股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛20個(gè)經(jīng)典案例

1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛20個(gè)經(jīng)典案例一、股權(quán)競(jìng)買人對(duì)拍賣信息負(fù)審慎審查義務(wù)案例：A國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司股權(quán)拍賣糾紛上訴案人民司法 窿例2014年第18期裁判要旨：股權(quán)競(jìng)買人應(yīng)該正視股權(quán)拍賣的特點(diǎn)和規(guī)律，只有在轉(zhuǎn)讓人披露信息不實(shí)并構(gòu)成違約時(shí)，才能請(qǐng)求法院支持其減少支付相應(yīng)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的主張，反之則敗訴。二、臺(tái)商投資內(nèi)地個(gè)體醫(yī)療診所的法律效力案例：林*等訴胡*股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案人民司法窿例2013年第8期裁判要旨：2006年以來，大陸在醫(yī)療領(lǐng)域的惠臺(tái)措施不斷出臺(tái)，臺(tái)商紛紛投資大陸醫(yī)療機(jī)構(gòu)。但投資醫(yī)院的門檻較高，許多臺(tái)商大多以隱名投資者身份進(jìn)入個(gè)體診所 或門診部。隨著投資項(xiàng)目的增加，糾紛接踵而至。本案是關(guān)于轉(zhuǎn)讓醫(yī)療門

2、診部的糾紛，轉(zhuǎn)讓合同是否因違反投資導(dǎo)向而無效就成為本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)。從投資導(dǎo)向角度看,海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議附件四服務(wù)貿(mào)易早期收獲部門及開放措施簽署后，廈門的地方法規(guī)規(guī)定臺(tái)商可以投資醫(yī)療機(jī)構(gòu)。從工商變更登記角度看，個(gè)體工商戶經(jīng)營(yíng)者可以變更，醫(yī)療門診部的法定代表人也可以變更，投資權(quán)益理應(yīng)可以轉(zhuǎn)讓。從隱名投資角度分析，最高人民法院的司法解釋規(guī)定外商投資所簽訂的隱名投 資協(xié)議是有效的，除非違反投資導(dǎo)向、違反效力性強(qiáng)制規(guī)范。三、工商行政機(jī)關(guān)股東變更登記審慎審查義務(wù)的確定案例：趙*與某縣工商行政管理局股權(quán)變更登記糾紛上訴案人民司法窿例2013年第6期裁判要旨：工商行政機(jī)關(guān)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記過程中，不僅要審查

3、申報(bào)材料是否完備 并符合法定形式，而且應(yīng)以行政法一般原則中的合理行政原則為依據(jù)、以登記機(jī)關(guān)判斷與識(shí)別能力為限度、在專業(yè)范圍內(nèi)對(duì)申報(bào)材料中的簽字蓋章等內(nèi)容的真實(shí)性負(fù) 審查責(zé)任。四、股東抽逃出資的民事法律后果案例：胡*與湯*股權(quán)糾紛上訴案人民司法窿例2013年第2期裁判要旨：公司成立后，股東不得抽逃出資，這是公司法規(guī)定的基本原則之一。股 東出資是公司賴以存在和運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，因此，抽逃出資行為，被公司法嚴(yán)格禁止并 嚴(yán)厲懲處。股東出資后，隨即將出資轉(zhuǎn)走而用于非公司經(jīng)營(yíng)， 是抽逃出資的典型情形。 其民事法律后果，一是出資人對(duì)公司繼續(xù)履行出資義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；二是如 不履行該項(xiàng)出資義務(wù)，則不享有基于該項(xiàng)

4、出資而享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策和 選擇管理者等權(quán)利。五、自然人獨(dú)資公司轉(zhuǎn)讓其獨(dú)資子公司全部股權(quán)的效力判定案例：趙*與世紀(jì)科技有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛上訴案人民司法窿例2012年第12期裁判要旨：自然人獨(dú)資公司轉(zhuǎn)讓其獨(dú)資子公司股權(quán)時(shí)，應(yīng)經(jīng)股東書面同意，但轉(zhuǎn)股 協(xié)議是否有效應(yīng)依據(jù)商事外觀主義進(jìn)行判斷，不得以協(xié)議未經(jīng)股東簽章同意為由否 認(rèn)轉(zhuǎn)股協(xié)議效力。協(xié)議上即使已加蓋法人公章，但如有證據(jù)證明協(xié)議內(nèi)容并非雙方 當(dāng)事人真實(shí)意思表示的，仍應(yīng)判定合同未成立。六、外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)的變更不屬于重大或?qū)嵸|(zhì)性變更案例：貿(mào)易有限公司與熱供熱集團(tuán)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛上訴案人民司法窿例2012年第4期裁判要旨

