證券市場基礎知識章節(jié)練習題

1、第一章 證券市場概述 一、單項選擇題 1.按( 分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。 A.募集方式 B.證券發(fā)行主體的不同 C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D.是否在證券交易所掛牌交易 2.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為( 。 A.股票 B.金融證券 C.商業(yè)票據(jù) D.公司債券 3.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是( 。 A.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 B.證券市場是價值直接交換的場所 C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 D.證券市場是風險直接交換的場所 4.按募集方式分類，有價證券可以分為( 。 A.政府證券、政

2、府機構(gòu)證券、公司證券 B.公募證券和私募證券 C.上市證券與非上市證券 D.股票、債券和其他證券 5.有價證券是( 的一種形式。 A.真實資本 B.商品資本 來源：考試大的美女編輯們C.貨幣資本 D.虛擬資本 6.16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式( 出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。 A.有限責任公司 B.合伙制企業(yè) C.獨資制企業(yè) D.股份公司 7.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易( 。 A.公司債券 B.鐵路股票 C.政府債券 D.公司股票8.世界上第

3、一個股票交易所于1602年在( 成立。 A.英國的倫敦 B.美國的紐約 C.美國的華盛頓 來源：D.荷蘭的阿姆斯特丹 9.中國證監(jiān)會按照( 授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 A.國務院 B.全國人大 C.全國人大常務委員會 D.中國人民銀行 10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( 。 A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所 B.紐交所一泛歐證交所公司 C.CME集團有限公司 D.泛歐交易所11.按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機構(gòu)的是( 。 A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)

4、會 C.證券服務機構(gòu) D.證券登記結(jié)算機構(gòu) 12.證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，不包括( 。 A.證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu) B.資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu) C.會計師事務所、律師事務所 D.證券登記結(jié)算機構(gòu) 13.( 是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。 A.合格境外機構(gòu)投資者 B.證券經(jīng)營機構(gòu) C.保險公司 考試大論壇D.商業(yè)銀行 14.下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是( 。 A.其資金來源包括兩部分：一部分是社會保

5、障基金，另一部分是社會保險基金 B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券 C.全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構(gòu)債券 D.社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%15.對社會公益基金認識不正確的是( 。 A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 C.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者 16.

6、根據(jù)中華人民共和國商業(yè)銀行法規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣( 。 A.政府機構(gòu)債券和金融債券 B.政府債券和政府機構(gòu)債券 C.政府債券和金融債券 D.信托投資基金 17.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過( 加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( 。 A.33%，49% B.40%，50% C.55%，45% D.33%，50% 18.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由( 受理。 A.國務院

7、 B.中國證監(jiān)會 C.證券交易所 D.國家外匯管理局 19.B股是指( 。 A.境外上市外資股 B.香港上市外資股 C.紐約上市外資股 D.我國境內(nèi)上市外資股 20.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( ，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。 A.二 B.三 C.四 D.五 來_21.1918年夏天成立的( 是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。 A.上海證券物品交易所 B.天津市企業(yè)交易所 C.青島物品交易所 D.北平證券交易所www.xamda.CoM考試就上考試大22.1999年11月4日，美國國會通過( ，標志著金融業(yè)分

8、業(yè)制度的終結(jié)。 A.格拉斯一斯蒂格爾法案 B.金融服務現(xiàn)代化法案 C.證券交易所法 D.格林斯潘法 23.反映證券市場容量的重要指標是( 。 A.股票市值占GDP的比率 B.證券化率(證券市值/GDP C.證券市場價值 D.證券市場指數(shù) 24.隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( 。 A.主權(quán)財富基金 B.信托投資公司 C.國家開發(fā)銀行 D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司 25.1984年11月，( 在東京公開發(fā)行200億13元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。 A.中國

9、銀行 B.中國農(nóng)業(yè)銀行 C.中國工商銀行 D.中國建設銀行 26.1982年1月，( 在日本債券市場發(fā)行了l00億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。 A.中國國際信托投資公司 B.中國信托投資公司 C.中華信托投資公司 D.國民信托投資公司 27.2007年10月，中國與( 金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當局認可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。 A.美國 來源：考試大B.法國 C.德國 D.英國 28.有價證券按( ，可以分為股票、債券和其他證

