股權(quán)激勵律師盡職調(diào)查文件清單

1、盡職調(diào)查文件清單本所接受委托， 為貴公司股權(quán)激勵項目進行法律盡職調(diào)查。 為及時準確完成盡職調(diào)查， 謹請貴公司向本所提供下述真實、 完整、 準確的資料原件或與原件一致的復(fù)印件。 另請貴公司理解本盡職調(diào)查文件清單僅為初步清單， 在進行盡職調(diào)查的過程中，還有可能調(diào)整和補充。就本次盡職調(diào)查，請參考以下說明：1請?zhí)顚懖⑾蛭宜峁┨顚懞蟮奈募鍐?，并按照清單順序提供所有相關(guān)文件資料。對已提供之項目，請在“已提供”列打標注；對待提供之項目， 請在“待提供”列打標注，并可備注說明何時提供；對無法提供之項目， 請在“無法提供”列打標注，并請備注說明原因；對不適用或不存在之項 目，請在“不適用”列打標注，并可備注

2、說明；如備注欄無法填寫，也可在清單后附注說明。 請貴公司在填寫完畢的清單上蓋章確認并同相關(guān)文件材料一并提供本所。2如貴公司存在關(guān)聯(lián)公司、全資子公司、控股公司、參股公司等附屬公司或分公司等分支機構(gòu)， 在該等附屬公司、 分公司亦應(yīng)提供本清單所列的重要文件資料；3請貴公司在貴公司出具的說明等文件上加蓋貴公司印章確認；在貴公司提供的所有文件資料上騎縫加蓋貴公司印章。4請貴公司將文件資料按本清單所列項目依序排放。文件資料統(tǒng)一用A4紙復(fù)印，各項資料間應(yīng)有分隔標識；5如資料提供后本項目進行期間出現(xiàn)變化且該等變化對依賴先前資料所得結(jié)論有實質(zhì)性影響，則請務(wù)必向我所補充提供該等變化對應(yīng)的文件資料。6對于本清單各項

3、目的相關(guān)文件如清單并未包含在內(nèi)，請主動提供。如本清單各項下所列文件有重復(fù)情況，請?zhí)峁┮环菁纯伞?請貴公司指定專人負責提供文件資料，并請注明協(xié)調(diào)盡職調(diào)查工作的相應(yīng)負責人及其聯(lián)系方式。 如對本清單或盡職調(diào)查相關(guān)事宜由任何疑問， 請與本所 承辦律師聯(lián)系。望貴公司通力合作，謹此致謝！【】律師事務(wù)所盡職調(diào)查文件清單序號文件內(nèi)容已提供待提供無法提供不適用備注一、公司基本情況1.1基本事項1.1.1公司簡介1.1.2公司股權(quán)架構(gòu)圖1.1.3現(xiàn)行有效的公司章程1.1.4公司最近三年的年度工作 總結(jié)1.1.5公司股權(quán)后無存在質(zhì)押、 擔?；蛩痉▋鼋Y(jié)的情況說 明1.1.6公司股權(quán)質(zhì)押備案證明、 股權(quán)質(zhì)押合同等（如有

4、）1.2公司的股東1.2.1股東名冊1.2.2股東最新營業(yè)執(zhí)照或身份 證明文件1.2.3股東曾經(jīng)生效過的批準證 書或營業(yè)執(zhí)照或其他公司 登記證明、公司章程、驗 資證明等文件1.2.4股東出資證明1.2.5股東最近三年的財務(wù)報 表、審計報告1.2.6股東是否與公司存在關(guān)聯(lián) 交易、同業(yè)競爭的情況說 明1.3公司各項證件1.3.1最新公司營業(yè)執(zhí)照1.3.2最新的外商投資企業(yè)批準 證書1.3.3組織機構(gòu)代碼證1.3.4稅務(wù)登記證（含國稅、地 稅）1.3.5外債登記證1.3.6財政登記證1.3.7外匯登記證1.3.8海關(guān)登記證1.3.9統(tǒng)計登記證1.3.10特許經(jīng)營資質(zhì)證書1.3.11國有產(chǎn)權(quán)的登記證書

