供應(yīng)商管理規(guī)定

1、1 .目的為了加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理，建立規(guī)范化、有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的采購(gòu)體系和供應(yīng)商管理模式，不斷提升公司供應(yīng)鏈的整體層次和管理水平，特制定本管理規(guī)定。2.適用范圍本規(guī)定適用于公司所有提供物料或服務(wù)的供應(yīng)商的管理，并作為供應(yīng)商批量供貨的前提，在簽訂供貨協(xié)議前傳達(dá)到供應(yīng)商。即供應(yīng)商一旦批量供貨，便視同認(rèn)可本管理規(guī)定。3.定義3.1新供應(yīng)商：按照采購(gòu)物料（或服務(wù)）的性質(zhì)，將新供應(yīng)商分為新物料（或服務(wù)）供應(yīng)商和臨時(shí)供應(yīng)商。3.1.1新物料（或服務(wù)）供應(yīng)商，即公司之前從未批量采購(gòu)過的新物料（或服務(wù)）的供應(yīng)商，既可以是從未合作過的供應(yīng)商，也可以是之前的合格供應(yīng)商。3.1.2臨時(shí)供應(yīng)商，即公司已在批量采購(gòu)的物料（

2、或服務(wù)），因某種原因，需增加或另外尋求該物料（或服務(wù)）原有供應(yīng)商以外的供應(yīng)商。既可以是從未合作過的供應(yīng)商，也可以是其它物料（或服務(wù)）的合格供應(yīng)商。3.2零星采購(gòu)：從未評(píng)審?fù)ㄟ^的新供應(yīng)商處臨時(shí)性、單批、少量采購(gòu)，以應(yīng)急交付客戶而采取的采購(gòu)行為即稱之為“零星采購(gòu)”3.3供應(yīng)商分類管理：按照供應(yīng)商所提供的物料（服務(wù)）對(duì)我司產(chǎn)品質(zhì)量影響的重要程度，將供應(yīng)商分為I、II、III類供應(yīng)商。I類供應(yīng)商：所提供的物料（服務(wù)）對(duì)我司產(chǎn)品質(zhì)量有非常重要的影響，這些影響可能是致命的，會(huì)造成顧客嚴(yán)重不滿。通常，其提供的物料是構(gòu)成我司產(chǎn)品的關(guān)鍵材料/零部件，或提供的服務(wù)會(huì)影響我司產(chǎn)品的關(guān)鍵材料/零部件、產(chǎn)品的性能。一旦

3、發(fā)生不良，會(huì)影響產(chǎn)品的安全性能和主要使用性能。II類供應(yīng)商：所提供的物料（服務(wù)）對(duì)我司產(chǎn)品質(zhì)量有重要的影響，這些影響雖然不是致命的，但會(huì)造成顧客不滿意。通常，其提供的物料是構(gòu)成我司產(chǎn)品的非關(guān)鍵材料/零部件以外的重要材料/零部件，以及外觀件。發(fā)生不良時(shí)，不會(huì)影響產(chǎn)品的安全性能和主要使用性能，只會(huì)影響產(chǎn)品的非主要使用性能。III類供應(yīng)商：所提供的物料（服務(wù)）對(duì)我司產(chǎn)品質(zhì)量只有一般影響，這些影響只會(huì)造成顧客輕微不滿或抱怨。通常，其提供的物料是我司產(chǎn)品的輔助材料/零部件，非外觀件，完全不會(huì)影響產(chǎn)品的使用性能和安全性能。3.4供應(yīng)商評(píng)審方式，分文件評(píng)審（A）、樣品評(píng)審（B）、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（C）三種。第1頁(yè)（

