ISO14000環(huán)境管理體系審核知識培訓(xùn)

1、2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch1ISO14000環(huán)境管理體系審核知識培訓(xùn)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch2第一章 環(huán)境審核概論第二章 環(huán)境管理體系認證的實施程序第三章 審核的策劃與準(zhǔn)備第四章 第一階段審核第五章 第二階段審核第六章 審核跟蹤目目 錄錄2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch3第一章：環(huán)境審核概論2022-2-6TUV Product Serv

2、ice Asia Pacific Guangzhou Branch4審核(ISO9000：2000)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch5審核準(zhǔn)則n用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 （ISO9000：2000)n審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序和要求(ISO14010)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch6審核證據(jù)(ISO14010) 關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。 注：1.審核證據(jù)可以是定性的或定

3、量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則。 2.審核證據(jù)通常來自面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗結(jié)果或 審核范圍內(nèi)的其它方法。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch7審核證據(jù)(ISO9000：2000)n 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或與審核有關(guān)其他的信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch8審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000：2000)n 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)

4、果。 審核發(fā)現(xiàn)能夠表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進機會。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch9審核結(jié)論n審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或 意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審 核發(fā)現(xiàn)所做的論證 n審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果 2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch10相關(guān)方2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch11技術(shù)專家n為審核組提供專門

5、知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員(ISO14010)n(審核)提供關(guān)于被審核對象的特定知識或技術(shù)的人員；特定知識或技術(shù)包括關(guān)于被審核的組織、過程或活動的知識或技術(shù)以及語言或文化指導(dǎo)(ISO9000：2000)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch12環(huán)境管理體系認證由獲得認可資格的環(huán)境管理體系認證機構(gòu)依據(jù)由獲得認可資格的環(huán)境管理體系認證機構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對受審核方的環(huán)境管理體系通過實審核準(zhǔn)則，對受審核方的環(huán)境管理體系通過實施審核及認證評定，確認受審核方的環(huán)境管理施審核及認證評定，確認受審核方的環(huán)境管理體系的符

6、合性及有效性，并頒發(fā)證書及標(biāo)志的體系的符合性及有效性，并頒發(fā)證書及標(biāo)志的過程。過程。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch13環(huán)境審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方結(jié)果呈報委托方2022-2-6TUV Product Ser

7、vice Asia Pacific Guangzhou Branch14環(huán)境審核n環(huán)境審核的對象很廣泛n環(huán)境審核是一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程n環(huán)境審核的結(jié)果要在規(guī)定的時限內(nèi)呈報給委托方2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch15環(huán)境審核分類n清潔生產(chǎn)審核n環(huán)境行為符合性審核n應(yīng)負責(zé)任審核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch16環(huán)境標(biāo)志審核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Br

8、anch17清潔生產(chǎn)審核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch18環(huán)境行為符合性審核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch19應(yīng)負責(zé)任審核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch20環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化、

9、文件化的驗證過系審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報給委托方；程，包括將這一過程的結(jié)果呈報給委托方；2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch21環(huán)境管理體系審核的目的n通過審核證實受審核方環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則。n判定受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實施與保持n確定體系的充分性、適用性和有效性；n發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進的領(lǐng)域2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch22環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則n適用于受審核方

10、的環(huán)境保護法律、法規(guī)及其它要求2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch23審核類型2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch24內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的n環(huán)境管理體系正常運行和持續(xù)改進的需要；n為第二和第三方審核做準(zhǔn)備n一種管理手段2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch25第二方審核的目的n選擇合適的合作伙伴n證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求n促進合作方改進環(huán)境管理體系2022-

11、2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch26第三方審核的目的n向外界展示組織環(huán)境管理體系是符合要求的n實施、保持和改進組織的環(huán)境管理體系n滿足顧客的要求2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch27審核的特點2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch28審核是正式的活動n體系審核需經(jīng)過管理者的授權(quán)才能進行n體系審核有正式的程序和做法n審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認可的人員進行n審核必須形

12、成書面的文件2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch29審核的客觀性 客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正的、客觀的評價審核對象，不能有偏見的、主觀的給出審核結(jié)論。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch30審核的獨立性 獨立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，本部門人員不能審核本部門。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guang

13、zhou Branch31審核的系統(tǒng)性 系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關(guān)的各個方面。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch32認證的程序n審核的啟動n審核的策劃與準(zhǔn)備n審核的實施n糾正措施的跟蹤和批準(zhǔn)注冊n證后的監(jiān)督管理第二章 環(huán)境管理體系認證的實施程序2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch33 環(huán)境管理體系認證流程 委托方書面申請 申請受理、評審 簽定認證合同 任命審核組長 組建審核組 文件審核2022-2-6TU

