倒簽提單與預(yù)借提單地區(qū)別與風(fēng)險(xiǎn)

1、倒簽提單與預(yù)借提單的知識(shí)倒簽提單： ANTI-DATED B/L，是指承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求在貨物裝船后，提單簽發(fā)的 日期早于實(shí)際裝船完畢日期的提單。預(yù)借提單： ADVANCED B/L，是指提單在貨物尚未全部裝船時(shí)，或者貨物雖然已經(jīng)由承 運(yùn)人接管但尚未開始裝船的情況下簽發(fā)的提單。一. 介紹倒簽提單是指承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求在貨物裝船后，提單簽發(fā)的日期早于實(shí)際裝船完畢日期的提單。一般可分為二種情況：一是善意倒簽；二是惡意倒簽，即個(gè)案中賣方為了單方面的利益私下與船公司勾結(jié)起來倒簽，這也就是真正意義上的倒簽提單(以下簡(jiǎn)稱倒簽提單 )。在這種情況下， 賣方信用證 項(xiàng)下提交的單據(jù)基本上無懈可擊， 即便是接

2、到了買方明示，賣方也不會(huì)立即向買方承認(rèn)事實(shí)并主動(dòng)采取積極的措施彌補(bǔ)自己的錯(cuò)誤，為此，在處置這種個(gè)案時(shí)必須穩(wěn)、準(zhǔn)、狠，如果按慣例和一般辦法去做， 往往是事倍功半，而且也不一定能達(dá)到維權(quán)的全部目的。二. 條件在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中，采用跟單信用證方式付款是最常見、最主要的支付 方式。在采用這種付款方式的情形下，開證銀行應(yīng)買方的請(qǐng)求開出的信用 證對(duì)貨物的裝運(yùn)期限、信用證的有效期和交單日期都作了十分明確的規(guī)定， 賣方只有在完全按照信用證的規(guī)定向議付銀行提交所需單證后，方能順利 結(jié)匯。其中，賣方所提交的提單必須是已裝船提單，否則不能結(jié)匯。但在 實(shí)踐中，由于種種主、客觀方面的原因，經(jīng)常會(huì)遇到下述兩種情況：(1)

3、 眼看信用證的有效期即將屆滿，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢, 如果賣方等到貨物裝船完畢，再憑承運(yùn)人開出的已裝船提單去議付銀行結(jié)匯，則肯定會(huì)超過信用證所規(guī)定的結(jié)匯期，議付銀行會(huì)以此為由而拒絕結(jié) 匯。(2) 貨物實(shí)際裝船完畢的日期遲于信用證規(guī)定的裝船期限，如果承運(yùn) 人以該日期作為提單簽發(fā)的日期，議付銀行也肯定會(huì)以單證不符(提單在 簽發(fā)日期上與信用證的規(guī)定不相符)為由而拒絕賣方的結(jié)匯請(qǐng)求。在上述兩種情況下，因不能在信用證規(guī)定的期限獲取已裝船提單而擔(dān) 心結(jié)匯受阻的賣方，肯定會(huì)焦灼不安。有些賣方遇到這種情況時(shí)往往會(huì)和 承運(yùn)人協(xié)商對(duì)策，進(jìn)而分別采取下述兩種方法：（1）在貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，

4、由承運(yùn)人提前簽發(fā)已裝船提單，使賣方能趕在信用證有效期屆滿前順利結(jié)匯，是謂預(yù)借提單（2）在貨物裝船完畢后，承運(yùn)人以早于該票貨物實(shí)際裝船完畢的日期 作為提單簽發(fā)的日期，以使提單的簽發(fā)日期（即貨物裝船日期）符合信用 證關(guān)于裝運(yùn)期的規(guī)定，是謂 倒簽提單。顯然，預(yù)借提單和倒簽提單的共同之處在于提單上載明的簽發(fā)日期（貨物裝船日期）與貨物實(shí)際裝船完畢的日期不符，前一個(gè)日期是為了滿足賣 方順利結(jié)匯的需要而虛構(gòu)的，并且早于后一個(gè)日期；預(yù)借提單和倒簽提單 的不同之處在于，被預(yù)借的提單是在貨物裝船日期簽發(fā)的，被倒簽的提單 則是在貨物實(shí)際裝船完畢時(shí)簽發(fā)的。兩種行為實(shí)施時(shí)間不同，但它們產(chǎn)生 的法律后果是相同的。而且預(yù)借