4、共10頁(yè)）I、文件評(píng)審（A）:采購(gòu)部門收集整理供應(yīng)商的基礎(chǔ)資料、質(zhì)量保證能力、工藝技術(shù)力量、制造能力、服務(wù)水平、商譽(yù)等數(shù)據(jù)，并編寫調(diào)查分析報(bào)告，提交評(píng)審。II、樣品評(píng)審（B）:即送樣或取樣型式試驗(yàn)確認(rèn)。所提供或抽取樣品應(yīng)是穩(wěn)定量產(chǎn)后的產(chǎn)品；也可以是小批量試產(chǎn)通過后的產(chǎn)品。III、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（C）:采購(gòu)部門組成評(píng)審小組，依據(jù)供應(yīng)商評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合供應(yīng)商的基礎(chǔ)資料，到達(dá)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)，公開公正地評(píng)審其質(zhì)量保證能力、工藝技術(shù)力量、制造能力、綜合管理能力等，提交評(píng)審報(bào)告，作出評(píng)審判定。4.主要職能部門及其職責(zé)4.1采購(gòu)部門4.1.1新供應(yīng)商選點(diǎn)要求的提出； 根據(jù)新供應(yīng)商開發(fā)需求及本部門采購(gòu)實(shí)際需求實(shí)施新供應(yīng)商

5、的預(yù)選；與候選準(zhǔn)供應(yīng)商的聯(lián)絡(luò)、資料收集及公司采購(gòu)政策的傳達(dá)；供應(yīng)商評(píng)審的發(fā)起和組織、協(xié)調(diào)；采購(gòu)訂單的下達(dá)及跟進(jìn)；來料不合格的處置和跟進(jìn)；供應(yīng)商交付、服務(wù)、配合等業(yè)績(jī)的考核。4.1.2擔(dān)任供應(yīng)商評(píng)審組組長(zhǎng)，組織供應(yīng)商首次評(píng)審、年度評(píng)審和臨時(shí)評(píng)審具體實(shí)施；日常質(zhì)量業(yè)績(jī)的考評(píng)、改進(jìn)要求的發(fā)起和驗(yàn)證；組織嚴(yán)重來料質(zhì)量事故的處理；日常質(zhì)量管理狀況的監(jiān)督監(jiān)察； 月度和年度供應(yīng)商業(yè)績(jī)考核結(jié)果的發(fā)布； 提供供應(yīng)商業(yè)績(jī)改善的支持和培訓(xùn)； 質(zhì)量事故賠償、處罰的發(fā)起；以及提出不符合我司要求的供應(yīng)商的處置意見。4.2品管部門4.2.1來料的檢驗(yàn)或驗(yàn)證；來料不合格信息的發(fā)布；當(dāng)批來料不合格處理及改進(jìn)要求的發(fā)布；每月供應(yīng)

6、商供貨質(zhì)量數(shù)據(jù)的提供。4.2.2供應(yīng)商送樣型式試驗(yàn)的統(tǒng)籌和實(shí)施；來料定期確認(rèn)檢驗(yàn)計(jì)劃的制訂和組織實(shí)施。5.內(nèi)容5.1為確保滿足客戶要求，我司對(duì)供應(yīng)商管理，將嚴(yán)格執(zhí)行本供應(yīng)商管理制度，即只要供應(yīng)商在質(zhì)量管理和/或產(chǎn)品質(zhì)量上不滿足我司相關(guān)要求，即會(huì)對(duì)該供應(yīng)商采取本制度規(guī)定的相應(yīng)措施。5.2供應(yīng)商的開發(fā)采購(gòu)、制造及設(shè)計(jì)開發(fā)部門有實(shí)際需求時(shí)，都可向?qū)?yīng)的采購(gòu)部門提出新供應(yīng)商開發(fā)需求；采購(gòu)部門根據(jù)實(shí)際工作需求開發(fā)新供應(yīng)商。5.2.1新供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)I、具備合法的法人資格，即將提供的物料和/或服務(wù)在其法人經(jīng)營(yíng)許可范圍之內(nèi);II、與我司采購(gòu)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目有行政許可、強(qiáng)制性認(rèn)證或登記備案等法律法規(guī)要求時(shí)，應(yīng)已