5、：中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已獲批準(zhǔn)后，當(dāng)事人協(xié)議變更股權(quán)轉(zhuǎn)讓 對(duì)價(jià)的，不屬于最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定 中規(guī)定的重大或?qū)嵸|(zhì)性變更”，無須另行報(bào)批。七、分期繳納出資股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的幾個(gè)問題案例：上海A企業(yè)管理有限公司等與劉*股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛上訴案人民司法窿例2011年第16期裁判要旨：分期繳納出資的股東在規(guī)定的期限內(nèi)出資到位，即應(yīng)視為履行完成了相 應(yīng)的出資義務(wù)，取得股東資格，同時(shí)享有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。承繼其股權(quán)的受讓人應(yīng) 當(dāng)履行剩余的出資義務(wù)，配合公司和出讓股東及時(shí)辦理股權(quán)變更登記。如受讓人拒 不履行已生效判決所確定的支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的義務(wù)，怠于履行公司登記事項(xiàng)的變更,用其持

6、有的公司公章，以公司名義起訴，要求原出資人補(bǔ)繳出資，在此情況下，受 讓人利益與公司利益混同，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定受讓人具有代表公司作出意思表示的資格， 而仍應(yīng)按公司登記機(jī)關(guān)所記載的事項(xiàng)進(jìn)行裁判。八、合同解除權(quán)不應(yīng)濫用案例：山東A生物工程股份有限公司與謝*股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛上訴案人民司法窿例2011年第12期裁判要旨：合同一方當(dāng)事人因?qū)Ψ降倪t延履行行為致使合同目的落空，依法享有法 定解除權(quán)。有權(quán)通過訴訟解除合同，主張相對(duì)方承擔(dān)恢復(fù)原狀的責(zé)任，如不能恢復(fù) 原狀則應(yīng)賠償損失。但是合同解除權(quán)作為一種形成權(quán)，在不具約定或法定除斥期間 時(shí)，當(dāng)相對(duì)人有正當(dāng)理由信賴解除權(quán)人不欲再行使解除權(quán)時(shí)，則根據(jù)禁止濫用權(quán)利 原則，不

7、得再行使解除權(quán)。九、執(zhí)行程序中對(duì)瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓的處理案例：江蘇A新型管業(yè)有限公司與河南 B建設(shè)工程有限公司買賣合同糾紛案裁判要旨：被執(zhí)行公司無財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)，但增資時(shí)股東有抽逃出資行為，并將該股 權(quán)轉(zhuǎn)讓，此時(shí)應(yīng)當(dāng)區(qū)分瑕疵股權(quán)受讓人受讓股權(quán)時(shí)是否善意，并根據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的 申請(qǐng)，裁定追加原股東或現(xiàn)股東為被執(zhí)行人，在抽逃注冊(cè)資金的范圍內(nèi)對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行 人承擔(dān)責(zé)任。十、非上市股份有限公司向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股權(quán)構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪案例：上海A生物科技股份有限公司等擅自發(fā)行股票案人民司法窿例2011年第4期裁判要旨：非上市股份有限公司經(jīng)單位集體研究決定，為籌集經(jīng)營(yíng)資金，未經(jīng)證券 監(jiān)管部門批準(zhǔn)，委托中介向不特定社會(huì)公眾轉(zhuǎn)

8、讓公司股東的股權(quán)，部分受讓人在托 管中心托管并到工商部門備案，其行為屬于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的行為，數(shù)額巨 大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)以擅自發(fā)行股票罪定罪處罰。卜一、改制企業(yè)職工退股應(yīng)認(rèn)定為股權(quán)轉(zhuǎn)讓案例：雷*與百貨有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛上訴案人民司法窿例2011年第2期要點(diǎn)提示：改制企業(yè)職工退股是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一種形式，不能被認(rèn)為是公司抽逃出資 的行為。在公司章程對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出比公司法更為嚴(yán)格的條件規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)肯定 公司章程的效力。股權(quán)轉(zhuǎn)讓旨在促進(jìn)有效流轉(zhuǎn)，就股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力認(rèn)定，應(yīng)分為股 權(quán)交付具有當(dāng)事人間股權(quán)變動(dòng)的效力、公司登記具有對(duì)抗公司本身的效力和具有一 定的公示性以及工商登

9、記僅僅具有公示公信效力三個(gè)層次。十二、外國(guó)人繼承內(nèi)資公司股權(quán)糾紛案件的處理處理案例：金*等與上海A鋼材有限公司股權(quán)繼承糾紛上訴案人民司法窿例2010年第4期裁判要旨：根據(jù)公司法規(guī)定，在公司自然人股東死亡后，除非公司章程另有約定， 其合法繼承人可以繼承股東資格。這種繼承，無需公司過半數(shù)以上股東的同意。根 據(jù)注冊(cè)資本來源地原則，外國(guó)人繼承內(nèi)資公司股權(quán)不改變公司的注冊(cè)資本來源地， 不導(dǎo)致公司的性質(zhì)變更為外商投資公司，因此，該公司股東的變更無須外資審批機(jī) 構(gòu)的審批。在合法繼承人繼承股東資格后，公司有義務(wù)到工商登記機(jī)關(guān)辦理相應(yīng)的 工商變更登記手續(xù)。十三、涉外股權(quán)轉(zhuǎn)讓居間合同效力認(rèn)定案例：A拍賣有限公司訴

