服務(wù)貿(mào)易自由化_多邊主義VS區(qū)域主義_一個(gè)新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角

1、管理世界(月刊)2009年第8期服務(wù)貿(mào)易自由化：多邊主義VS區(qū)域主義*一個(gè)新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角吳宏曹亮摘要：本文基于新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角，在對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化影響因素進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，就多邊和區(qū)域服務(wù)貿(mào)易自由化的進(jìn)展現(xiàn)狀以及二者的關(guān)系進(jìn)行了探討。研究發(fā)現(xiàn)由于國(guó)內(nèi)與國(guó)際層面利益集團(tuán)的多重作用，使得GATS與區(qū)域?qū)用娴姆?wù)貿(mào)易自由化成效存在一定的差異。本文認(rèn)為只有區(qū)域和多邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的協(xié)調(diào)發(fā)展，才能使中國(guó)在不同經(jīng)貿(mào)利益需求條件下，靈活而合理地選擇運(yùn)用不同層面的策略工具。關(guān)鍵詞：服務(wù)貿(mào)易自由化多邊主義區(qū)域主義技術(shù)進(jìn)步和政策改革的推進(jìn)使得國(guó)際商業(yè)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速。對(duì)于貿(mào)易形式多樣的服務(wù)貿(mào)易而言，貿(mào)

2、易自由化的利益判斷存在著很大的不確定性，不管服務(wù)貿(mào)易自由化的福利效應(yīng)究竟如何，目前諸如自由化、私有化等支持服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的政策改革在世界范圍內(nèi)積極進(jìn)行,各種各樣的服務(wù)貿(mào)易和投資壁壘仍然盛行。這種對(duì)服務(wù)部門的保護(hù)反映了標(biāo)準(zhǔn)的政治經(jīng)濟(jì)因素既得利益者維持獲取租金和政策制定者對(duì)調(diào)整成本的擔(dān)憂。所占的權(quán)重很低，對(duì)政府決策影響微乎其微，呈現(xiàn)出邊際的、分散化的特點(diǎn)。3.國(guó)際層面上國(guó)與國(guó)談判主體間的相互影響。服務(wù)貿(mào)易自由化談判的核心主體是主權(quán)國(guó)家，它的實(shí)現(xiàn)主要是通過國(guó)家間的磋商與談判，來公平分配自由化的成本與收益。因此，服務(wù)貿(mào)易自由化政策的決策不僅要取決于各國(guó)內(nèi)部的各種因素，而且也要充分考慮談判方與非談判方對(duì)此

3、的情況及反應(yīng)。各國(guó)貿(mào)易政策的制定在很大程度上受到其他相關(guān)國(guó)家政府立場(chǎng)和行動(dòng)的影響，它們都會(huì)有效運(yùn)用國(guó)際間的政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系使本國(guó)的利益最大化，并盡量滿足本國(guó)各利益集團(tuán)的利益訴求。而要實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，一個(gè)根本性的原則就在于鼓勵(lì)國(guó)家間進(jìn)行合作，并且限制具有侵犯性質(zhì)的行為出現(xiàn)。（二）服務(wù)貿(mào)易自由化的多邊主義進(jìn)展1.GATS簽署和實(shí)施的重要意義。毫無疑問，作為烏拉圭回合的一個(gè)重要成果GATS的簽署和實(shí)施具有非常重大的意義。一是GATS提供了多邊層面服務(wù)貿(mào)易自由化發(fā)展的規(guī)則框架，使服務(wù)貿(mào)易能夠處于與貨物貿(mào)易同等重要的位置。二是GATS已成功解決了一些涉及到服務(wù)業(yè)的貿(mào)易爭(zhēng)端。三是GATS激發(fā)了區(qū)域?qū)用娴姆?wù)貿(mào)易

4、談判以改善服務(wù)貿(mào)易管制規(guī)則和自由化機(jī)制。2.GATS框架下服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)展的有限性。GATS涉及的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域有限，同時(shí)所規(guī)定的規(guī)則也不充分?？傮w而言，GATS的結(jié)構(gòu)特征主要有3點(diǎn)：第一，GATS定義了4種服務(wù)貿(mào)易模式，涵蓋范圍十分廣泛；第二，GATS包含了兩種不同的可談判的貿(mào)易義務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇。成員可以自由的使用幾乎所有可以想象到的工具，保護(hù)國(guó)內(nèi)相關(guān)服務(wù)部門；第三，GATS服務(wù)分類體系不能隨著現(xiàn)實(shí)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展而及時(shí)有效地加以調(diào)整，使得在GATS中，國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入并沒有作為一般的義務(wù)要求成員遵守，成員之間只有在通過再次的談判后才能適用。同時(shí)，GATS所覆蓋的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域狹窄，開放