7、滿足了相關(guān)法律法規(guī)要求；III、在與我司合作時(shí)，應(yīng)完全認(rèn)同我司的采購(gòu)政策。5.2.2新供應(yīng)商預(yù)選采購(gòu)部門根據(jù)實(shí)際需求尋訪供應(yīng)商，按照5.1.1的準(zhǔn)入條件，參照供應(yīng)商評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)選3-5個(gè)準(zhǔn)供應(yīng)商備選。同時(shí)，要求準(zhǔn)供應(yīng)商如實(shí)填寫供應(yīng)商/外協(xié)廠商基礎(chǔ)資料，并提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證復(fù)印件；必要時(shí)，提供經(jīng)營(yíng)許可證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品認(rèn)證證書、體系認(rèn)證證書、環(huán)保局環(huán)保批準(zhǔn)證書、衛(wèi)生許可證、經(jīng)營(yíng)印刷許可證等有關(guān)證書復(fù)印件，以及其他證明材料；所有提供書面證明材料，應(yīng)加蓋紅色公章。5.2.3選點(diǎn)申請(qǐng)對(duì)預(yù)選出的所有準(zhǔn)供應(yīng)商，都應(yīng)由需求部門填寫選點(diǎn)意向表，提交到采購(gòu)部門統(tǒng)一向公司申請(qǐng)，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)通過后，

8、該供應(yīng)商才能進(jìn)入選點(diǎn)流程。注：所有本制度定義的新供應(yīng)商，都需要選點(diǎn)中請(qǐng)。5.2.4新供應(yīng)商首次評(píng)審新供應(yīng)商首次評(píng)審由對(duì)應(yīng)的采購(gòu)部門組織實(shí)施，具體遵照供應(yīng)商評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。采購(gòu)部門組織相關(guān)部門的人員組成的評(píng)審小組， 對(duì)選點(diǎn)申請(qǐng)通過的準(zhǔn)供應(yīng)商實(shí)施評(píng)審， 并形成供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告。5.2.4.1首次評(píng)審模式及適用范圍新供應(yīng)商首次評(píng)審模式應(yīng)由品管部根據(jù)預(yù)采購(gòu)物料（服務(wù)）的性質(zhì)決定，評(píng)審模式分文件評(píng)審（A）、樣品評(píng)審（B）、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（C）及其組合模式。I、A（文件評(píng)審），適用于服務(wù)性供應(yīng)商；行業(yè)中具壟斷或領(lǐng)軍地位的I、II類供應(yīng)商（除非客戶有要求，III類供應(yīng)商不建議選擇具壟斷或領(lǐng)軍地位的企業(yè)）。II、A+B

9、戊件評(píng)審+樣品評(píng)審），適用于I、II類供應(yīng)商，且因某種原因，無法對(duì)該物料的供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。III、B+C（樣品評(píng)審+現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審），適用于I、II類供應(yīng)商，該供應(yīng)商既不在行業(yè)中具壟斷或領(lǐng)軍地位，也具備現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審條件。IV、B（樣品評(píng)審），適用于全部III類供應(yīng)商和供應(yīng)商量較小且質(zhì)量較穩(wěn)定的II類供應(yīng)商，以及實(shí)施零星采購(gòu)的供應(yīng)商。5.2.4.2評(píng)審結(jié)果及處置方式I、評(píng)審合格：評(píng)審過程未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)目，可直接納入合格供應(yīng)商名單。II、整改合格：樣品評(píng)審合格，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)某些少量的操作性不符合項(xiàng)目，需限期整改后提供書面整改合格證據(jù)，經(jīng)評(píng)審小組確認(rèn)通過后，可納入合格供應(yīng)商名單；否則，評(píng)審不通過。I

10、II、復(fù)評(píng)合格：樣品評(píng)審存在非安全和使用性能的不合格項(xiàng)目，或現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性不符合項(xiàng)目，或發(fā)現(xiàn)10個(gè)或以上的操作性不符合項(xiàng)目，需限期整改并提交整改報(bào)告，整改完成后提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，評(píng)審組一個(gè)月內(nèi)再次評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后可納入合格供應(yīng)商名單；否則評(píng)審不通過。IV、評(píng)審不通過：連續(xù)兩次同一樣品評(píng)審存在安全和使用性能的不合格項(xiàng)目，或現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)品質(zhì)保證能力、工藝技術(shù)水平或制造能力不符合要求，則本次評(píng)審不通過。該供應(yīng)商6個(gè)月以內(nèi)不可申請(qǐng)選點(diǎn)意向。5.2.4.3新供應(yīng)商評(píng)審合格后續(xù)管理活動(dòng)首次評(píng)審?fù)ㄟ^后的供應(yīng)商，可納入合格供應(yīng)商名單；A模式和B模式評(píng)審?fù)ㄟ^的供應(yīng)商可直接采購(gòu)；A+B模式和B+C模式

