做市商注冊指引

1、天津股權交易所做市商注冊指引一、做市商注冊條件 2二、做市商注冊流程 3三、做市商注冊申報表 4四、做市商注冊申報文件指引 5五、做市商注冊申報人承諾書 8 天津股權交易所做市商注冊條件在中華人民共和國境內(nèi)依法設立、具有獨立法人資格的投資機構、合伙企業(yè)以及具有投資資格的獨立經(jīng)濟組織，可以向天交所申報注冊成為做市商。申報注冊成為做市商，申報人應當具備以下條件：1. 符合天交所合格投資人注冊條件；2. 公司名稱中必須含有“投資”、“創(chuàng)投”、“基金”等類似的字；或公司營業(yè)范圍中含投資、投資管理等相關業(yè)務且有獨立業(yè)務部門。3. 公司注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于5000萬元人民幣；4. 具有完善的內(nèi)部管理制

2、度、操作規(guī)程和健全的內(nèi)部風險控制機制、激勵考核機制；5. 對非上市股份有限公司股權和私募股權基金份額交易市場具備較強的分析能力，對天津股權交易所掛牌公司及基金具有較強的研究和分析能力；6. 內(nèi)部設置做市業(yè)務部門，有3名以上的專職人員，其中至少一名通過證券從業(yè)人員資格考試（如：證券市場基礎知識和證券投資分析；證券市場基礎知識和證券發(fā)行與承銷等），崗位設置合理、人員職責明確；7. 申報前2年沒有違法和重大違規(guī)行為；8. 天交所規(guī)定的其他條件。天津股權交易所做市商注冊流程天交所3個工作日內(nèi)做出受理回復天交所審核文件10個工作日內(nèi)決定是否準予進入業(yè)務考核期申報人提交正式申報文件進入業(yè)務考核期網(wǎng)絡注冊申

3、請 用戶名、密碼申報人用戶名、密碼生效填寫考核申報表（電子版）注冊成功取得做市商資格 同意受理 審核通過 通過通過 天津股權交易所做市商注冊申報文件指引 做市商注冊應提交文件1. 做市商注冊申報表；2. 申報機構營業(yè)執(zhí)照（副本復印件）或其他機構登記文件（復印件）；3. 申報機構法人機構章程（或合伙人協(xié)議）；4. 申報機構股東（大）會和董事會關于申報注冊做市商資格的決議或合伙人會議關于申報做市商資格的決議；5. 申報機構董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明或合伙企業(yè)合伙人情況說明；6. 申報機構做市業(yè)務內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程； 7. 申報機構做市業(yè)務部門情況簡介（包括人員構成、崗位設置、

4、職責劃分等）； 8. 申報機構做市業(yè)務部門專業(yè)人員簡歷和資格證明文件；9. 申報機構提交申報前2年在資本市場投資情況的報告； 10. 申報機構最近一期財務報表或驗資報告（公司成立不足一年）；11. 申報機構提交申報前2年無違法和重大違規(guī)行為的書面說明； 12. 申報機構法定代表人簽字的承諾函；13. 天交所要求提交的其他材料。 有關申報文件的要求1. 所有的證明材料必須加蓋公章；2. 所有的復印件必須注明“與原件一致”并蓋章；3. 內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程至少包含以下內(nèi)容：人員分工、崗位設置、決策機制，信息溝通，監(jiān)督管理，操作流程等（1）至少應設置交易部門和風險管理部門，交易部門負責雙向報價，風

5、險管理部門應對所做市的股權進行短期和中長期分析，并按天津股權交易所做市商管理辦法的規(guī)定，定期向天交所提交做市情況分析報告。（2）做市業(yè)務部門應有明確的人員分工，交易部門和風險管理部門崗位應互相獨立，人員不得兼任。（3）應建立科學的投資決策機制和信息溝通機制，交易部門應及時向風險管理部門提供交易行情數(shù)據(jù)，風險管理部門應及時對交易風險進行分析和監(jiān)控。（4）應建立對業(yè)務部門的監(jiān)督管理機制，以促進業(yè)務人員勤勉盡責，監(jiān)督管理措施包括但不限于：工作記錄制度、定期或不定期檢查制度、績效考核制度以及激勵機制等。（5）應根據(jù)實際情況建立規(guī)范的內(nèi)部操作流程，并采取切實有效措施敦促員工遵守操作流程。4. 承諾書需要

6、法定代表人簽字。5. 無違法違規(guī)書面說明需要法定代表人簽字。天津股權交易所做市商注冊申報人承諾書天津股權交易所： 本公司作為天津股權交易所做市商申報人，鄭重承諾如下：1本公司嚴格按照天津股權交易所非上市股份公司股權掛牌交易規(guī)則和天津股權交易所做市商管理暫行辦法的規(guī)定辦理相關手續(xù)，申報材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。2. 本公司在正式注冊（注冊成功前）前接受3-6個月的業(yè)務考核，在業(yè)務考核期間按天交所有關規(guī)定開展相關業(yè)務，如自本次申報之日起6個月內(nèi)未開展業(yè)務，本次申報將自行撤銷。3. 本公司在開展業(yè)務前，將向天津股權交易所提交做市方案，通過天津股權交易所審核后開展業(yè)務。4、本公司在開展做市業(yè)務期間，按規(guī)定每月向天交所提交本機構銀行資信證明。5. 本公司嚴格按照天津股權交易所非上市股份公司交易規(guī)則進行做市報價。6. 本公司自為企業(yè)提供做市之日起，一年內(nèi)不提出終止該項做市業(yè)務。7. 如本公司為掛牌企業(yè)新增的做市商，自做市之日起6個月內(nèi)不終止做市。8本公司按有關規(guī)定對交易涉及的事項保密，并依法繳納做市活動所產(chǎn)生的各項稅費。9本公司嚴格遵守中華人民共和國公司法、天津股權交易所非上市股份公司股權掛牌交易規(guī)則和天津股權交易所做市商管理暫行辦法及有關法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進