5、的層次也比較低，目前還僅處在維持非歧視的水平上。3.GATS框架下服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)展的評(píng)論。經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍流行的觀點(diǎn)認(rèn)為，GATS簽署和實(shí)施的理論意義高于其實(shí)際的市場(chǎng)開放程度。一些相關(guān)研究和事實(shí)證明，GATS僅僅是有效地部分約束了成員已經(jīng)在實(shí)施的單邊自由化改革，烏拉圭回合并未傳遞任何實(shí)質(zhì)的自由化。事實(shí)上，除1997年達(dá)成的3項(xiàng)重要服務(wù)貿(mào)易協(xié)定外，最近10多年來，GATS框架下的多邊服務(wù)貿(mào)易自由化并未取得任何實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。因此，由于其滯后于服務(wù)技術(shù)、管制和商業(yè)實(shí)踐的發(fā)展，GATS變得無關(guān)緊要且存在嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)?？傊?，理論和實(shí)證研究都表明從發(fā)展的角度來看，服務(wù)貿(mào)易應(yīng)該成為多邊談判的核心階段（Hoekman

6、，2006）。而目前管制憂慮的存在，阻礙了各成員致力于追求Bhag-wati（1990）所說的“先動(dòng)差異”互惠的意愿，并且與貨物貿(mào)（一）服務(wù)貿(mào)易自由化政策決策的影響因素分析1.各國(guó)中央政府的目標(biāo)和行為特點(diǎn)。不管是參與多邊或是區(qū)域?qū)用娴姆?wù)貿(mào)易自由化，各國(guó)都是出于國(guó)家利益的考慮。在一國(guó)的服務(wù)貿(mào)易自由化政策的決策中，中央政府的戰(zhàn)略目標(biāo)具有決定性的作用，概括起來主要有4個(gè)方面。一是維護(hù)國(guó)家的政治和經(jīng)濟(jì)安全；二是貫徹實(shí)施本國(guó)管制標(biāo)準(zhǔn)的能力；三是實(shí)現(xiàn)一些社會(huì)目標(biāo)（如社會(huì)公平目標(biāo)）；四是獲取政治租金（管制中存在的尋租行為客觀上起到了為政府創(chuàng)造政治租金的作用）。2.各國(guó)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的目標(biāo)和行為特點(diǎn)。在一國(guó)服

7、務(wù)貿(mào)易自由化政策的制定過程中，交織著國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的斗爭(zhēng)。政治制度的變化可以視為是集團(tuán)壓力使然（米勒、波格丹諾，2002，第385頁(yè)）。（1）服務(wù)提供者。在大部分國(guó)家，許多服務(wù)產(chǎn)業(yè)是由國(guó)有壟斷企業(yè)控制的。國(guó)有服務(wù)壟斷部門由于享有政策保護(hù)帶來的既得利益，使得它們成為維護(hù)舊的貿(mào)易體制的主要利益集團(tuán)。相比而言，私有服務(wù)部門組織利益分散，而且在許多情況下，一個(gè)高度集權(quán)化的服務(wù)組織是不存在的或者作用極其微弱，這使得它們對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化談判進(jìn)程的影響非常有限。（2）消費(fèi)者。從國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的角度來看，各國(guó)的消費(fèi)者都是自由貿(mào)易最大的受益者，因?yàn)樗麄兛梢詮姆?wù)供應(yīng)商以及服務(wù)種類的增加中獲得福利的改善。然而，由于服務(wù)

8、貿(mào)易自由化對(duì)不同服務(wù)部門的影響存在差異，這也直接影響到企業(yè)雇員最終消費(fèi)者的利益。因此，消費(fèi)者對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化的態(tài)度是矛盾的和不確定的。同時(shí)由于消費(fèi)者這種大型集團(tuán)所存在的固有的“集體行動(dòng)的邏輯”問題（Olson，1965），使得他們?cè)谡哪繕?biāo)函數(shù)中*本文是國(guó)家社科基金2007年重點(diǎn)項(xiàng)目（07JJD790142）、教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地2007年度重大項(xiàng)目（07AJL016）、國(guó)家博士后基金項(xiàng)目（20070410800）、教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目(08JA790132)的階段性研究成果。服務(wù)貿(mào)易自由化：多邊主義VS區(qū)域主義短論易互惠自由化聯(lián)系在一起的出口利益并未在服務(wù)貿(mào)易背景下充分