11、評(píng)審?fù)ㄟ^的供應(yīng)商需提供 規(guī)格書或技術(shù)部門下達(dá)器件使用通知單后，才能批量采購(gòu)。原則上，所有經(jīng)樣品評(píng)審的物料都需要封樣一式三套，品管部樣品室一套，來料檢驗(yàn)員一套，供應(yīng)商一套。樣品保存應(yīng)符合適應(yīng)的環(huán)境和時(shí)效要求，該要求由品管部確定。因某種原因不適應(yīng)保存樣品、樣品保存不方便或多套樣品保存不經(jīng)濟(jì)時(shí)，經(jīng)品質(zhì)、技術(shù)、采購(gòu)部門共同協(xié)商后決定如何處理。5.3合格供應(yīng)商管理5.3.1來料控制方式5.3.1.1來料檢驗(yàn)1）、來料檢驗(yàn)通常分為全檢、抽檢、驗(yàn)證、免檢共四種形式：I、全檢：檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書明確要求全檢的采購(gòu)物料，或當(dāng)批數(shù)量只有10件或以下；II、抽檢：按檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書要求可實(shí)施抽檢的采購(gòu)物料；III、驗(yàn)證：

12、我公司沒有檢驗(yàn)條件的采購(gòu)物料，應(yīng)由供應(yīng)商提供出廠檢驗(yàn)報(bào)告或形式檢驗(yàn)報(bào)告等質(zhì)量證明資料予以驗(yàn)證，具體按對(duì)應(yīng)檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)文件要求實(shí)施；IV、免檢：符合免檢資格的供應(yīng)商提供的物料可有條件的實(shí)施免檢，具體按免檢管理規(guī)定執(zhí)行。免檢物料必須限制到供應(yīng)商和物料規(guī)格，即某供應(yīng)商的某物料具有免檢資格。2）、來料不合格處置有拒收、退貨、揀用、超差復(fù)用（讓步接收）共四種方式，具體由事業(yè)部根據(jù)具體情況決定。揀用可以生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安排挑選使用，也可以要求供應(yīng)商安排人員到現(xiàn)場(chǎng)挑選合格品供生產(chǎn)使用。所有因供應(yīng)商原因所造成的費(fèi)用，由供應(yīng)商承擔(dān)。原則上不允許對(duì)供應(yīng)商原因引起的不合格品執(zhí)行超差復(fù)用，若迫于客戶壓力必須超差復(fù)用時(shí)，超差復(fù)

13、用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)轉(zhuǎn)嫁供應(yīng)商。即隨后引起的直接不良費(fèi)用，由供應(yīng)商承擔(dān)。5.3.1.2產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)1）、特殊產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)月度質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)某種物料供貨質(zhì)量不穩(wěn)定；或我司生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、客戶生產(chǎn)和工程現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生因某物料引起的嚴(yán)重質(zhì)量事故；或現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商對(duì)某物料質(zhì)量管理失控，由品管部決定是否對(duì)該物料或其同一系列產(chǎn)品提出特殊產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)要求，直至該物料供貨質(zhì)量穩(wěn)定為止。特殊產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)的檢測(cè)項(xiàng)目、產(chǎn)品系列范圍，及是否要擴(kuò)展到其他供應(yīng)商，由品管部根據(jù)實(shí)際情況依次確定，并發(fā)出質(zhì)量通知單。2）、例行產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)針對(duì)在新供應(yīng)商首次評(píng)審和供應(yīng)商年度評(píng)審中只適用樣品評(píng)審的供應(yīng)商所提供的物料， 以及免檢物料。應(yīng)由品管