14、V Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch34 環(huán)境管理體系認證流程2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch35 對糾正措施的跟蹤驗證 編制和提交審核報告 認 證 評 定 頒發(fā)認證證書 環(huán)境管理體系認證流程2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch36 證后監(jiān)督審核 暫停、撤銷或注銷 保持認證 復(fù)評(有效期滿) 暫停、撤銷或注銷 換發(fā)認證證書 環(huán)境管理體系認證流程2022-2-6TUV Produc

15、t Service Asia Pacific Guangzhou Branch37 內(nèi)審流程 做出審核決定 任命審核組長 組建審核組 文件審核 審核準(zhǔn)備 2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch38 內(nèi)審流程 實施審核編制和提交審核報告 對糾正措施的跟蹤驗證2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch39審核的啟動n提出申請n受理申請n組成審核組n初步接觸2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzho

16、u Branch40委托方的職責(zé)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch41委托方的職責(zé)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch42申請評審n對申請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否具備申請認證的條件n認證機構(gòu)對承擔(dān)認證項目的能力進行評審2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch43申請資料2022-2-6TUV Product Service Asia Pacif

17、ic Guangzhou Branch44申請資料目錄2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch45申請資料目錄2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch46認證的能力n確定組織的活動范圍n確定組織活動的全部范圍內(nèi)的重要環(huán)境因素及影響n確定認證機構(gòu)在認證過程中識別組織的活動、環(huán)境因素及影響所需的能力n確定認可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的相關(guān)行業(yè)的典型環(huán)境因素及環(huán)境影響n確定本機構(gòu)是否具備所需的能力2022-2-6TUV Product Service Asia Pac

18、ific Guangzhou Branch47審核的策劃與準(zhǔn)備2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch48審核的實施2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch49糾正措施的跟蹤和批準(zhǔn)注冊n糾正措施的跟蹤n審核報告n認證評定n批準(zhǔn)注冊和頒發(fā)證書2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch50證后的監(jiān)督管理2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific

19、 Guangzhou Branch51第三章:審核的策劃與準(zhǔn)備2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch52確定審核范圍n確定審核范圍考慮的因素n審核范圍的確定2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch53確定審核范圍的重要性n是審核準(zhǔn)備和實施審核的依據(jù)n是認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容n是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch54確定審核范圍考慮的因

20、素n申請認證所涉及的產(chǎn)品、活動和服務(wù)的類別和性質(zhì)n與產(chǎn)品、活動和服務(wù)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和地理位置n受審核方的組織機構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍n環(huán)境因素及其影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性n有關(guān)產(chǎn)品、活動和服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其它引用文件；n受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch55審核范圍的確定n組織的管理權(quán)限n組織的產(chǎn)品范圍n組織的活動范圍n組織的現(xiàn)場區(qū)域2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzho

21、u Branch56審核范圍的確定 組織的管理權(quán)限n管理者能夠?qū)ζ浠顒釉谛姓稀⒇攧?wù)上承擔(dān)責(zé)任，對組織內(nèi)與環(huán)境管理體系有關(guān)的所有環(huán)境因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任。對不能承擔(dān)責(zé)任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)；即管理上具備相對獨立性；n管理者有權(quán)決定如何通過建立環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來實現(xiàn)其環(huán)境方針，并有權(quán)配置環(huán)境管理體系建立實施中所需的人、財、物等資源(可包括預(yù)算權(quán)和其它控制權(quán))。n管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、合同方的勞動、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch

22、57審核范圍的確定 組織的產(chǎn)品范圍n以某一種產(chǎn)品申請認證時，要考慮與申請認證產(chǎn)品有關(guān)的所有環(huán)境因素n當(dāng)環(huán)境因素不能夠區(qū)分時，按這種產(chǎn)品申請認證一般是不能夠接受的，除非組織對所有的環(huán)境因素都加以控制。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch58審核范圍的確定 組織的活動范圍n與產(chǎn)品直接有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動n與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動(如行政后勤管理)n不在組織現(xiàn)場的相對獨立的活動，可以不在審核范圍之內(nèi)(如銷售活動)n由相關(guān)方協(xié)助的活動但需組織對其進行控制或施加影響，應(yīng)列入審核范圍2022-2-6TUV Product Servi