10、券。 A.證券發(fā)行主體的不同 B.募集方式分類 C.是否在證券交易所掛牌交易 D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類29.2007年8月，國家外匯管理局批復同意( 進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。 A.上海浦東新區(qū) B.深圳光明新區(qū) C.青島四方新區(qū) D.天津濱海新區(qū) 30.有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指( 。 A.政府債券 B.商品證券 C.資本證券 D.貨幣證券31.截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準( 家合格境外機構(gòu)投資者進入我國證券市場。 A.60 B.73 C.83 D.84 32.截至2010年3月

11、，中國證監(jiān)會已相繼與( 個國家(或地區(qū)的證券(期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署了46個監(jiān)管合作備忘錄。 A.36 B.40 C.42 D.46 33.中國證監(jiān)會在( 年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。 A.1993 B.1995 來源：C.1997 D.1999 34.1872年設立的( 是我國第一家股份制企業(yè)。 A.龍煙鐵礦公司 B.上海眾業(yè)公所 C.上海股份公所 D.輪船招商局 35.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指( 。 A.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段 B.第二次世界大戰(zhàn)后至20

12、世紀60年代 C.19291933年 D.從20世紀70年代開始至今 36.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是( 和其他證券服務機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。 A.證券公司 B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會 D.證券登記結(jié)算機構(gòu)37.2006年6月，( 與泛歐證券交易所達成總價約100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所泛歐證交所公司。 A.東京證券交易所 B.多倫多證券交易所 C.悉尼期貨交易所 D.紐約證券交易所(NYSE 38.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為( 。 A.低風險證

13、券 B.高風險證券 C.風險證券 D.無風險證券 39.依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( 。 A.6% B.10% C.12% D.l5% 40.1993年9月，我國財政部首次在( 發(fā)行了300億該國貨幣債券，標志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。 A.英國 轉(zhuǎn)載自:考試大 - Examda.ComB.日本 C.美國 D.德國41.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立，由( 受理有關(guān)申請。 A.國務院 B.財政

14、部 C.中國證監(jiān)會 D.證券交易所 42.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有( 家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。 A.20 B.30 C.36 D.46 43.證券的基本功能不包括( 。 A.籌資一投資功能 B.規(guī)避風險功能 C.資本配置功能 D.定價功能 44.( 的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。 A.基金市場 B.有形市場 C.無形市場 D.衍生產(chǎn)品市場45.按照2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的(

15、60;。 A.10% B.20% C.50% D.60% 46.日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYO AIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有( 年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。 A.4 B.3 C.2 D.1 47.截至2008年年底，分別有( 家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準在香港設立分支機構(gòu)。 A.5 B.8 來源：C.12 D.15 48.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，但外資比例不超過( 。 A.

16、1/3 B.1/5 C.1/6 D.1/7 來_源:考試大二、不定項選擇題 1.對非上市證券認識正確的是( 。 A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易 D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券 2.有價證券具有的主要特征是( 。 A.風險性 B.收益性 C.流動性 D.期限性 3.證券市場最基本和最主要的品種包括( 。 A.基金 B.股票 C.金融期貨 D.債券 4.廣義的有價證券包括( 。 A.資本證券

17、 B.商品證券 C.貨幣證券 D.金融證券 5.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( 。 A.貨幣憑證 B.法律憑證 C.資本憑證 D.書面憑證 6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是( 。 A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 C.根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司應當加入 證券業(yè)協(xié)會 D.證券業(yè)協(xié)會應當履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護會員的合法權(quán)益的職責 7.證券的機構(gòu)投資者主要包括( 。 A.金融機構(gòu) B.各類基金 C.企業(yè)和事業(yè)法人 D.政府機構(gòu) 8.合格境外機

18、構(gòu)投資者(QFII在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括( 。 A.證券投資基金 B.在證券交易所掛牌交易的債券 考試大中國教育考試門戶網(wǎng)站(wwwEC.在證券交易所掛牌交易的股票 D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具9.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( ，影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控。 A.金融債券 B.政府機構(gòu)債券 C.政府債券 D.公司債券 10.證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用( 進行證券投資。 A.借貸資金 B.受托投資資金 C.營運資金 D.自有資

19、本11.現(xiàn)代股份制公司主要采取( 形式。 A.有限責任公司 B.股份有限公司 C.無限責任公司 D.合伙制公司 12.證券市場的基本功能包括( 。 A.定價功能 B.籌資-投資功能 C.風險控制功能 D.資本配置功能 13.近年來，全球各主要市場均開設了( 交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。 A.衍生證券投資基金 B.指數(shù)基金 C.上市開放式基金 D.交易所交易基金 14.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( 。 A.覆蓋公司類型 B.區(qū)域分布 C.監(jiān)管要求的多樣性 D.上市交易制度 15.下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是(&#