10、李*等股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案人民司法窿例2009年第24期裁判要旨：在涉外股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，居間人或當(dāng)事人為減少交易稅費(fèi)，常常簽訂交 易金額不同的陰陽合同，虛假交易金額的陽合同已報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，真實(shí)交易金額 的陰合同未報(bào)審批機(jī)關(guān)審批，對(duì)該未經(jīng)審批的陰合同是否有效，以此為基礎(chǔ)的居間 合同是否有效，現(xiàn)行法律法規(guī)未有明確規(guī)定。筆者認(rèn)為，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為已得到審 批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，當(dāng)事人已經(jīng)按照真實(shí)交易金額的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行完畢，可認(rèn)定涉外 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已生效，以此為基礎(chǔ)的居間合同也應(yīng)認(rèn)定有效。十四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓中股東身份的司法認(rèn)定案例：A市淇河家具有限公司與張*股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛上訴案人民司法窿例2009年第22期裁判要旨

11、：股東是指依照公司法和公司章程的規(guī)定構(gòu)成公司出資關(guān)系，為公司法所 承認(rèn)、以股東命名的公司法上民事主體。其中，構(gòu)成公司出資性是確定股東最為基 礎(chǔ)的要素，也是股東主體身份司法認(rèn)定的核心因素。卜五、股權(quán)變動(dòng)登記程序存在瑕疵的不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力案例：徐*等與路*等股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛上訴案人民司法窿例2009年第20期裁判要旨：對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)充分尊重轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人的契約自由，成全股權(quán)交易 活動(dòng)，一方當(dāng)事人要求確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握合同無效的構(gòu)成要件,對(duì)于不符合合同無效構(gòu)成要件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，即使在股東變更登記的程序上存在 瑕疵，也可以依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及股權(quán)變動(dòng)合法有效。

12、十六、場(chǎng)外取得的非上市股份公司的股權(quán)不受法律保護(hù)案例：陳*與A卓越納米新材料股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛上訴案人民司法窿例2009年第18期裁判要旨：股份公司股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓，向社會(huì)公眾發(fā)行股票須經(jīng)證券監(jiān) 管部門核準(zhǔn)，還必須在國(guó)家允許的交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。非經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng) 追究公司及其股東的法律責(zé)任。個(gè)人從場(chǎng)外取得的股票不具有法律效力，其股東權(quán) 利不受法律保護(hù)。十七、導(dǎo)致一人公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之法律效力及股權(quán)歸宿案例：曹*與A中交船業(yè)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議糾紛上訴案人民司法窿例2009年第14期裁判要旨：我國(guó)法律對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致一人公司的行為并無明確的禁止性規(guī)定。在 修訂后公司法確立一

13、人公司的法律地位之后，根據(jù)司法解釋，應(yīng)認(rèn)定此前發(fā)生的形 成一人公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效。十八、民商事訴訟中涉及刑事犯罪的法律后果及處理案例：A然自中醫(yī)藥科技發(fā)展中心與 B黃河實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛上人民司法窿例2009年第8期裁判要旨：擔(dān)任法人之法定代表人的自然人，以該法人的名義，采取欺詐手段與他 人訂立民事合同，從中獲取的財(cái)產(chǎn)被該法人占有，由此產(chǎn)生的法律后果，是該自然 人涉嫌合同詐騙犯罪，同時(shí)該法人與他人之間因合同被撤銷而形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 人民法院應(yīng)當(dāng)依照最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若 干問題的規(guī)定第10條的規(guī)定，將自然人涉嫌犯罪部分移交公安機(jī)關(guān)處理，同時(shí)繼續(xù)審理民事糾紛部分。十九、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的成立案例：A恒拓遠(yuǎn)博高科技發(fā)展有限公司與薛輝股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛上訴案人民司法窿例2008年第20期裁判要旨：股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的重要內(nèi)容之一，而股權(quán)的價(jià)值與有形 財(cái)產(chǎn)不同，其價(jià)值由多種因素構(gòu)成。在當(dāng)事人提舉的證據(jù)無法證明雙方就股權(quán)轉(zhuǎn)讓 價(jià)格達(dá)成一致時(shí)，人民法院不應(yīng)依據(jù)股東出資額、審計(jì)報(bào)告、公司凈資產(chǎn)額以及合 同法第六十一條、第六十二條的規(guī)定確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。同時(shí)，未約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià) 格的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同因欠缺必備條款而不具有可履行性，應(yīng)認(rèn)定該類合同未成立。二十、內(nèi)部約定與