14、部制訂計(jì)劃并組織實(shí)施例行產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)，計(jì)劃可由品管部實(shí)施，也可由事業(yè)部質(zhì)量部門實(shí)施，具體在制訂計(jì)劃時(shí)協(xié)商確定。例行產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)應(yīng)每年覆蓋有此項(xiàng)要求的物料一次，檢測(cè)項(xiàng)目在對(duì)應(yīng)檢驗(yàn)文件中確定，也可按系列覆蓋的方式抽樣檢驗(yàn)。5.3.2供應(yīng)商責(zé)任與義務(wù)5.3.2.1供貨配合與支持1）、供應(yīng)商在供貨前必須與我司簽訂供貨協(xié)議，協(xié)議書應(yīng)明確質(zhì)量管理、技術(shù)控制方面內(nèi)容。2）、供應(yīng)商應(yīng)建立有效的、完善質(zhì)量管理系統(tǒng)。有明確要求時(shí)，應(yīng)通過質(zhì)量、有害物質(zhì)過程控制、環(huán)境或職業(yè)健康安全等管理體系認(rèn)證。3）、 提供有強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品時(shí)， 供應(yīng)商必須已通過認(rèn)證， 并提供在有效期內(nèi)的證書或其它證明材料。4）、有明確要求時(shí)，每批供

15、貨必須附出廠產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)合格的證明；對(duì)于材質(zhì)有特殊要求或特殊處理工藝時(shí)，需同時(shí)提供材質(zhì)證明或工藝處理結(jié)果報(bào)告。5）、供應(yīng)商根據(jù)我司采購(gòu)部門下達(dá)的采購(gòu)訂單要求的產(chǎn)品規(guī)格/型號(hào)、數(shù)量、交貨日期、包裝防護(hù)等要求，準(zhǔn)時(shí)將物料配送到公司指定地點(diǎn)，協(xié)同倉(cāng)儲(chǔ)部門依據(jù)訂單收貨。6）、直接配送到倉(cāng)庫(kù)的物料，經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)部門判定為不合格的零部件，供應(yīng)商應(yīng)自行及時(shí)消理。省內(nèi)超過7日或省外超過15日不清理出廠的物料，我司有權(quán)利自行處理。7）、供應(yīng)商應(yīng)積極配合我司倉(cāng)管、制造部門及指定物流機(jī)構(gòu)和客戶關(guān)于到貨產(chǎn)品的外包裝形式、到貨方式、運(yùn)輸方式、零件標(biāo)識(shí)等項(xiàng)目的配合供貨，有需要時(shí)應(yīng)整改至符合要求。8）、供應(yīng)商所到貨產(chǎn)品包裝不

16、規(guī)范（到貨不規(guī)范包裝如：A、未按整改要求更換周轉(zhuǎn)箱或工裝B、破損、嚴(yán)重變形、C、無零件標(biāo)識(shí)、標(biāo)識(shí)不清）倉(cāng)儲(chǔ)部門將有權(quán)拒收此類產(chǎn)品。9）、供應(yīng)商提供的物料在檢驗(yàn)過程發(fā)現(xiàn)的不合格品，以及批物料已驗(yàn)收入庫(kù)，但生產(chǎn)過程發(fā)現(xiàn)挑出的不合格品，供應(yīng)商應(yīng)配合退換。10）、供應(yīng)商駐廠人員或技術(shù)人員等，需經(jīng)在相關(guān)部門人員陪同下，才能進(jìn)行倉(cāng)庫(kù)或生產(chǎn)車問現(xiàn)場(chǎng)。11）、經(jīng)我司確認(rèn)的工廠、加工生產(chǎn)線、工藝方法、材料、品牌，供應(yīng)商未經(jīng)我司許可不得隨意變更，如需變更，必須事先征得我司質(zhì)量、技術(shù)部門同意或重新進(jìn)行產(chǎn)品確認(rèn)。12）、我司提出到二級(jí)供應(yīng)商處現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)以其名義組織供應(yīng)商評(píng)審，我司安排相關(guān)人員參與。5.3.1

