被稱(chēng)為 經(jīng)

5、濟(jì)聯(lián)合國(guó)” WTO具有制訂和 管理世界經(jīng)貿(mào)秩序的作用，目前 WTO規(guī)則主要由美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家制訂。加入 WTO,將使我國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上擁有更大的發(fā)言權(quán)，可以為建立公平合理的 國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序，維護(hù)包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的利益，作出更大的貢獻(xiàn)。3. 有利于推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革。WTO是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基點(diǎn)的一整套多邊秩序。加入 WTO，與我國(guó)建立市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)方向的改革目標(biāo)相一致?？梢造柟涛覈?guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的成果，并以WTO規(guī)則為參照，有力推進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健全和完善。4. 有利于擴(kuò)大出口貿(mào)易。加入WTO后我國(guó)可獲得多邊、穩(wěn)定、無(wú)條件的最惠國(guó)待遇，并以發(fā)展中國(guó)家身 份獲得普惠制等特殊優(yōu)惠待遇，有利于實(shí)現(xiàn)市

6、場(chǎng)的多元化，使我國(guó)出口貿(mào)易有較 大的增加，短期內(nèi)紡織品服裝的出口將受益最大。中國(guó)加入WTO勺弊端加入世貿(mào)組織對(duì)我國(guó)的弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)也是一個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。隨著市場(chǎng)的進(jìn)一步 擴(kuò)大，關(guān)稅的大幅度減讓?zhuān)鈬?guó)產(chǎn)品、服務(wù)和投資有可能更多地進(jìn)入中國(guó) 市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)一些產(chǎn)品、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)免不了面臨更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)。由于目前中 國(guó)尚不是WTO勺締約方，中國(guó)的出口商品常常受到歧視性待遇， 比如在一些國(guó)家 我國(guó)不能獲得普惠制待遇，在有的國(guó)家被實(shí)施配額限制，還有一些國(guó)家以中國(guó)為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，在反傾銷(xiāo)案中主觀選定類(lèi)比國(guó)價(jià)格或生產(chǎn)成本作為測(cè)算中 國(guó)出口商品傾銷(xiāo)率的依據(jù)，致使針對(duì)中國(guó)的反傾銷(xiāo)案不斷增多?？偨Y(jié)中國(guó)加入世貿(mào)組織有利有弊，

7、但總體上是利大于弊。加入WTO寸我國(guó)證券業(yè)的影響加入世貿(mào)組織對(duì)我國(guó)證券業(yè)竟究會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？我國(guó)證券業(yè)如何應(yīng)對(duì)外資 券商的強(qiáng)大沖擊？成為目前國(guó)內(nèi)倍受關(guān)注的問(wèn)題。 不少政府和企業(yè)人士認(rèn)為，外 資券商的進(jìn)入可以極大地提高我國(guó)企業(yè)利用外資 （在境外發(fā)行股票并上市）的效 率和水平，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；不少業(yè)內(nèi)人士卻憂(yōu)心重重，擔(dān)心民族證券業(yè)會(huì) 一敗涂地。國(guó)際權(quán)威人士也指出，“中國(guó)不應(yīng)急于今年加入 WT（而接受美方讓中 國(guó)金融服務(wù)業(yè)大幅度開(kāi)放的要求”，“過(guò)快的金融自由化將會(huì)導(dǎo)致中國(guó)出現(xiàn)金融 混亂，開(kāi)放金融市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)循序漸進(jìn)，以便國(guó)內(nèi)金融業(yè)的發(fā)展和相應(yīng)法律制度 的建立”。（一） 積極影響從宏觀意義上講，加入

8、 WTO勺積極意義表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：首先，加入WTOT利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)，從而有利于證券市場(chǎng)人氣回 升,有利于國(guó)內(nèi)券商的健康成長(zhǎng)，從而為我國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造良好的經(jīng) 濟(jì)環(huán)境。我國(guó)進(jìn)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率高達(dá) 40%左右。加入WTC將使我國(guó)具有國(guó) 際競(jìng)爭(zhēng)力的出口產(chǎn)品減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的羈絆，從而有利于擴(kuò)大出口，增加就業(yè)；此外，加入WTC還有利于長(zhǎng)期建設(shè)性國(guó)際資本放心進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，從而擴(kuò)大外商來(lái)華投資。經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，證券市場(chǎng)的繁榮，為國(guó)內(nèi)券商的健康成長(zhǎng)， 盡快縮短與外資券商的差距提供了基礎(chǔ)保證。其次，我國(guó)金融市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放，將有利于我國(guó)證券市場(chǎng)的資金來(lái)源的擴(kuò) 大，使國(guó)內(nèi)券商的融資