20、160;。 A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券 B.銀行證券屬于資本證券 C.是有價證券的主要形式 D.狹義有價證券即指資本證券16.關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括( 。 A.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系 B.建設透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、寸能完善、運行安全的資本市場 C.健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權(quán)益 D.以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標 17.商品證券

21、是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是( 。 A.提貨單 B.購物券 C.運貨單 D.倉庫棧單 18.下面關(guān)于證券交易所的敘述，正確的是( 。 A.證券交易所是實行自律管理的法人 B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易 C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設施 D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理 19.為了積極推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務院于2004年1月發(fā)布了( ，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。 A.證券公司監(jiān)督管理條例 B.期貨交易管理條例 來源：C.關(guān)于推進資本市場改革

22、開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見 D.證券公司風險處置條例 20.在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為( 。 A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強 B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資 C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合 D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( 

23、;。 A.允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49% B.對外國證券機構(gòu)所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在國內(nèi)設立分支機構(gòu) C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2 D.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介直接從事B股交易;外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員 22.2000年3月18日，( 簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。 A.巴黎交易所 B.布魯塞爾交易所 C.阿姆斯特丹交易所 D.倫敦交易所23.進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( 。 A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)

24、、交易型開放式指數(shù)基金(ETF、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器 C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn) D.新興市場在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 24.證券市場中介機構(gòu)主要包括( 。 A.證券登記結(jié)算機構(gòu) B.證券公司 C.證券交易所 D.證券服務機構(gòu) 25.不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( 。 A.

25、風險回避型 B.風險中立型 C.風險偏好型 D.風險追逐型 26.證券市場的形成主要歸因于( 。 A.股份制的發(fā)展 B.信用制度的發(fā)展 C.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展 D.國家政策的支持 27.中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責是( 。 A.負責保護投資者的合法權(quán)益 B.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場 28.下面關(guān)于新中國債券市場的描述，正確的是( 。 A.新中國資本市場的萌生是在19781992年 B.199

26、8年12月，我國證券法正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位 C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制 D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響 29.目前，尚未批準從事證券投資業(yè)務的其他金融機構(gòu)有( 。 A.信托投資公司 B.金融租賃公司 C.主權(quán)財富基金 D.企業(yè)集團財務公司 30.參與證券投資的金融機構(gòu)包括( 。 A.證券經(jīng)營機構(gòu) B.主權(quán)財富基

27、金 C.銀行業(yè)金融機構(gòu) D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司 來_源:考試大_證券從業(yè)資格考試_考試大31.證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是( 。 A.很容易變現(xiàn) B.本金保持相對穩(wěn)定 C.變現(xiàn)的交易成本極小 D.具有安全可靠的證券交易市場 32.證券交易所在性質(zhì)上不是( 。 A.證券服務機構(gòu) B.證券監(jiān)管機構(gòu) C.證券投資人 D.自律性組織 33.公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司證券的是( 。 A.股票 B.金融債券 C.商業(yè)票據(jù) D.公司債券 34.證券市場的停滯階段是(&#

28、160;。 A.20世紀初 B.19291933年 C.20世紀20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束 D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代 35.按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為( 。 A.無形市場 B.上市市場 C.有形市場 D.非上市市場 36.依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有( 。 A.基金市場 B.債券市場 C.股票市場 D.衍生品市場 37.之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于( 。 A.加快資本市場對外開放是當前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所做

29、出的承諾 B.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應全球經(jīng)濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段 C.加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進一步強化資本市場管理的必要階段 D.加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設推進到一定階段的必然產(chǎn)物38.證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在( 。 A.證券市場一體化 來源：B.投資者個人化 C.金融創(chuàng)新深化 D.交易所重組與會員化 39.關(guān)于證券市場的層次結(jié)構(gòu)，敘述不正確的是( 。 A.指按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 B.按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場和無形市場 C.證券

30、發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場 D.證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性 40.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有( 。 A.品種結(jié)構(gòu) B.層次結(jié)構(gòu) C.多層次資本市場 D.交易所結(jié)構(gòu)41.下面屬于證券市場顯著特征的是( 。 A.證券市場是風險直接交換的場所 B.證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場 C.證券市場是價值直接交換的場所 D.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 42.按證券發(fā)行主