17、.2整改配合與支持1）、供應(yīng)商應(yīng)積極配合我司提出的交貨、質(zhì)量、應(yīng)急處理等方面管理改進(jìn)要求，并在雙方商定的時(shí)限內(nèi)完成整改，提交整改報(bào)告，我司根據(jù)具體情況執(zhí)行文件驗(yàn)收或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，跟進(jìn)改進(jìn)效果；若不能按期完成，應(yīng)提前2個(gè)工作日以書面形式申請(qǐng)延期。2）、針對(duì)過程審核、產(chǎn)品審核、產(chǎn)品檢驗(yàn)、監(jiān)察評(píng)審和售后服務(wù)等各種方式獲得的產(chǎn)品質(zhì)量信息，經(jīng)采購(gòu)、質(zhì)管部門及時(shí)反饋給供應(yīng)商。供應(yīng)商應(yīng)調(diào)查分析根本原因，制定可操作的糾正/預(yù)防措施，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將改進(jìn)計(jì)劃回復(fù)我司提出要求的部門，并書面報(bào)告改進(jìn)結(jié)果。我司根據(jù)具體情況執(zhí)行文件驗(yàn)收或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。3）、月度業(yè)績(jī)考核評(píng)為“D”級(jí)的供應(yīng)商，應(yīng)主動(dòng)組織限期整改，向我司提交整改報(bào)告

18、；我司安排跟進(jìn)整改效果。4）、發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量事故，或質(zhì)量問題整改效果不明顯或無改善的，召集供應(yīng)商開質(zhì)量會(huì)議，落實(shí)整改推進(jìn)計(jì)劃，并實(shí)施產(chǎn)品監(jiān)察與現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。5.3.3年度評(píng)審已納入我司合格供應(yīng)商名單的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)每年至少組織一次評(píng)審，問隔期限不應(yīng)大十二個(gè)月，具體按供應(yīng)商評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施。年度評(píng)審模式應(yīng)由采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)物料（服務(wù)）的性質(zhì)決定，但品管部可提出現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審要求；評(píng)審小組組長(zhǎng)也應(yīng)由品管部安排人員擔(dān)任。5.3.3.1年度評(píng)審模式及適用范圍年度評(píng)審模式分文件評(píng)審（A）、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（C）。1）、文件評(píng)審（A）,適用于服務(wù)性供應(yīng)商；行業(yè)中具壟斷或領(lǐng)軍地位的I、II類供應(yīng)商；因某種原因，無法對(duì)其實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)

19、評(píng)審的I、II類供應(yīng)商。2）、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（C）,適用于I、II類供應(yīng)商，該供應(yīng)商既不在行業(yè)中具壟斷或領(lǐng)軍地位，也具備現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審條件。注：III類供應(yīng)商一般以例行產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)代表年度評(píng)審。5.3.3.2年度評(píng)審結(jié)果與處置I、評(píng)審合格：評(píng)審過程未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)目，可直接納入合格供應(yīng)商名單。II、整改合格：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)某些少量的操作性不符合項(xiàng)目，需限期整改后提供書面整改合格證據(jù)，經(jīng)評(píng)審小組確認(rèn)通過后判定合格；否則，評(píng)審不合格。III、復(fù)評(píng)合格：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性不符合項(xiàng)目，或發(fā)現(xiàn)10個(gè)或以上的操作性不符合項(xiàng)目，需限期整改并提交整改報(bào)告，整改完成后提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，評(píng)審組一個(gè)月內(nèi)再次評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后

20、判定合格；否則評(píng)審不合格。IV、評(píng)審不合格：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)品質(zhì)保證能力、工藝技術(shù)水平或制造能力不滿足我司標(biāo)準(zhǔn)要求，則本次評(píng)審不合格。年度評(píng)審需復(fù)評(píng)的供應(yīng)商，直接降低供應(yīng)商評(píng)價(jià)等級(jí)，從而限制供貨，來料檢驗(yàn)時(shí)加嚴(yán)抽樣；評(píng)審不合格的供應(yīng)商，原則上需暫停供貨，6個(gè)月后才允許申請(qǐng)恢復(fù)供貨；恢復(fù)供貨前應(yīng)按新供應(yīng)商首次評(píng)審要求實(shí)施評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后再批量供貨。5.3.4供應(yīng)商業(yè)績(jī)考核供應(yīng)商業(yè)績(jī)考核由事業(yè)部采購(gòu)、質(zhì)量部門和品管部組成評(píng)價(jià)小組，從產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、協(xié)作服務(wù)、價(jià)格政策、特殊項(xiàng)目等幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具體見供應(yīng)商業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)。供應(yīng)商業(yè)績(jī)考評(píng)每月度考評(píng)一次， 事業(yè)部采購(gòu)部門提前將考核表格下發(fā)至