9、盛行，因此互惠機(jī)制并未能有效地應(yīng)用到服務(wù)貿(mào)易中（Hoekman、MattooandSapir，2007）。應(yīng)該說GATS的成功簽署，標(biāo)志著全球范圍內(nèi)服務(wù)貿(mào)易自由化的開始，但是距離實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的最終目標(biāo)還任重道遠(yuǎn)。常有限的（FinkandJansen，2007）。（四）結(jié)論與啟示在服務(wù)市場(chǎng)中，進(jìn)入和管制通常緊密交織在一起。服務(wù)貿(mào)易自由化的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅僅涉及到出口利益和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)利益之間的平衡，而且同等重要地是貿(mào)易和投資自由化對(duì)于實(shí)現(xiàn)國(guó)家管制目標(biāo)的影響。國(guó)內(nèi)與國(guó)際層面利益集團(tuán)的多重作用，使得GATS與區(qū)域?qū)用娴姆?wù)貿(mào)易自由化成效存在一定的差異。雖然，相對(duì)于GATS而言，區(qū)域服務(wù)貿(mào)易自由化取得

10、了一定的進(jìn)展，但相對(duì)于多邊主義而言，區(qū)域主義仍舊是次優(yōu)選擇。對(duì)于中國(guó)而言，順應(yīng)服務(wù)貿(mào)易自由化的歷史潮流是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要。中國(guó)在積極開展區(qū)域?qū)用娣?wù)貿(mào)易自由化經(jīng)濟(jì)合作的同時(shí)，也應(yīng)該與世界主要貿(mào)易國(guó)繼續(xù)努力推動(dòng)多邊服務(wù)貿(mào)易自由化的發(fā)展。只有區(qū)域和多邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的協(xié)調(diào)發(fā)展，才能使中國(guó)在不同經(jīng)貿(mào)利益需求條件下，靈活而合理地選擇運(yùn)用不同層面的策略工具。需要強(qiáng)調(diào)地是，服務(wù)貿(mào)易自由化通常更多地是與服務(wù)業(yè)的對(duì)外開放緊密相連，因此服務(wù)貿(mào)易自由化的過程必然伴隨著國(guó)外強(qiáng)有力競(jìng)爭(zhēng)的不斷引入，這對(duì)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)必將產(chǎn)生重要影響。而且，服務(wù)業(yè)的兼并和壟斷的發(fā)展，使很多服務(wù)業(yè)呈現(xiàn)出寡頭競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)特征。根據(jù)貿(mào)易和

11、產(chǎn)業(yè)組織的相關(guān)理論，單純的有限貿(mào)易自由化并不能達(dá)到促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和增進(jìn)福利的目的。（三）服務(wù)貿(mào)易自由化的區(qū)域主義進(jìn)展在過去的十幾年中，與多邊貿(mào)易自由化進(jìn)展緩慢形成鮮明對(duì)比的是，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流現(xiàn)象，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)格局變化產(chǎn)生了重大影響。尤其是20世紀(jì)90年代以來，以自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟為代表的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA）在全球范圍內(nèi)飛速發(fā)展，掀起了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的第三次浪潮。1.區(qū)域主義與多邊主義：絆腳石還是墊腳石。（1）傳統(tǒng)基于貨物貿(mào)易自由化的區(qū)域與多邊關(guān)系之爭(zhēng)。目前，對(duì)于區(qū)域主義與多邊主義的關(guān)系，學(xué)術(shù)界仍然沒有取得一致的看法。一部分學(xué)者認(rèn)為區(qū)域主義是多邊主義道路上的“絆腳石”；而另一部

12、分學(xué)者則認(rèn)為區(qū)域主義是多邊主義道路上的“墊腳石”。這些研究主要都是從貨物貿(mào)易自由化的角度展開分析，幾乎未涉及到服務(wù)貿(mào)易自由化問題。（2）區(qū)域和多邊層面服務(wù)貿(mào)易自由化的兼容性。從已有的現(xiàn)實(shí)情況來看，區(qū)域主義排外性表現(xiàn)的更加突出，區(qū)域主義對(duì)多邊主義絆腳石的作用更加明顯。雖然，相對(duì)于多邊主義而言，區(qū)域主義仍舊是次優(yōu)選擇，但是近期內(nèi)并沒有看到區(qū)域?qū)用娣?wù)貿(mào)易自由化向多邊擴(kuò)展的趨勢(shì)。2.區(qū)域?qū)用娣?wù)貿(mào)易自由化取得的成績(jī)。相對(duì)于GATS而言，區(qū)域服務(wù)貿(mào)易自由化確實(shí)取得了一定的進(jìn)展。主要表現(xiàn)之一就是，在GATS中國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入適用的部門都是通過談判后作為“肯定”清單列出。而許多服務(wù)RTAs，在國(guó)民待遇和