31、體的不同，有價證券可分為( 。 A.金融證券 B.政府證券 C.公司證券 D.政府機構(gòu)證券 43.從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在( 。 A.金融機構(gòu)的去杠桿化 B.國際金融合作的進一步加強 C.金融監(jiān)管的改革 D.金融市場競爭更加自由化 44.證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，主要包括( 。 A.會計師事務所 B.財務顧問機構(gòu) C.資信評級機構(gòu) D.證券投資咨詢機構(gòu)45.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計算應當符合下列( 規(guī)定。 A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場

32、基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20% B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50% C.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30% D.投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的30% 46.QFII的境內(nèi)股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( 。 A.30% B.15% C.20% D.25% 47.下面關(guān)于證券市場的敘述不正確的是( 。 A.證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一

33、定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場 B.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系 C.證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一 D.從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所三、判斷題 1.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格。(  2.債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務關(guān)系。 (  3.有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。(  4.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)

34、行的有價證券屬私募證券。(  5.非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。(  6.狹義的有價證券即指貨幣證券。 (  7.證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易。 (  8.虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。 (  9.有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。 (  10.證券價格的高低是由該證券自身風險率的高低來決定的。(  11.有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值

35、的一種直接表現(xiàn)形式。 (  12.證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。 (  13.在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。 (  14.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。 (  15.進入21世紀以來，全球市場風險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。 (&

36、#160; 16.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控。 (  17.中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。 (  來源：18.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。(  19.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時歸還本金并支付約定的利息。 (  20.有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風險的代表，所以證券市場本質(zhì)上是風險交換場所。(

37、60; 21.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。 (  22.地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其他收入償還，我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。(  23.截至2008年年底，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，境外證券經(jīng)營機構(gòu)在華設立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設立代表處。 (  24.有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。(  25.中華人民共和國證券法于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。 ( 26.證券

38、代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。(  27.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。 (  28.經(jīng)國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，保險公司可以設立保險資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動，還可運用受托管理的企業(yè)年金進行投資。 (  29.債券一般并無明確的還本付息期限，如股票通常被視為無期證券。 (  30.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的

39、共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機構(gòu)重新界定。 (  31.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。(  32.債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言，市場價格比較穩(wěn)定。 (  33.貨幣證券是有價證券的主要形式。(  34.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會公益基金。 (  35.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。 (  36.費城證

40、券交易所是美國成立的第一個證券交易所。(  37.1991年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權(quán)交易機制，成為新中國期權(quán)交易的實質(zhì)性發(fā)端。(  38.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響。(  39.截至2009年年末，我國共批準65家商業(yè)銀行、基金公司和保險公司等合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。(  40.按照我國2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。(  41.中國國際金融公司在日本債券市

41、場發(fā)行了l00億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。(  42.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約特級鋁期貨標準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。(  43.中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，以營利為目的的法人。(  44.在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。(  45.單個投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。(  46.在證券

42、市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。(  47.銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。(  48.中華人民共和國外資銀行管理條例規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。(  49.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務，這些業(yè)務無須與證券公司自營業(yè)務相分離。(  50.我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突

43、出了金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。(  51.中華人民共和國保險法規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運用范圍。(  52.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。 (  53.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。(  54.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中

44、央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。 (  55.證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。(  一、單項選擇題 1. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P2。 2. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P2。 3. 【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P4。 4. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P3。 5. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P1。 6. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P19。 7. www.xamda.CoM考試就上考試大【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P19。

45、 8. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P19。 9. 【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P17。 10. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P24。 11. 【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P17。 12. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P16。13. 【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P10。 14. 【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P12。 15. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P13。 16. 【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P9。 17. 【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P38。 18. 【正確答案】：C

46、【答案解析】：參見教材P38。 19. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P37。 20. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P32。 來_21. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P28。 22. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P23。 23. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P21。 24. 【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P11。25. 【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P37。 26. 【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P37。 27. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P39。 28. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見

47、教材P3。 29. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P41。 30. 【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P2。 31. 【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P38。 32. 【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P38。 33. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P38。 34. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P28。 35. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P20。 36. 【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P15。 37. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P24。 38. 【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P8。39. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P11。 40. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P37。41. 【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P38。 42. 【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P33。 43. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P6。 44. 【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P6。 45. 【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P13。 46