5、提單是在船沒有開的情況下操作的，風(fēng)險(xiǎn)更大些。限制無論是預(yù)借還是倒簽提單，貨物實(shí)際裝船完畢的日期都晚于提單上載明 的簽發(fā)日期，也就是晚于托運(yùn)人（賣方）和收貨人（買方）之間所簽訂的 買賣合同以及由開證銀行開出的信用證規(guī)定的貨物裝船日期，這正是承運(yùn)人預(yù)借或倒簽提單的原因所在。托運(yùn)人未能將貨物按照買賣合同和信用證規(guī)定的時(shí)間裝船付運(yùn)，首先已 構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如果托運(yùn)人就此止步，面對(duì)現(xiàn)實(shí)，老老實(shí)實(shí) 地讓承運(yùn)人按照貨物實(shí)際裝船完畢的時(shí)間，簽發(fā)已裝船提單，那么收貨人 收貨后只能追究托運(yùn)人遲延交貨的責(zé)任，托運(yùn)人也就承擔(dān)一般性的違約責(zé) 任。但托運(yùn)人自認(rèn)為這樣做未免太老實(shí)，不精明，吃了虧，而要?jiǎng)有┠X筋，

6、掩蓋自己已構(gòu)成違約的真相。于是，托運(yùn)人與承運(yùn)人合謀，并要求承運(yùn)人 預(yù)借或倒簽提單，即將提單的簽發(fā)日期改在貨物實(shí)際裝船完畢日期之前， 想借此來賴掉其本應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任。很顯然，如果承運(yùn)人答應(yīng)了托運(yùn)人 的要求而預(yù)借或倒簽提單，那么，承運(yùn)人在提單簽發(fā)日期這個(gè)重要問題上 采取了欺騙的手段，而且承、托運(yùn)雙方惡意串通，以合法形式掩蓋非法目 的，損害了提單持有人和收貨人的利益。四. 法律對(duì)承運(yùn)人和收貨人而言，提單本身就是一個(gè)運(yùn)輸合同，而且往往是一個(gè) 涉外合同。這就涉及到它的法律適用問題。依照我國(guó)海商法第二百六十九 條的規(guī)定，提單中可以規(guī)定適用于該提單的法律，提單中沒有規(guī)定的，適 用與提單有最密切聯(lián)系的國(guó)家的

7、法律。該法第二百七十六條還規(guī)定，在適 用外國(guó)法律或者國(guó)際慣例時(shí)，不得違背我國(guó)的社會(huì)公共利益。這兩條規(guī)定,即是國(guó)際私法上著名的當(dāng)事人意思自治原則和公共秩序保留原則，后一原則是對(duì)前一原則的限制。因此，依據(jù)上述法律沖突規(guī)，不論適用于提單的 是哪個(gè)國(guó)家的法律或哪種國(guó)際公約，只要該法律或公約承認(rèn)承運(yùn)人采用欺 詐手段簽發(fā)的提單是有效的，那么，我們就可以援用上述公共秩序保留條 款，排除該法律或公約的適用，徑直適用我國(guó)法律對(duì)預(yù)借或倒簽提單行為 進(jìn)行定性。我國(guó)民法通則第五十八條明確規(guī)定，惡意串通，損害國(guó)家、集體或者 第三人利益的行為，違反法律或者社會(huì)公共利益的行為，以及以合法形式 掩蓋非法目的的行為，均屬無效。

8、因此，承運(yùn)人采用欺詐手段簽發(fā)的提單， 應(yīng)屬無效。這一認(rèn)定，也是與各國(guó)的法律規(guī)定和習(xí)慣做法乃至國(guó)際慣例相 符的。一般來說，各國(guó)法律或國(guó)際公約均不會(huì)承認(rèn)采用欺詐手段所簽發(fā)的 提單的有效性，因而也就不存在援用公共秩序保留條款徑直適用我國(guó)法律 的問題。五. 性質(zhì)由此，預(yù)借或倒簽提單行為究竟是何性質(zhì)？目前占上風(fēng)的觀點(diǎn)是侵權(quán)責(zé)任說，筆者認(rèn)為，侵權(quán)責(zé)任說的主要問題 在于：首先，它忽視了承運(yùn)人和收貨人之間存在著一種運(yùn)輸合同關(guān)系，這 種關(guān)系靠提單來維系著這一事實(shí)，只注意到了承、托運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同 關(guān)系。因而，一旦承運(yùn)人和收貨人之間發(fā)生紛爭(zhēng)，就認(rèn)為二者之間原本不 存在合同關(guān)系，所生紛 爭(zhēng)必為侵權(quán)。須知，提單是承