13、市場(chǎng)準(zhǔn)入適用的部門上采用“否定”清單的方式，即原則上適用于所有領(lǐng)域，除非特別指出（Roy、MarchettiandLim，2007）。雖然并不是所有的“否定”清單協(xié)定都比“肯定”清單自由化承諾水平更高，但是采用“否定”清單方式的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定典型包含一種“棘輪機(jī)制”，憑借這種機(jī)制可以自動(dòng)將新出現(xiàn)的服務(wù)部門鎖定在自由化范圍內(nèi)。而且，這種預(yù)期對(duì)于吸引外資和促進(jìn)跨境交易都非常重要（MattooandWünsch，2004）。同時(shí)，區(qū)域服務(wù)貿(mào)易自由化所覆蓋的部門數(shù)量和承諾的深度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了這些國(guó)家在GATS中所做的承諾（Roy、MarchettiandLim，2007）。而且，很多區(qū)域服務(wù)貿(mào)易

14、協(xié)定已經(jīng)達(dá)到互相承認(rèn)和國(guó)際協(xié)調(diào)的程度。3.服務(wù)貿(mào)易自由化區(qū)域主義作用的有限性。事實(shí)上，實(shí)現(xiàn)服務(wù)市場(chǎng)區(qū)域貿(mào)易自由化很困難，區(qū)域?qū)用娴姆?wù)貿(mào)易自由化所取得的進(jìn)展也很有限。以一體化程度最深的區(qū)域組織EU的經(jīng)驗(yàn)為例，大量的研究指出國(guó)家管制體制仍舊繼續(xù)分割著EU的服務(wù)市場(chǎng)。因此，即使是EU內(nèi)部也存在著服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)一步的上升空間。而且，最重要地是服務(wù)貿(mào)易自由化所面臨的諸多政治經(jīng)濟(jì)問題在區(qū)域?qū)用嫔弦膊蝗菀椎玫酵咨平鉀Q。雖然RTAs提供了追求管制合作的顯著形式，然而完整地描述這種管制合作的動(dòng)機(jī)是困難的，作為更廣泛區(qū)域合作動(dòng)機(jī)的一部分，許多互識(shí)協(xié)定（MRAs）都是在鄰國(guó)間進(jìn)行的，而且主要是在基于共享的區(qū)域或

15、共同的文化歷史聯(lián)系的發(fā)達(dá)國(guó)家之間。即使是這樣，在區(qū)域?qū)用嫔?，MRAs取得的進(jìn)展仍是非（作者單位：吳宏，武漢大學(xué)、浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院；曹亮，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、廈門大學(xué)博士后流動(dòng)站）注釋溫特（1999，第294296頁(yè)）在總結(jié)他人觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上指出，國(guó)家利益包括生存、獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)財(cái)富和集體自尊，并且這些利益成為國(guó)家對(duì)外政策行為的客觀限制因素。半個(gè)多世紀(jì)以來，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化在世界范圍內(nèi)經(jīng)歷了3次大的發(fā)展浪潮。第一次浪潮發(fā)生在20世紀(jì)50、60年代，它以1956年成立的歐洲經(jīng)濟(jì)共同體（EEC）為標(biāo)志；第二次浪潮發(fā)生在20世紀(jì)80年代末90年代初，其標(biāo)志是歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)的形成和北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）的誕生；

16、第三次浪潮出現(xiàn)在20世紀(jì)90年代后期，并一直延續(xù)至今，其特點(diǎn)是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定特別是雙邊自由貿(mào)易協(xié)定在全球各地不斷涌現(xiàn)并呈現(xiàn)出許多新的特點(diǎn)，其中尤以亞太地區(qū)為盛。也有學(xué)者把第一次浪潮稱為老區(qū)域主義（oldregionalism），第二和第三次浪潮合稱為新區(qū)域主義（newregionalism）。例如，中國(guó)內(nèi)地與中國(guó)香港和中國(guó)澳門的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（CEPA）就是基于“肯定”清單的方式。它規(guī)定了許多新的改進(jìn)以提供具體的新商業(yè)機(jī)會(huì)，尤其是在專業(yè)服務(wù)、視聽、建筑、分配和輔助運(yùn)輸服務(wù)等方面。參考文獻(xiàn)（1）Hoekman，B.，2006，“LiberalizingTradeinServices：ASurvey”，WorldBankPolicyResearchWorkingPaper，No.4030.（2）Hoekman，B.andA.Mattoo（2007），“RegulatoryCooper-ation，AidforTradeandtheGeneralAgreementonTradeinServices”，WPS4451，pp.125.（3）Mattoo，A.andS.Wünsch（2004），“Pre-EmptingProtec-tionismin