9、變的更為便利。自有資金不足是困擾國(guó)內(nèi)券商發(fā)展的一個(gè) 大問(wèn)題，加入WTC后,外資金融機(jī)構(gòu)的大量進(jìn)入為國(guó)內(nèi)券商提供了寬松的融資環(huán) 境。在目前的中美貿(mào)易談判中，有限度的開(kāi)放金融服務(wù)業(yè)是此次談判的重點(diǎn)之一， 雖然談判集中在開(kāi)放保險(xiǎn)和銀行市場(chǎng)上， 但金融業(yè)是高速流動(dòng)的行業(yè)，為使不同 部門(mén)間協(xié)調(diào)發(fā)展，國(guó)家可以有限度地進(jìn)行中外合作基金等試點(diǎn)， 并在試點(diǎn)成功的 基礎(chǔ)上逐步在我國(guó)證券市場(chǎng)中引進(jìn)國(guó)外投資性資金。國(guó)內(nèi)券商既可參與中外合資基金的設(shè)立，又可在資金市場(chǎng)上通過(guò)拆借等方式從外資金融機(jī)構(gòu)獲得資金。規(guī)范化國(guó)際資金的進(jìn)入，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展大有裨益。再次，我國(guó)宏觀調(diào)控能力將加快市場(chǎng)化步伐， 證券市場(chǎng)對(duì)有關(guān)政策調(diào)控

10、工具 的反應(yīng)將更加靈敏，更有利于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控。加入WTC后我國(guó) 將逐步放開(kāi)金融服務(wù)市場(chǎng)，國(guó)際金融資本進(jìn)出我國(guó)的頻率將會(huì)加快， 通過(guò)市場(chǎng)手 段調(diào)控國(guó)際資本的供求成為必然選擇， 這樣，人民幣資本項(xiàng)目下可兌換的進(jìn)程可 能加快；同時(shí)，加入WTC后利率等貨幣政策工具的運(yùn)用需要綜合考慮國(guó)內(nèi)外利率 水平的對(duì)比及市場(chǎng)狀況，股票市場(chǎng)對(duì)利率的變動(dòng)不會(huì)再象去年那樣麻木， 隨著市 場(chǎng)化程度的不斷提高，國(guó)家通過(guò)有關(guān)政策工具調(diào)控證券市場(chǎng)的有效性將逐漸加 強(qiáng)。從微觀層次上講，加入世貿(mào)組織的一個(gè)直接作用就是將強(qiáng)化中國(guó)證券業(yè)的競(jìng) 爭(zhēng)機(jī)制。證券市場(chǎng)一定程度的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)及證券市場(chǎng)的發(fā)展具有十分重 要的意義。

11、第一、加入世貿(mào)組織后證券業(yè)的開(kāi)放有助于打破國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的壟斷， 有利 于國(guó)內(nèi)券商的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。國(guó)內(nèi)證券業(yè)的技術(shù)較為落后，證券業(yè)服務(wù)的成本較高， 可能導(dǎo)致自然壟斷現(xiàn)象， 僅僅允許國(guó)內(nèi)證券自由進(jìn)入能解決證券業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)問(wèn) 題。而外資券商大多技術(shù)先進(jìn)， 經(jīng)營(yíng)成本較低， 外資券商的進(jìn)入會(huì)有助于消除證 券業(yè)中存在的自然壟斷， 促使國(guó)內(nèi)證券業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力和生產(chǎn)率。 因此，積極引進(jìn) 外資券商是對(duì)國(guó)內(nèi)金融改革的有益補(bǔ)充。 外資券商的進(jìn)入對(duì)我國(guó)現(xiàn)代化金融體系 的建立將會(huì)起到一定的促進(jìn)作用。 其一，外資券商的進(jìn)入為我國(guó)國(guó)內(nèi)券商提供了 一個(gè)參照系和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象，迫使國(guó)內(nèi)券商進(jìn)行改革、改善管理，以提高競(jìng)爭(zhēng)力；其 二，外資券商