21、參與部門， 參與部門平時(shí)做好記錄，并于每月度5日前評(píng)出上月的考評(píng)分?jǐn)?shù)，填寫供應(yīng)商業(yè)績(jī)考評(píng)表，提出改進(jìn)要求，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后返回采購(gòu)部門。供應(yīng)商業(yè)績(jī)考評(píng)工作由品管部監(jiān)督實(shí)施，事業(yè)部采購(gòu)部門應(yīng)將業(yè)績(jī)考評(píng)匯總表及改進(jìn)要求匯總表發(fā)至品管部。5.3.4.1供應(yīng)商考評(píng)等級(jí)劃分如下:A級(jí)供應(yīng)冏：業(yè)績(jī)考核總得分90100分；B級(jí)供應(yīng)商：業(yè)績(jī)考核總得分7089分；C級(jí)供應(yīng)商：業(yè)績(jī)考核總得分6069分；D級(jí)供應(yīng)商：業(yè)績(jī)考核總得分小于60分，或質(zhì)量考核小于25分。5.3.4.2考評(píng)結(jié)果處置A級(jí)供應(yīng)商：重點(diǎn)實(shí)力型供應(yīng)商，作為戰(zhàn)略資源給予重點(diǎn)培養(yǎng)及關(guān)系維護(hù)和支持，在合作及技術(shù)交流方面給予充分的接觸和配合，具有供貨比例

22、的重點(diǎn)分配優(yōu)先級(jí)。年度優(yōu)秀供應(yīng)商和戰(zhàn)略供應(yīng)商的評(píng)選資格。B級(jí)供應(yīng)商：合作關(guān)系的供應(yīng)商，可適當(dāng)給予培養(yǎng)和發(fā)展，作為戰(zhàn)略資源的補(bǔ)充。維持正常合作關(guān)系，在無特殊情況下不對(duì)其采取優(yōu)惠及傾斜；C級(jí)供應(yīng)商：可作為重點(diǎn)質(zhì)量監(jiān)控的供應(yīng)商，對(duì)生產(chǎn)過程以及售后服務(wù)反饋的質(zhì)量問題，要求供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量限期整改，并安排進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)督監(jiān)察。D級(jí)供應(yīng)商：原則上作為預(yù)淘汰供應(yīng)商，并引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性替代供應(yīng)商；采購(gòu)部門在1個(gè)月內(nèi)尋找競(jìng)爭(zhēng)性替代的供應(yīng)商。需淘汰的D級(jí)供應(yīng)商，從被評(píng)為D級(jí)供應(yīng)商日算起，過度供貨期限要求不超過3個(gè)月。對(duì)于獨(dú)家供應(yīng)無法替代的供應(yīng)商，應(yīng)獲得公司總經(jīng)理的批準(zhǔn)。新增供應(yīng)商初期階段全部定義為C級(jí)，考察期為2個(gè)月后，