5、1.3.12社會保險卡1.3.13勞動人事登記證件1.3.14生產(chǎn)經(jīng)營所需的各項證件1.3.15榮譽證書1.3.16認證證書1.3.17公司取得的其他證書二、公司的設(shè)立及歷史沿革2.1公司的設(shè)立2.1.1發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、 合資/合營協(xié)議2.1.2設(shè)立時的公司章程2.1.3政府批文2.1.4批準證書2.1.5設(shè)立時驗資報告2.1.6設(shè)立時以非現(xiàn)金出資的相 關(guān)資產(chǎn)評估報告2.1.7設(shè)立時的營業(yè)執(zhí)照2.2公司歷史沿革（含股權(quán)變 更、經(jīng)營范圍艾更等各項 工商艾更情況）2.2.1歷次工商艾更登記主管部 門批準文件2.2.2歷次工商艾更外商投資企 業(yè)批準證書2.2.3歷次工商艾更登記營業(yè)執(zhí)昭八、2.

6、2.4歷次變更登記股東會、董 事會會議決議2.2.5歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議2.2.6歷次驗資證明或?qū)徲媹蟾?.2.7歷次以非現(xiàn)金出資的相關(guān) 資產(chǎn)評估報告2.2.8歷次公司章程或章程修正 案三、公司的業(yè)務(wù)3.1公司業(yè)務(wù)情況說明3.2公司業(yè)務(wù)最近三年發(fā)展情 況說明3.3公司業(yè)務(wù)公司未來三年經(jīng) 營預(yù)測3.4公司從事業(yè)務(wù)所必需的許 可、批復(fù)、備案文件，包括但不限于：高新技術(shù)企 業(yè)證書（如有）、質(zhì)量體系 認證、環(huán)境管理體系認證 等及其他類似證照的正副 本（以上證照如需年檢， 請?zhí)峁┠甓冉?jīng)年檢的相應(yīng) 證照）3.5公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標說明3.6公司行業(yè)概況四、公司治理情況4.1公司的公司章程4.2股東會議事規(guī)則 董事

7、會議事規(guī)則 監(jiān)事會議事規(guī)則4.3公司規(guī)章制度，包括但不 限于：行政管理制度、財 務(wù)管理制度、獎懲管理制 度等（若與下文清單打沖 突，提供一份即可）4.4公司的組織架構(gòu)及股權(quán)結(jié) 構(gòu)（實際的）、主要股東與 組織機構(gòu)情況4.5公司的主營業(yè)務(wù)、商業(yè)模 式、盈利模式、經(jīng)營方式4.6公司未來3-5年的戰(zhàn)略發(fā) 展規(guī)劃4.7公司最近2年經(jīng)審計的財 務(wù)報告五、公司管理情況5.1公司全體人員的構(gòu)成情況 及現(xiàn)有的薪酬政策、激勵 策略和薪酬水平（同行對 比）包括但不限于管理人 員與技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干的職 務(wù)、薪金、福利；其他關(guān) 鍵人員的職務(wù)、薪酬、福 利等。5.2公司現(xiàn)有的員工激勵制度 和績效考核標準，實際運 行的效果及

8、存在的主要問 題。六、公司的勞動人事情況6.1擬激勵人員名冊（姓名、部門、崗位、入職年限、 薪資（近3年實發(fā)薪資）、 社保繳納情況、是否簽訂 勞動合同等6.2公司是否存在職工持股計 戈IJ、信托以及是否與高管、 核心技術(shù)人員簽訂股權(quán)激 勵協(xié)議等，如有，請?zhí)峁?相關(guān)文件6.3公司的高級管理人員、核 心技術(shù)人員的名單和簡歷 以及與其前雇主及公司所 訂立的任何保密或競業(yè)禁 止協(xié)議資料6.4公司任命高級管理人員的 決議文件以及該等人員在 其他單位、公司的兼職情 況6.5公司的職工福利、獎金、 激勵機制、分紅、鼓勵性 的撫恤金、退休、養(yǎng)老、 失業(yè)、繳納社會統(tǒng)籌或其 他類似計劃的文件6.6公司勞資糾紛引起的訴訟 和仲裁（如有）6.7公司與其他職員簽訂的勞 動合同及解雇和調(diào)動的標 準合同樣本6.8與職工訂立的集體勞動合 同（如有）6.9與高級管理人員和有特別 才能的職員所簽署的服務(wù) 協(xié)議、報酬協(xié)議或賠償合 同6.10員工手冊、員工規(guī)章和守 則以及獎懲辦法6.11公