12、的技術(shù)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新， 對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)券商有一個(gè)示范和溢出效應(yīng)， 對(duì)國(guó) 內(nèi)券商的技術(shù)更新和開(kāi)展新業(yè)務(wù)有積極推動(dòng)作用； 其三，外資券商先進(jìn)的管理技 術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)， 對(duì)提高我國(guó)中資機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理也有重要的借鑒意義。 迫使國(guó)內(nèi) 券商在改善傳統(tǒng)落后的經(jīng)營(yíng)管理方式、 服務(wù)方式、 服務(wù)態(tài)度、 服務(wù)效率等方面不 斷努力。第二、外資券商有其獨(dú)特的經(jīng)營(yíng)方式和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 外資券商的進(jìn)入將會(huì)促進(jìn) 我國(guó)金融市場(chǎng)的擴(kuò)大和資本市場(chǎng)的深化。 外資券商經(jīng)過(guò)上百年的發(fā)展不僅實(shí)力雄 厚，而且在經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)理念等方面更趨成熟。一般來(lái)說(shuō)，在發(fā)展中國(guó)家的外 資券商的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要在于它們所做交易的國(guó)際化特征， 而不在于充當(dāng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng) 的中介。

13、而國(guó)內(nèi)券商廣泛的網(wǎng)點(diǎn)分布、 長(zhǎng)期的國(guó)內(nèi)證券承銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)、 傳統(tǒng)的客戶(hù)關(guān) 系使其在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)上更具優(yōu)勢(shì)。以保險(xiǎn)業(yè)為例， 外資保險(xiǎn)公司進(jìn)入中國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)不是“狼來(lái)了”， 而是“蛋 糕大了”。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)一直處于快速發(fā)展之中， 自 1981 年到 1998 年，我國(guó)保險(xiǎn)費(fèi)收入年平均實(shí)際增長(zhǎng)率高達(dá) 29.6 ，高于同期我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總 值(GDP)的年平均實(shí)際增長(zhǎng)率2倍多，同時(shí)也高于同期居民儲(chǔ)蓄存款余額的實(shí)際 增長(zhǎng)率。隨著中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外資的開(kāi)放，也會(huì)產(chǎn)生同樣積極的影響。并且，外 資券商進(jìn)入的同時(shí)也會(huì)帶來(lái)了新的投資品種和營(yíng)銷(xiāo)方式， 這些都直接擴(kuò)大了金融 服務(wù)的總量，提高了金融服務(wù)的質(zhì)量和效率。第

14、三、外國(guó)券商的進(jìn)入將使我國(guó)在直接利用外資上實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。 “入世”后，我國(guó)企業(yè)在海外融資并上市的步伐將大大加快。(二) 消極影響加入世界貿(mào)易組織和金融市場(chǎng)的開(kāi)放是一把雙刃劍， 雖然對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和 金融市場(chǎng)的發(fā)展有深遠(yuǎn)的意義，但控制不當(dāng)，可能會(huì)有如下不利影響：第一、外資券商的進(jìn)入將加劇證券市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。開(kāi)放服務(wù)市場(chǎng)是我國(guó)加入WTO所承諾的重要義務(wù)，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定要求締約方最終對(duì)服務(wù)貿(mào)易實(shí)施無(wú)條件最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇，要求開(kāi)放銀行、保險(xiǎn)、證券、商業(yè)批發(fā)、零售、建筑、運(yùn)輸、旅游、通信、法律、會(huì)計(jì)等行業(yè)。因此，我國(guó)的這些服務(wù)行業(yè)將面臨外國(guó)同行的強(qiáng)有力挑戰(zhàn)， 將不得不讓出一定的市場(chǎng)份額， 出現(xiàn)“肥水流入

15、外人田”的 問(wèn)題。我國(guó)目前有專(zhuān)業(yè)的證券公司 90 余家，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司約二 百多家，經(jīng)營(yíng)能力明顯過(guò)剩。外資券商的進(jìn)入將使證券市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。第二、加入世貿(mào)組織后，我國(guó)將逐步放開(kāi)金融服務(wù)市場(chǎng)，外國(guó)券商、投資機(jī)國(guó)際金融資本進(jìn)出我國(guó)的頻率將 使國(guó)內(nèi)金融、 經(jīng)濟(jì)更容易受到來(lái) 有效抵御國(guó)際投機(jī)資本的沖擊將構(gòu)更為便捷地在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行投機(jī)炒作。 會(huì)加快，從而強(qiáng)化了國(guó)際市場(chǎng)波動(dòng)的傳遞機(jī)制， 自國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融風(fēng)潮的影響。 如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、 成為一大問(wèn)題第三、大批外國(guó)證券機(jī)構(gòu)進(jìn)入我國(guó)， 給金融監(jiān)管增加了困難。 目前雖然還沒(méi) 有外資券商在我國(guó)證券市場(chǎng)上直接開(kāi)展業(yè)務(wù)， 但“入世”后， 大批的外資券商將 會(huì)蜂擁而至，