23、ce Asia Pacific Guangzhou Branch59審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場區(qū)域n該場所應(yīng)在組織的管理權(quán)限控制范圍內(nèi)n或按組織的活動領(lǐng)域確定的審核范圍中包含的有關(guān)活動領(lǐng)域在該場所發(fā)生；2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch60審核范圍的確定組織的現(xiàn)場區(qū)域n不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場應(yīng)進行審核n臨時現(xiàn)場只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進行審核n當(dāng)無法確定現(xiàn)場區(qū)域時（如服務(wù)），認證應(yīng)考慮組織總部的活動及其服務(wù)的傳遞性。審核可在組織提供服務(wù)的范圍內(nèi)進行2022-2-6TUV Pro

24、duct Service Asia Pacific Guangzhou Branch61多現(xiàn)場審核n組織有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機構(gòu)的控制下運行的現(xiàn)場進行抽樣審核n由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動和伴隨的環(huán)境影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的環(huán)境影響進行分別審核。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch62 多現(xiàn)場審核n在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進行審核n若一個組織的環(huán)境管理體系證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在

25、一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適用與證書所覆蓋的全部現(xiàn)場2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch63 審核范圍的描述n審核范圍通?？捎涩F(xiàn)場范圍、管理領(lǐng)域、產(chǎn)品范圍和活動范圍進行描述；例：位于廣東省廣州市江南大道尾125號的廣州市化學(xué)試劑廠在生產(chǎn)化學(xué)試劑及相關(guān)管理活動方面。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch64審核組的組成n審核組成員應(yīng)有滿足規(guī)定要求的資格n審核組成員應(yīng)有相關(guān)專業(yè)的能力n審核組成員不應(yīng)與受審核部門存在利害關(guān)系n審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)

26、合作2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch65審核組長的條件n審核組長應(yīng)有一定的權(quán)威n具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力n具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識n具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch66審核組長的職責(zé)n組建審核組n獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料n負責(zé)文件的審查n負責(zé)制定審核計劃，分配審核任務(wù)n協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表 ，2022-2-6TUV Product Service Asi

27、a Pacific Guangzhou Branch67審核組長的職責(zé)n主持現(xiàn)場審核n并對審核過程進行有效的控制n及時與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通n組織編寫和提交審核報告n組織跟蹤審核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch68審核員的要求n全面、正確理解環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)n掌握審核的程序、方法和技巧n具備與受審核方的產(chǎn)品、活動和服務(wù)相關(guān)的技術(shù)知識n了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求n具有一定的環(huán)境科學(xué)和技術(shù)的知識，能夠識別環(huán)境因素及其相關(guān)的影響n具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力2022-2-6TUV Product Service A

28、sia Pacific Guangzhou Branch69審核員的職責(zé)n服從審核組長的指導(dǎo)n支持審核組長開展工作n編制分工范圍內(nèi)的工作文件n獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)n保管好與審核有關(guān)的文件n驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch70審核計劃的內(nèi)容2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch71兩個階段審核計劃的差異了解受審核方的環(huán)境 重點評價受審核方的 管理體系整體狀況； 環(huán)境管理體系是否有 確定第二階段

29、審核的 效實施； 可行性； 決定受審核方能否通 確定第二階段審核的 過認證審核并取得注 重點； 冊；2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch72兩個階段審核計劃的差異受審核方的環(huán)境管理 所有現(xiàn)場和有關(guān)文件 體系文件和有關(guān)資料 與資料 與重大環(huán)境因素有關(guān) 的現(xiàn)場2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch73兩個階段審核計劃的差異主要涉及標(biāo)準(zhǔn)的4.4.1, 涉及標(biāo)準(zhǔn)的全部要素 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3 4.3.4， 4.4.6，

30、4.5.2， 4.5.4，4.6； 受審核方的所有部門 受審核方接受審核的 主要是管理者、管理 者代表和環(huán)境管理部 門2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch74審核計劃n審核目的：評價公司的環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，能否通 過環(huán)境管理體系誰認證并取得注冊； n審核范圍：公司名稱：康信瓦通紙品有限公司 產(chǎn)品范圍：瓦通紙包裝制品 現(xiàn)場范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道2號凱豐工業(yè)城n審核準(zhǔn)則：a. ISO14001標(biāo)準(zhǔn) b. 公司的環(huán)境管理體系文件 c. 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求n審核組： 審核組長：李 x x 審核組成員：