9、運(yùn)人和收貨人之間權(quán) 利義務(wù)關(guān)系的重要體現(xiàn)，例如，收貨人在卸貨港對(duì)承運(yùn)人承擔(dān)的義務(wù)即出 自提單的規(guī)定。其次，侵權(quán)責(zé)任說簡(jiǎn)單地認(rèn)為承運(yùn)人預(yù)借或倒簽提單，侵 犯了收貨人（按期收貨）的權(quán)利，并望文生義地認(rèn)定這就是侵權(quán)。這是對(duì) 侵權(quán)責(zé)任這個(gè)法律概念的重大誤解。在合同之債中，一方不履行合同或采 用欺詐等手段簽訂合同，也侵犯了對(duì)方的權(quán)利，但只構(gòu)成一般性違約或根 本性違約（導(dǎo)致合同無效），而這決不是侵權(quán)。預(yù)借或倒簽提單正是如此， 盡管由于承運(yùn)人的行為導(dǎo)致提單無效，并侵犯了收貨人的權(quán)利，這也只是 一種根本性違約，而不是什么侵權(quán)，承運(yùn)人和收貨人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的 基礎(chǔ)是提單這份運(yùn)輸合同，而不是侵權(quán)行為之債權(quán)債務(wù)關(guān)

10、系。承運(yùn)人侵犯 的也只是收貨人憑提單這份合同應(yīng)享有的權(quán)利，是一種契約權(quán)。如果一談 到甲方侵犯了乙方的某種權(quán)利，就認(rèn)定是侵權(quán)，那是望文生義，是十分錯(cuò) 誤的。關(guān)鍵要看產(chǎn)生甲、乙雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)是什么，才能正確認(rèn) 定這種債權(quán)債務(wù)關(guān)系是合同之債還是非合同之債。預(yù)借或倒簽提單的性質(zhì)之爭(zhēng)，還是有實(shí)際意義和理論意義的。將預(yù)借 或倒簽提單定性為侵權(quán)責(zé)任還是合同責(zé)任，將在案件的管轄權(quán)和準(zhǔn)據(jù)法的 適用等問題上導(dǎo)致不同的結(jié)果，從而影響對(duì)案件實(shí)體問題的判決。同時(shí)， 對(duì)某一法律行為定性是否準(zhǔn)確，也代表了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的執(zhí)法水平，并 影響到當(dāng)事人對(duì)判決結(jié)果的態(tài)度乃至該判決是否能得到外國(guó)或地區(qū)的承認(rèn) 和執(zhí)行的問題。六

11、. 風(fēng)險(xiǎn)：拒絕收貨對(duì)于倒簽提單，收貨人可基于以下兩點(diǎn)拒絕收貨：1.貨物跌價(jià)。在訂立合同時(shí)銷路較好的貨物，在貨物運(yùn)抵后卻 價(jià)格下跌，買方無利可圖，甚至有可能虧本，在這種情況下，買方 急于想甩掉包袱。此時(shí)，若出現(xiàn)倒簽提單情況，買方正好有了可乘 之機(jī)。買方可以通過向裝運(yùn)港的港口當(dāng)局或查看運(yùn)貨船的，航海日志，就可以掌握真實(shí)情況。一經(jīng)證實(shí)提單倒簽，他就會(huì)完全有權(quán)拒 絕收貨并收回貨款，賠償?shù)呢?zé)任則完全落在承運(yùn)人身上。2.應(yīng)節(jié)貨物。對(duì)于應(yīng)節(jié)貨物而言，如果不能在買方預(yù)計(jì)供貨的 節(jié)前運(yùn)抵，買方的損失會(huì)很大；所以，買方會(huì)千方百計(jì)轉(zhuǎn)嫁這個(gè)損失。 如果其發(fā)覺提單倒簽，則又為其提供一個(gè)機(jī)會(huì)。七. 其他風(fēng)險(xiǎn)一般情況下，倒

12、簽日期如果為短期的話（約13天），大家都是可以“默認(rèn)”接受的。銀行接受的是單證相符的所有單據(jù)，并不會(huì)考慮其它。但是，如果你存在著“惡意”欺詐的話，銀行也會(huì)拒收你的單證的。由于信用證規(guī)定最遲裝運(yùn)日期為2006年1月21日，而你的船期卻是 2006年1月30日。由于相差時(shí)間太長(zhǎng)，這種情況下要求倒簽提單，你的船東是無論 如何也不肯答應(yīng)的。所以，這里存在著是否可以實(shí)施的問題。即使你公司 出擔(dān)保，船東可以倒簽提單，但是你仍然承擔(dān)著很大的風(fēng)險(xiǎn)。倒簽提單一定要首先征得承運(yùn)人的同意。在一般情況下，承運(yùn)人是不愿意倒簽提單的。因?yàn)檫@樣做會(huì)給承運(yùn)人自身造成聲譽(yù)甚至經(jīng)濟(jì)損失。如 果賣方預(yù)計(jì)到時(shí)候不能按期交貨而又不打算通知客戶延證（即修改信用證 的裝運(yùn)期），唯一的辦法就是請(qǐng)求承運(yùn)人倒簽提單。倒簽的要求一定要盡 早向承運(yùn)人提出來，以便一旦承運(yùn)人拒絕，賣方能