23、參與正常評(píng)級(jí)。5.3.5供應(yīng)商監(jiān)督監(jiān)察供應(yīng)商監(jiān)督監(jiān)察分產(chǎn)品監(jiān)察和系統(tǒng)監(jiān)督，主要適用于以“B+C模式”首次評(píng)審的I、II類供應(yīng)商，或以“現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審模式”年度評(píng)審的I、II類供應(yīng)商。5.3.5.1產(chǎn)品監(jiān)察當(dāng)供應(yīng)商提供的某物料料連續(xù)發(fā)生批量質(zhì)量不良，或出現(xiàn)重大質(zhì)量事故時(shí)，品管部啟動(dòng)產(chǎn)品監(jiān)察。產(chǎn)品監(jiān)察屬于不預(yù)先通知的產(chǎn)品審核活動(dòng)，以確定供應(yīng)商產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程是否失控。主要監(jiān)察項(xiàng)目為關(guān)鍵材料/元器件是否變更、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是否變化、制造工藝是否改變、過程控制計(jì)劃和質(zhì)量驗(yàn)證計(jì)劃是否嚴(yán)格實(shí)施。產(chǎn)品監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)上述未經(jīng)許可行為，引起產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定或存在風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)被暫停供貨，限期整改，直到整改措施經(jīng)原產(chǎn)品監(jiān)察人員驗(yàn)證通過

24、后才能恢復(fù)供貨。必要時(shí)，可以派員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督整改。5.3.5.2系統(tǒng)監(jiān)督月度業(yè)績(jī)考評(píng)為C級(jí)的供應(yīng)商，事業(yè)部采購(gòu)部門應(yīng)組織工藝技術(shù)、制作人員及品管部實(shí)施系統(tǒng)監(jiān)督。系統(tǒng)監(jiān)督是對(duì)供應(yīng)商內(nèi)部管理活動(dòng)實(shí)施的系統(tǒng)性監(jiān)督檢查，主要針對(duì)質(zhì)量保證第8頁(yè)（共10頁(yè)）能力、過程控制水平的穩(wěn)定性。系統(tǒng)監(jiān)督可以預(yù)先1-5個(gè)工作日通知。系統(tǒng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性不符合時(shí)，將會(huì)被暫停供貨，限期整改，直到整改措施經(jīng)原監(jiān)督檢查人員驗(yàn)證通過后才能恢復(fù)供貨；發(fā)現(xiàn)操作性不合格時(shí)，可邊供貨邊限期整改，原監(jiān)督檢查人員跟進(jìn)驗(yàn)證至整改合格為止。必要時(shí)，亦可派員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督整改。注：產(chǎn)品監(jiān)察活動(dòng)一般都應(yīng)附加系統(tǒng)監(jiān)督活動(dòng)，系統(tǒng)監(jiān)督的項(xiàng)目可由監(jiān)察人員根據(jù)具體情況

25、決定。5.3.6供應(yīng)商激勵(lì)政策5.3.6.1扶持機(jī)制1）、對(duì)于戰(zhàn)略性供應(yīng)商，在其有需要時(shí)，我司可調(diào)用力所能及的資源予以支持，包括資金、技術(shù)、設(shè)備、人員等；還可實(shí)施傾斜政策，甚至協(xié)同研究開發(fā)產(chǎn)品。2）、對(duì)于業(yè)績(jī)改進(jìn)意愿較強(qiáng)的I、II類供應(yīng)商，在其有需要時(shí)，我司可提供技術(shù)支持，質(zhì)量管理、過程控制等方面培訓(xùn)，以及協(xié)同降低成本等。3）、對(duì)于配合積極、供貨質(zhì)量穩(wěn)定的III類供應(yīng)商，可以給予獨(dú)家供貨資格。5.3.6.2供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制原則1）、對(duì)戰(zhàn)略性供應(yīng)商和優(yōu)秀供應(yīng)商，實(shí)施政策傾斜；2）、按業(yè)績(jī)?cè)u(píng)審結(jié)果優(yōu)先支付貨款。A級(jí)供應(yīng)商為第一期付款；B級(jí)供應(yīng)商為第二期付款；C級(jí)供應(yīng)商為第三期付款；D級(jí)供應(yīng)商暫停付款。3）、按業(yè)績(jī)?cè)u(píng)審結(jié)果分配供貨比例依據(jù)每月度評(píng)級(jí)情況，分別有2-3家供應(yīng)商供貨時(shí)，進(jìn)行供貨比例分配原則如下:3笏W 同時(shí)供貨2家同時(shí)供貨供貨優(yōu)先級(jí)預(yù)定供貨比例（）供貨優(yōu)先級(jí)預(yù)定供貨比例（%）第1名50第1名70第2名30第2名301第3名20注：具體比例