31、 劉 x x n審核日期： 2001 03 13n審核日程安排：2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch75 審核日程安排 日期及時間 第一組 第二組 第一天 8:308:45 首次會議 8:4512:00 管理層，環(huán)管工作組 行政部 質(zhì)管部（4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.6 ) 13:0015:00 生產(chǎn)部和生產(chǎn)現(xiàn)場 營業(yè)部 15:0017:30 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,) 運輸部（成品倉、車隊） 2022-2-6TUV Produc

32、t Service Asia Pacific Guangzhou Branch76 審核日程安排 日期及時間 第一組 第二組 第二天 8:3012:00 采購部、原料倉、化學(xué)品庫 工程部（鍋爐房、發(fā)電房 （ 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4 , 4.4.2 油庫、機修車間、另配件 4.4.4, 4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1, 4.5.4 ) 庫） 13:0015:00 污水處理站 廠內(nèi)區(qū)域 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,4.4.6) 15:0016:00 審核組會議 16:0017:00 末次會議2022-2-6TUV Produ

33、ct Service Asia Pacific Guangzhou Branch77編寫檢查表2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch78檢查表的作用2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch79編制的準(zhǔn)備2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch80設(shè)計檢查表應(yīng)注意：1.以以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)2.以部門審核為主時以部門審核為主時,應(yīng)

34、列出有關(guān)的主要要素的審應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審 核內(nèi)容和審核方法核內(nèi)容和審核方法3.以要素審核為主時以要素審核為主時,要說明到哪些部門去查要說明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序注意要素的邏輯順序,明確審核步驟明確審核步驟5.抓住重點抓住重點,抽樣應(yīng)有代表性抽樣應(yīng)有代表性6.注意可操作性注意可操作性2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch81檢查表的基本內(nèi)容2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch82檢查表的五要素環(huán)境管理體系審核檢查表2022-

35、2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch84第四章 第一階段審核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch85第一階段審核的目的2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch86第一階段審核的內(nèi)容和程序2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch87不進行第一階段審核的條件n審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響

36、，認為具備認證審核的條件n審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。F.2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch88文件審核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch89文件審核的目的2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch90文件審核的要求2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangz

37、hou Branch91文件的審核方法2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch92文件審核的注意事項2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch93審核前溝通 提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會議(必要時) 1)審核準(zhǔn)備情況 2)討論疑難問題 3)提出注意事項2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch94第一階段現(xiàn)場審核內(nèi)容及要點2022-2-6TUV Product Service

38、 Asia Pacific Guangzhou Branch95第一階段現(xiàn)場審核內(nèi)容及要點2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch96第五章:第二階段審核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch97首次會議2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch98第二階段審核的目的2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Bran

39、ch99第二階段審核的內(nèi)容2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch100現(xiàn)場審核2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch101審核方式2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch102審核方法2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch103審核技巧2022-2-6TUV Product Service Asi

40、a Pacific Guangzhou Branch104審核過程的控制2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch105審核路線的展開 記錄記錄 實施情況實施情況 記錄記錄 相關(guān)文件相關(guān)文件 實施情況實施情況 記錄記錄 相關(guān)活動相關(guān)活動 相關(guān)文件相關(guān)文件 實施情況實施情況 記錄記錄部門職責(zé)部門職責(zé) 相關(guān)活動相關(guān)活動 相關(guān)文件相關(guān)文件 實施情況實施情況 記錄記錄 相關(guān)活動相關(guān)活動 相關(guān)文件相關(guān)文件 實施情況實施情況 記錄記錄 相關(guān)文件相關(guān)文件 實施情況實施情況 記錄記錄 實施情況實施情況 記錄記錄 記錄記錄2022-2-6T

41、UV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch106客觀證據(jù)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch107不符合的定義是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch108不符合項的形成2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch109嚴(yán)重不符合項2022-2-6TUV Pr

42、oduct Service Asia Pacific Guangzhou Branch110輕微不符合項1）對要素和體系文件而言，是個別、對要素和體系文件而言，是個別、 偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題2）對所審區(qū)域的體系有效性而言，是）對所審區(qū)域的體系有效性而言，是 個次要的問題個次要的問題2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch111不符合報告的內(nèi)容不符合報告的內(nèi)容2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch112不合格的描

43、述2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch113審核結(jié)果的匯總分析2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch114審核組溝通會議2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch115環(huán)境管理體系有效性的評價2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch116末次會議2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch117審核報告2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch118審核總結(jié)2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch119審核結(jié)論2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch120糾正措施的跟蹤程序第六章：審核的跟蹤2022-2-6TUV Product Service Asia Pacific